北京观韬中茂律师事务所 关于宁波家联科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 在深圳证券交易所上市的 法律意见书 观意字 2024 第 000230 号 致：宁波家联科技股份有限公司 北京观韬中茂律师事务所（下称"本所"）作为宁波家联科技股份有限公司（下 称"公司"或"发行人"）聘请的特聘专项法律顾问，就公司申请向不特定对象发 行可转换公司债券（下称"本次发行"）在深圳证券交易所（下称"深交所"）上 市事宜（下称"本次发行上市"），出具本法律意见书。 本法律意见书依据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（下称"《证券法》"）、《上市公司证券发行注册管理办法》（下称 "《管理办法》"）及中国证券监督管理委员会（下称"中国证监会"）的其他有关 规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具。 为出具本法律意见书，本所律师对发行人本次发行上市的法律资格及其具备 的条件进行了核查，查阅了本所律师经核查后认为出具本法律意见书所须查阅的 文件，以及有关中国法律法规，并就有关事项向公司董事会成员及高级管理人员 作了询问并进行了必要的讨论。 在前述核查过程中，本所得 ...

证券代码：301193 证券简称：家联科技 宁波家联科技股份有限公司 Ningbo Homelink Eco-iTech Co., Ltd. （住所：浙江省宁波市镇海区澥浦镇兴浦路296号） 向不特定对象发行可转换公司债券 上市公告书 保荐人（主承销商） （福州市湖东路 268 号） 二〇二四年一月 宁波家联科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书 第一节 重要声明与提示 宁波家联科技股份有限公司（以下简称"家联科技"、"发行人"或"公 司"）全体董事、监事和高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整 性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连 带的法律责任。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关法律、法规的规定，公司董事、 高级管理人员已依法履行诚信和勤勉尽责的义务和责任。 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券交易所（以 下简称"深交所"）、其他政府机关对公司可转换公司债券上市及有关事项的意 见，均不表明对公司的任何保证。 公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告 ...

证券代码：301193 证券简称：家联科技 宁波家联科技股份有限公司 2024 年 1 月 15 日投资者关系活动记录表 编号：2024-003 特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系活动类 □新闻发布会 □路演活动 别 □现场参观 □其他 （请文字说明其他活动内容） 兴业基金 蒋丽丝；国华兴益资产 韩冬伟；浦银安盛 李东祥；兴 华基金 崔涛、任选蓉；民生基金 董博；东盈资本 皮熙龙；广发 基金 田文舟；国盛证券 李晨、姜文镪；华宝基金 贺喆；中欧基 金 宋星琦；混沌投资 黎晓楠；明河投资 杨伊淳；丹羿投研 葛 颂；禀赋资本 姚铁睿；富国基金 毛联永；财通投研 杨爱琳；国 华兴益 刘旭明；金鹰基金 李恒；正圆投研 戴旅京；浙商资管 唐靓；建投资管 曹世凯；中邮基金 郭鑫；农银汇理 周宇;弘毅 ...

证券代码：301193 证券简称：家联科技 宁波家联科技股份有限公司 2024 年 1 月 12 日投资者关系活动记录表 编号：2024-002  特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 业绩说明会 投资者关系活动类 □新闻发布会 □路演活动 别  现场参观 □其他 （请文字说明其他活动内容） 参与单位名称及人 西南轻工 赵兰亭；海富通基金 赵晨凯；华宝基金 邢瀚文 员姓名 时间 2024年1 月12日 地点 公司会议室 上市公司接待人员 董事会秘书 汪博 姓名 证券事务代表 解竣皓 ...

Financial Performance - 2023毛利率及净利润下降，主要由于海外市场需求减弱导致外销收入降低，产能利用率低，单位成本上升 [2] - 随着销售规模提升，产能利用率提高，毛利率有望进一步修复 [2] - 汇率波动对公司毛利率影响较小，因产品售价会根据原材料价格和汇率变动进行调整 [3] Production and Capacity - 宁波岚山新购地块用于年产12万吨生物降解材料及制品项目，厂房已初步建设完成 [2] - 来宾市工业园区新购地块用于年产10万吨甘蔗渣可降解环保材料项目，厂房已建设完成，正在进行设备安装调试及试生产 [2] - 泰国新设子公司并投资建立生产基地，逐步推进以完善产品线和扩大产能 [2] - 新增产能消化策略包括强化现有客户合作、开发潜在客户、拓展新市场、完善销售渠道和产品多元化 [3] Product and Technology - PLA等生物降解材料必须经过改性才能满足客户对硬度、色泽、韧性、抗压、抗高温、抗水解等指标的要求 [2] - 公司已自主开发并掌握生物降解材料定制化改性工艺技术，满足客户定制化需求并提供一站式采购服务 [2] Market and Clients - 公司是全球塑料餐饮具制造行业领先企业，拥有较高市场认可度 [2] - 主要客户包括国外商超、餐饮巨头以及国内一线餐饮、茶饮品牌 [3] Investor Relations - 2024年1月9日投资者关系活动记录表编号2024-001，参与单位包括融通基金、招商轻工、国信资产等 [1] - 公司董事会秘书汪博向调研人员介绍公司经营规划、产品、客户及产能布局 [1] - 调研活动期间未透露任何未公开重大信息 [4]

