北京中科润宇环保科技股份有限公司 制度管理规定 2025 年 6 月修订 第一章 总则 第一条 为促进北京中科润宇环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）制度 管理系统化、标准化、流程化，建立规范、实用、高效、统一的制度管理体系，特制 定本规定。 第二条 本规定所称的制度，是指公司以书面形式表达的、以一定程序发布的规 范性文件的总称，能够起到规范生产经营管理行为的作用且具有长期普遍约束力。 第三条 公司党、团及工会组织规章制度管理不适用本办法。公司党、团及工会 组织根据需要，依据各自关于制度建设的程序要求制定与发布制度。 第八条 各部门分管领导负责审批各部门业务开展与管理工作中的日常办事规则、 管理实施细则等相关制度。 第九条 制度管理部门是公司制度管理牵头部门，主要职责是： 第四条 本规定中下列名词的定义如下： （一）制度管理，是指对各类制度的编写原则、格式、编制、修订、废止及督导 执行等环节的统一规范。 （二）基本管理制度，是指规范公司治理结构、高管考核分配等重要事项，对公 司重要经营管理行为或重要管理活动作出框架性安排和原则性要求，具有重要性、基 础性、全局性特征的制度。基本管理制度清单详见附件 1。 ...

北京中科润宇环保科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强北京中科润宇环保科技股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指 南第 1 号——业务办理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业 板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等有关法律法规、规范性 文件的要求，以及《北京中科润宇环保科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和整体价值，实现尊重投资者、回报投 资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司以及董事、高级管理人员和工作人员开展投资者关系管理工作 应严格遵守有关法律 ...

2025 年 6 月修订 北京中科润宇环保科技股份有限公司 内部控制管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强和规范北京中科润宇环保科技股份有限公司（以下简称"公司"） 内部控制（以下简称"内控"）管理，建立健全内部控制体系，提高公司经营管理水 平和风险防范能力，促进公司持续、健康发展，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 财政部等五部委颁发的《企业内部控制基本规范》及其配套指引等相关法规、政策要 求等，结合公司经营实际情况制定本制度。 第二条 本制度所称的内控是指公司董事会、经理层和全体员工实施的、旨在实 现控制目标的过程。 内控的目标包括： （一）行为合规性目标。合理保证公司的经营管理行为遵守法律法规、监管规定、 公司内部管理制度和诚信准则； （二）资产安全性目标。合理保证公司资产安全可靠，防止公司资产被非法使用、 处置和侵占； （三）信息真实性目标。合理保证公司各类业务、财务及管理信息报告的真实、 准确、完整； （四）经营有效性目标。增强公司决策执行力，提高管理效率，改善经营效益； （五）战略保障性目标。保障公司实现发展战略，促进稳健 ...

北京中科润宇环保科技股份有限公司 第四条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知悉 法律法规、《深圳证券交易所创业板上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和深圳证券交易所其他相关规定中 关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 1 第二章 持有及买卖本公司股票行为的申报 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动行为 的管理。 第三条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用 他人账户持有的所有本公司股份。公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的， 其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制 度 2025 年 6 月修订 第一章 总则 第一条 为了进一步加强北京中科润宇环保科技股份有限公司（以下简称"公 司"或"本公司"）董事和高级管理人员持有本公司股份及其变动行为的管理，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人 ...

第一条 为提高北京中科润宇环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 管理水平和管理效率，规范公司经理层的议事方式和决策程序，保证经理层成员 能够合法有效地履行其职责，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》等有关法律法规、规范性文件的要求，以及《北京中科润宇环保科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本规则。 第二条 公司经理层由总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书、总工 程师等高级管理人员组成。 第二章 任职资格和任免程序 第三条 总经理应当具备以下任职资格： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营 管理能力； （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调内外各种关系和统 揽全局的能力； 北京中科润宇环保科技股份有限公司 总经理议事规则 2025 年 6 月修订 第一章 总 则 （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精通公司所在行业，熟悉 多种行业的生产经营业务和掌握国家有关法律法规、政策； （四）诚信勤勉，廉洁奉公、民主公正； （五）身体健康，有较强的使命感和积极开拓的进取精神。 第四条 具有下列情形之一的，不得担任公 ...

