独立董事专门会议议事规则 2025 年 6 月修订 第一章 总 则 第一条 为进一步完善北京中科润宇环保科技股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理机制，促进公司规范运作，保护中小股东利益，根据《中华人民共和国公司 法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、 规范性文件的要求，以及《北京中科润宇环保科技股份有限公司章程》（以下简称"《 公司章程》"）的有关规定，特制定本议事规则。 第二条 独立董事指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关 系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个 人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法 规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证券交易所（ 以下简称"深交所"）业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中 发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益 ...

企业负责人薪酬管理办法 2025 年 6 月修订 第一章 总 则 第一条 为推动北京中科润宇环保科技股份有限公司（以下简称"中科环保"或 "公司"）进一步建立健全企业负责人激励约束机制，根据国家及中国科学院控股有 限公司（以下简称"国科控股"）、中科实业集团（控股）有限公司（以下简称"中 科集团"）相关文件精神，全面落实加强国有企业薪酬管理相关工作要求，结合公司 实际情况，制定本办法。 北京中科润宇环保科技股份有限公司 第二条 本办法适用对象为中科环保企业负责人，是指公司党总支书记、副书记， 董事长、副董事长，总经理、副总经理、财务总监（财务负责人）、总工程师、董事 会秘书，以及公司章程规定的其他对公司发展具有重大决定权、负有重要责任的人员。 第三条 企业负责人薪酬管理遵循下列原则： （一）坚持战略引领。聚焦企业使命愿景，强化战略导向，构建面向助力战略有 效实施的企业负责人薪酬体系。 （二）坚持目标导向。聚焦企业发展目标，突出价值贡献，强化目标绑定，构建 适应企业发展的企业负责人薪酬确定机制。 （三）强化传导机制。聚焦激励约束对等，优化目标、考核、薪酬闭环管理，畅 通责任与利益传导，实现"业绩升、薪酬升，业绩 ...

北京中科润宇环保科技股份有限公司 对外投资管理制度 2025 年 6 月修订 第一章 总 则 第一条 为规范北京中科润宇环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外 投资行为，防范对外投资风险，保证投资行为合法、审慎、安全、有效，提高对外投 资效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关法律法规和规范性文件，以及《北京中科润 宇环保科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资 金、股权以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的投资活动。 包括但不限于投资新设全资或控股公司、与其他单位进行联营、合营、兼并或进行股 权收购、项目资本增减、理财投资（不含以现金管理为目的的保本型理财产品）及其 他债权投资等。 第三条 投资管理应遵循的基本原则： （一）遵守国家法律法规，符合国家产业政策； （四）坚持效益优先的原则； （五）集体决策、审慎投资、控制风险。 第四条 本制度适用于公司及其所属全资子公司、控股公司（以下简称"子公司"） 的 ...

北京中科润宇环保科技股份有限公司 制度管理规定 2025 年 6 月修订 第一章 总则 第一条 为促进北京中科润宇环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）制度 管理系统化、标准化、流程化，建立规范、实用、高效、统一的制度管理体系，特制 定本规定。 第二条 本规定所称的制度，是指公司以书面形式表达的、以一定程序发布的规 范性文件的总称，能够起到规范生产经营管理行为的作用且具有长期普遍约束力。 第三条 公司党、团及工会组织规章制度管理不适用本办法。公司党、团及工会 组织根据需要，依据各自关于制度建设的程序要求制定与发布制度。 第八条 各部门分管领导负责审批各部门业务开展与管理工作中的日常办事规则、 管理实施细则等相关制度。 第九条 制度管理部门是公司制度管理牵头部门，主要职责是： 第四条 本规定中下列名词的定义如下： （一）制度管理，是指对各类制度的编写原则、格式、编制、修订、废止及督导 执行等环节的统一规范。 （二）基本管理制度，是指规范公司治理结构、高管考核分配等重要事项，对公 司重要经营管理行为或重要管理活动作出框架性安排和原则性要求，具有重要性、基 础性、全局性特征的制度。基本管理制度清单详见附件 1。 ...