北京观韬中茂律师事务所 关于宁波家联科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的而使用，不得被任何人用于任 何其他目的。本所在此同意，公司可以将本法律意见书作为公司本次股东大会公 告材料，随同其他信息披露文件一并公告。 本所及经办律师依据《公司法》《证券法》《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意 1 见书出具以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责 和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、 准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并承担相应法律责任。 本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司 提供的文件和与本次股东大会有关的事实进行了核查和验证，现出具法律意见如 下： 一、本次股东大会的召集和召开程序 法律意见书 观意字 2024 第 000092 号 致：宁波家联科技股份有限公司 北京观韬中茂律师事务所（下称"本所"）接受宁波家联科技股份有限公司 （下称"公司"）的委托，指派律 ...

证券代码：301193 证券简称：家联科技 公告编号：2024-001 宁波家联科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无增加、变更、否决议案的情况。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开情况 （三）现场会议召开地点：浙江省宁波市镇海区蛟川工业园区川浦路 269 号 公司会议室 （四）会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方 式召开 （五）现场会议主持人：本次股东大会由董事长王熊主持 （六）合法有效性：本次股东大会的召集、召开与表决程序符合《中华人民 共和国公司法》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》等有关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，会议合法 有效。 二、会议出席情况 （一）出席本次股东大会现场会议和网络投票的股东及股东授权代表共 4 名， 代表股份 95,760,000 股，占公司有表决权股份总数的 49.8750%。 （一）召集人：宁波家联科技股份有限公司（以下简称 ...

兴业证券股份有限公司 关于宁波家联科技股份有限公司 2023 年度定期现场检查报告 | 保荐机构名称：兴业证券股份有限公司 被保荐公司简称：家联科技 | | --- | | 保荐代表人姓名：娄众志 联系电话：021-20370689 | | 保荐代表人姓名：许东宏 联系电话：021-20370689 | | 现场检查人员姓名：娄众志 | | 年 月 日至 月 日 现场检查对应期间：2023 4 25 12 22 | | 现场检查时间：2023 年 月 日至 日 12 20 22 | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | 不适 （一）公司治理 是 否 用 | | 现场检查手段：检查公司相关公司治理和信息披露文件；访谈公司董秘及财务总监 | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要 √ | | 件是否齐备，会议资料是否保存完整 | | 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ | | 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 √ | | 件和本所相 ...

兴业证券股份有限公司 二、培训效果情况 对于本次持续督导培训工作，公司与相关人员给予了积极配合，保证了本次 培训的顺利开展。通过本次培训，公司董事、监事、高级管理人员及核心员工等 对创业板上市公司的持续督导工作、上市规则、股东减持规定、募集资金使用等 内容有了更深层次的理解，增强了公司及相关人员的法律法规知识和规范运作意 识，参训人员均表示在日常经营过程中要严格遵守相关法律法规。 （本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于宁波家联科技股份有限公 司2023年持续督导培训情况报告》之签章页） 保荐代表人： | 培训时间 | 2023 17:00 | 年 | 12 | 月 | 21 | 日 | 16:00 | 至 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 培训地点 | 家联科技南洪工厂三楼会议室和腾讯会议 | | | | | | | | | 培训主题 | 上市公司规范运作、募集资金使用管理等关注要点 | | | | | | | | | 培训讲师 | 娄众志 | | | | | | | | | 参训人员 | 公司董事、监事、高级管理人员及 ...

证券代码：301193 证券简称：家联科技 公告编号：2023-099 宁波家联科技股份有限公司 近日，公司、全资子公司广西绿联生物科技有限公司分别与保荐机构兴业证 券股份有限公司、中信银行股份有限公司宁波分行、中国银行股份有限公司来宾 分行、上海浦东发展银行股份有限公司宁波海曙支行签署了《募集资金三方监管 协议》《募集资金四方监管协议》。 注：上表存放金额与募集资金净额之间的差异为部分尚未支付的发行费 用。 三、募集资金监管协议的主要内容 1、协议主体 甲方一：宁波家联科技股份有限公司 关于签订募集资金监管协议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2023 年 11 月 17 日出具《关于同意宁波家联科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公 司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2602 号），并经深圳证券交易所同 意，宁波家联科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 22 日向 不特定对象发行 7,500,000 张可转换公司债券，发行价 ...