北京中科润宇环保科技股份有限公司 融资管理制度 2025 年 6 月修订 第一章 总 则 第一条 为了加强北京中科润宇环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）融 资活动的管理，降低融资成本，有效防范财务风险，保护投资者的合法权益，根据国 家有关法律法规，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称融资是公司为满足生产经营、投资发展及偿还债务等资金需 求而发生的筹集资金活动，包括权益性融资和债务性融资。 （一）权益性融资：包括但不限于发行股票、发行可转换公司债券、基础设施公 募 REITs 等； （二）债务性融资：包括但不限于金融机构长短期借款、非金融机构借款（包括 公司总部向控股公司提供借款等）、发行债务融资工具、融资租赁、票据融资等方式 筹集资金。 第十一条 对于直接与生产经营相关的低风险融资，如银行承兑汇票贴现、银行 承兑汇票、保函及信用证办理等，由财务管理部门报公司财务总监审批后实施。控股 公司此类业务由各控股公司经理层审批。 第三条 融资业务管理坚持预算控制和授权管理相结合的原则，从公司整体利益 出发，在满足公司资金需求的前提下，严格控制融资规模，兼顾长远利益和当前利益， 以充分发挥资金的使用 ...

北京中科润宇环保科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 2025 年 6 月修订 第一章 总 则 第一条 为了进一步提高北京中科润宇环保科技股份有限公司（以下简称"公司"） 规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和 透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范 性文件的相关要求，以及《北京中科润宇环保科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者 不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不良社会影 响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员，各控股公司董事长、总经理及财 务负责人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第四条 公司有关人员应 ...

北京中科润宇环保科技股份有限公司 公司债券信息披露管理制度 2025年6月制定 第一章 总则 第一条 为规范北京中科润宇环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）公司 债券（含企业债券）信息披露工作，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《公司信用类债券信息披露 管理办法》《公司债券发行与交易管理办法》以及《公司章程》等规定，特制定本制度。 第二条 公司债券的发行及存续期信息披露适用本制度。 第三条 本制度所称公司债券，是指公司在证券交易所发行的，约定在一定期限 内还本付息的有价证券，包括但不限于公开发行公司债券、非公开发行公司债券等。 本制度所称信息，是指公司作为证券交易所债券发行主体，在公司债券申报、发 行及存续期内，对公司偿债能力或投资者权益可能有重大影响的信息，以及中国证券 监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和证券交易所要求披露的其他信息。 第四条 信息披露应当遵循真实、准确、完整、及时、公平的原则，不得有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 信息披露语言应简洁、平实和明确，不得有祝贺性、广告性、恭维性或诋毁性的 词句。 第五条 公司应 ...

北京中科润宇环保科技股份有限公司 公司债券募集资金管理与使用制度 2025 年 6 月制定 第一章 总则 第三条 公司董事会负责建立健全公司募集资金存储、使用、改变、调整和 管理的内部控制制度，在本制度中对募集资金使用、改变及调整、分级审批权限、 决策程序、风险控制措施、监督和责任追究等内容作出明确规定。 第四条 募集资金的使用和管理要履行公司决策和审批程序。公司应按约 定的用途使用募集资金，并根据相关法律法规、发行文件的规定和约定，及时披 露募集资金使用情况。 第五条 公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资 金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集 资金用途。 第六条 在公司债券存续期间，存放募集资金的商业银行（以下简称"监管 银行"）、债券受托管理人对公司募集资金的管理和使用履行监督职责，公司按照 《受托管理协议》《账户及资金三方监管协议》等协议的约定及相关法律法规、 本制度的规定提供必要的支持和配合。 1 第二章 募集资金存储 第七条 公司债券募集资金的接收、存储、划转，应当由总经理办公会批 准设立的募集资金专项账户（以下简称"专户"）集中管理。在每 ...

北京中科润宇环保科技股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 2025 年 6 月修订 第一章 总 则 第一条 为强化北京中科润宇环保科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督， 以及公司财务信息的真实性及内部控制的有效性，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《北京中科润宇环保科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及适用的监管规定，制定本规则。 第二条 审计委员会由董事会设立，是董事会下辖的专门委员会，向董事会 汇报工作，并对董事会负责。 审计委员会履行职责，应遵守法律法规、《公司章程》及本规则的规定。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中独 立董事二名。审计委员会设主任委员（召集人）一名，由会计专业的独立董事担 任，由委员会选举产生。 第四条 审计委员会成员应符合下列要求： （一）具有与公司业务相适应的专业知 ...