北京中科润宇环保科技股份有限公司 章 程 二〇二五年六月 第一章 总则 第一条 为维护北京中科润宇环保科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司章程指引》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》和其他法律法规、规范性文件，制定本章程。 | 目 | 录 1 | | --- | --- | | 第一章 总则 3 | | | 第二章 经营宗旨和范围 4 | | | 第三章 股份 5 | | | 第一节 | 股份发行 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 6 | | 第三节 | 股份转让 7 | | 第四章 党组织 8 | | | 第五章 股东和股东会 9 | | | 第一节 | 股东 9 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 12 | | 第三节 | 股东会的一般规定 13 | | 第四节 | 股东会的召集 17 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 19 | | 第六节 | 股东会的召开 20 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 ...

北京中科润宇环保科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强北京中科润宇环保科技股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指 南第 1 号——业务办理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业 板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等有关法律法规、规范性 文件的要求，以及《北京中科润宇环保科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和整体价值，实现尊重投资者、回报投 资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司以及董事、高级管理人员和工作人员开展投资者关系管理工作 应严格遵守有关法律 ...

2025 年 6 月修订 北京中科润宇环保科技股份有限公司 内部控制管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强和规范北京中科润宇环保科技股份有限公司（以下简称"公司"） 内部控制（以下简称"内控"）管理，建立健全内部控制体系，提高公司经营管理水 平和风险防范能力，促进公司持续、健康发展，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 财政部等五部委颁发的《企业内部控制基本规范》及其配套指引等相关法规、政策要 求等，结合公司经营实际情况制定本制度。 第二条 本制度所称的内控是指公司董事会、经理层和全体员工实施的、旨在实 现控制目标的过程。 内控的目标包括： （一）行为合规性目标。合理保证公司的经营管理行为遵守法律法规、监管规定、 公司内部管理制度和诚信准则； （二）资产安全性目标。合理保证公司资产安全可靠，防止公司资产被非法使用、 处置和侵占； （三）信息真实性目标。合理保证公司各类业务、财务及管理信息报告的真实、 准确、完整； （四）经营有效性目标。增强公司决策执行力，提高管理效率，改善经营效益； （五）战略保障性目标。保障公司实现发展战略，促进稳健 ...

北京中科润宇环保科技股份有限公司 第四条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知悉 法律法规、《深圳证券交易所创业板上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和深圳证券交易所其他相关规定中 关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 1 第二章 持有及买卖本公司股票行为的申报 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动行为 的管理。 第三条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用 他人账户持有的所有本公司股份。公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的， 其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制 度 2025 年 6 月修订 第一章 总则 第一条 为了进一步加强北京中科润宇环保科技股份有限公司（以下简称"公 司"或"本公司"）董事和高级管理人员持有本公司股份及其变动行为的管理，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人 ...

北京中科润宇环保科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 2025 年 6 月修订 第一章 总 则 第一条 为了进一步提高北京中科润宇环保科技股份有限公司（以下简称"公司"） 规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和 透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范 性文件的相关要求，以及《北京中科润宇环保科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者 不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不良社会影 响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员，各控股公司董事长、总经理及财 务负责人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第四条 公司有关人员应 ...

北京中科润宇环保科技股份有限公司 融资管理制度 2025 年 6 月修订 第一章 总 则 第一条 为了加强北京中科润宇环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）融 资活动的管理，降低融资成本，有效防范财务风险，保护投资者的合法权益，根据国 家有关法律法规，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称融资是公司为满足生产经营、投资发展及偿还债务等资金需 求而发生的筹集资金活动，包括权益性融资和债务性融资。 （一）权益性融资：包括但不限于发行股票、发行可转换公司债券、基础设施公 募 REITs 等； （二）债务性融资：包括但不限于金融机构长短期借款、非金融机构借款（包括 公司总部向控股公司提供借款等）、发行债务融资工具、融资租赁、票据融资等方式 筹集资金。 第十一条 对于直接与生产经营相关的低风险融资，如银行承兑汇票贴现、银行 承兑汇票、保函及信用证办理等，由财务管理部门报公司财务总监审批后实施。控股 公司此类业务由各控股公司经理层审批。 第三条 融资业务管理坚持预算控制和授权管理相结合的原则，从公司整体利益 出发，在满足公司资金需求的前提下，严格控制融资规模，兼顾长远利益和当前利益， 以充分发挥资金的使用 ...