募集资金年度存放和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司 关于北京中科江南信息技术股份有限公司 2023 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为北京中科江南信息技术股份有限公司（以下简称"中科江南"、"公司"或 "发行人"）首次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 13 号——保荐业务》）等法律法规的规定，对中科江南在 2023 年度募集 资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下： 募集资金年度存放和使用情况专项核查报告 银行股份有限公司北京双榆树支行开设设立了募集资金专用账户，并于 2022 年 5 月 30 日和 2022 年 12 月 9 日和华泰联合证券分别与上述银行签订了《募集资 金专户存储三方监管协议》。 根据《募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并 严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用 ...

核查意见 华泰联合证券有限责任公司关于 北京中科江南信息技术股份有限公司 拟使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"）作为北京中科江 南信息技术股份有限公司（以下简称"中科江南"或"公司"）首次公开发行股 票并在创业板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，经审慎尽职调查， 对中科江南本次拟使用部分超募资金永久补充流动资金事项进行审慎核查，具体 核查情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意北京中科江南信息技术股份 有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]127 号），公司 2022 年 首次向社会公众发行人民币普通股 2,700.00 万股，发行价格为 33.68 元/股，募 集资金总额 90,936.00 万元，扣除不含税的发行费用 6,957.11 万元，实际募集 资金净额为 ...

三、工作概述 内部控制鉴证报告 信会师报字[2024]第 ZG10278 号 北京中科江南信息技术股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对北京中科江南信息技术股份有限公司（以下简 称"贵公司"）董事会就 2023 年 12 月 31 日贵公司财务报告内部控 制有效性作出的认定执行了鉴证。 一、董事会对内部控制的责任 贵公司董事会的责任是按照《企业内部控制基本规范》的相关规 定建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控 制评价报告。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对财务报告内部控制的 有效性发表鉴证结论。 立信会计师事务所 中国注册会计师： （特殊普通合伙） 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历 史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该 准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德规范，计划和实施鉴证工 作，以对贵公司是否于 2023 年 12 月 31 日在所有重大方面按照《企 业内部控制基本规范》的相关规定保持有效的财务报告内部控制获取 合理保证。在执行鉴证工作过程中，我们实施了包括了解、测试和评 价内部控制的有效性以及我们认 ...

北京中科江南信息技术股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》的相 关规定，本公司就 2023 年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告： 一、 募集资金基本情况 公司经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意 北京中科江南信息技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许 可[2022]127 号）核准，首次公开发行人民币普通股（A 股）2,700.00 万股， 发行价格为 33.68 元/股，募集资金总额 90,936.00 万元，扣除相关发行费用后 实际募集资金净额为人民币 83,978.89 万元。公司委托的主承销商华泰联合证 券有限责任公司于 2022 年 5 月 12 日 14 时前将扣除尚未支付的承销费（含税金 额）人民币 6,033.65 万元后的余款人民 ...

北京中科江南信息技术有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 本人李琳在 2023 年度担任北京中科江南信息技术股份有限公司（以下简称 "公司"）独立董事期间，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》等法律法规和《公司章程》《上市公司独立董事规则》等相关规定， 恪尽职守、勤勉尽责地履行独立董事职责，积极出席董事会、股东大会及各专 门委员会会议，认真审议董事会各项议案，并按规定对重大事项发表独立、客 观、公正的独立意见，切实维护了公司和股东的合法权益。本人现将 2023 年度 的履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 李琳，1962 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于中国人民 大学，硕士研究生学历，曾任北京市中创律师事务所合伙人，现任北京市兰台 律师事务所律师，2020 年 5 月至今，任公司独立董事。 作为公司独立董事，本人及本人的直系亲属、主要社会关系均不在公司或 其附属企业任职，未直接或间接持有公司股份，不在直接或间接持有公司已发 行股份 5%或 5%以上的股东单位任职。本人不曾为公司或公司附属企业提供财务、 法律、咨询等服务，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机 ...

二、募集资金投资项目情况 1 核查意见 华泰联合证券有限责任公司关于 北京中科江南信息技术股份有限公司 部分募集资金投资项目延期的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"）作为北京中科江 南信息技术股份有限公司（以下简称"中科江南"或"公司"）首次公开发行股 票并在创业板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，经审慎尽职调查， 对中科江南本次部分募集资金投资项目延期事项进行审慎核查，具体核查情况如 下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意北京中科江南信息技术股份 有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]127 号），公司 2022 年 首次向社会公众发行人民币普通股 2,700.00 万股，发行价格为 33.68 元/股，募 集资金总额 90,936.00 万元，扣除不含税的发行费用 6,957.11 万元，实际募集 ...

独立董事提名人声明 提名人北京中科江南信息技术股份有限公司董事会现就提名李琳为北京中科江南信息技 术股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名 人已书面同意出任北京中科江南信息技术股份有限公司第四届董事会独立董事候选人。本次 提名是在充分了解被提名人职业、学历、专业资格、详细的工作经历、全部兼职等情况后作 出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券 交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下： 一、被提名人已经通过北京中科江南信息技术股份有限公司第三届董事会提名委员会资 格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者可能妨碍被提名人独立履职的其他关系。 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董 事的情形。 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所自律监 管规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 □否 如否，请详细说明：_______________________ ...

北京中科江南信息技术股份有限公司 审计报告及财务报表 二〇二三年度 信会师报字[2024]第 ZG10277 号 北京中科江南信息技术股份有限公司 审计报告及财务报表 （2023 年 01 月 01 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1-5 | | 二、 | 财务报表 | | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动表 | 9-12 | | | 财务报表附注 | 1-86 | 审计报告 信会师报字[2024]第 ZG10277 号 北京中科江南信息技术股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了北京中科江南信息技术股份有限公司（以下简称贵公 司）财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并 及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附 ...

2023 环境、社会及管治（ESG）报告 年 北京中科江南信息技术股份有限公司 邮编：100086 电话：400-037-5858 地址：北京市海淀区万泉河路68号8号楼1710 网址：https://www.ctjsoft.com/ 董事长致辞 走进中科江南 附录 革新有力 为客户创造价值 环保有度 与"双碳"目标偕行 用人有方 与员工携手共进 治理有为 让客户放心满意 报告概述 公司未来展望 报告概述 报告简述 中科江南作为一家国有控股上市企业,控股股东为深交所上市公司广电运通(证券代 码:002152.SZ),实际控制人为广州市人民政府国有资产监督管理委员会，应广州市人民政府 国有资产监督管理委员会以及集团公司要求，向市场传递可持续发展能力和社会责任感，北 京中科江南信息技术股份有限公司首次发布的年度环境、社会及治理（以下简称"ESG"） 报告，重点披露公司在环境、社会及治理方面的理念、重要进展、成果及未来计划等。 报告范围及边界 本报告时间跨度为2023年1月1日至 2023年12月31日，为增强报告的完整性和阅读性， 部分内容超出上述范围。 除另有说明，报告中的政策、声明、资料等覆盖中科江南及其附属 ...

一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗 潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改 制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟 先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法 实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司 会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员 总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 693 名。 北京中科江南信息技术股份有限公司 董事会审计委员会对立信会计师事务所（特殊普通合伙） 2023 年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》和北京中科江南信息技术股份有限公司（以下简称 "公司"）的《公司章 ...