北京中伦文德（杭州）律师事务所 关于 诚达药业股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 北京中伦文德（杭州）律师事务所 地址：杭州市萧山区钱江世纪城广孚中心 1301 电话：0571-83685215 传真：0571-83685215 邮编：311200 北京中伦文德（杭州）律师事务所 法律意见书 北京中伦文德（杭州）律师事务所 关于诚达药业股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：诚达药业股份有限公司 北京中伦文德（杭州）律师事务所（以下称"本所"）接受诚达药业股份有 限公司（以下称"公司"）的委托，指派律师出席公司 2024 年第一次临时股东 大会（以下称"本次股东大会"），本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以 下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下称"《证券法》"）、 《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）、《深圳证券交易 所上市公司股东大会网络投票实施细则》等法律、法规和规范性法律文件以及《诚 达药业股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）的规定，就公司本次股 东大会的召集召开程序、出席会议人员的资格、召集人的资格、表决程 ...

证券代码：301201 证券简称：诚达药业 公告编号：2024-004 诚达药业股份有限公司 关于回购公司股份方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、诚达药业股份有限公司(以下简称"公司")拟以自有资金不低于人民币 3,000 万元且不超过人民币 6,000 万元(均含本数)通过集中竞价交易方式回购公 司普通股(A 股)股票，用于实施员工持股计划或股权激励。回购价格不超过人民 币 38.00 元/股(含本数)，按回购价格上限及回购金额区间测算，回购股份数量 为 789,474 股至 1,578,947 股，占公司目前总股本比例为 0.51%至 1.02%。具体 回购股份的数量和金额以回购期满时实际回购的股份数量和金额为准。回购期限 为自公司董事会审议通过回购股份方案之日起不超过 12 个月。 2、相关股东是否存在减持计划：截至本公告披露日，公司尚未收到董事、 监事、高级管理人员、控股股东及其一致行动人、持股 5%以上股东在回购期间及 未来六个月的减持计划。后续如前述主体提出减持计划，公司将按照相关规定及 时履行信息披露义务。 ...

证券代码：301201 证券简称：诚达药业 公告编号：2024-002 诚达药业股份有限公司 第五届董事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 诚达药业股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第六次会议于 2024 年 1 月 9 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。会议通知已于 2024 年 1 月 5 日通过电话、邮件的方式送达全体董事。本次会议应出席董事 7 人，实际出 席董事 7 人，其中董事俞毅、崔孙良以通讯方式出席会议，公司监事、高级管理 人员列席会议。会议由董事长葛建利女士召集和主持。本次会议的召集和召开符 合有关法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定，形成的决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 会议经全体董事讨论后形成如下决议： （一）逐项审议通过《关于回购公司股份方案的议案》 1、回购股份的目的 基于对公司未来发展前景的信心以及对公司价值的高度认可，同时为进一步 健全公司长效激励机制、充分调动优秀员工的积极性、促进公司的长远健康发展， 公司在综合考量业务发展前景、经营情况、 ...

证券代码：301201 证券简称：诚达药业 公告编号：2024-003 第五届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 诚达药业股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第六次会议于 2024 年 1 月 9 日在公司会议室以现场方式召开。会议通知已于 2024 年 1 月 5 日通过 电话、邮件的方式送达各位监事。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 会议由监事会主席陈维汉先生主持，董事会秘书列席会议。 会议召开、召集符合有关法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定， 形成的决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 （一）逐项审议通过《关于回购公司股份方案的议案》 1、回购股份的目的 基于对公司未来发展前景的信心以及对公司价值的高度认可，同时为进一步 健全公司长效激励机制、充分调动优秀员工的积极性、促进公司的长远健康发展， 公司在综合考量业务发展前景、经营情况、财务状况等因素的基础上，结合近期 公司股票在二级市场的表现，计划使用自有资金回购公司部分股份。本次回购股 份将全部用于实施股权 ...

近日，诚达药业股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金投资项目（以 下简称"募投项目"）之一的"研发中心扩建项目"竣工，已达到预定可使用状 态，满足结项条件，因此，公司决定对研发中心扩建项目进行结项，现将相关事 项公告如下： 证券代码：301201 证券简称：诚达药业 公告编号：2024-001 诚达药业股份有限公司 关于部分募集资金投资项目结项的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意诚达药业股份有限公司首次公开发行 股票注册的批复》（证监许可[2021]3857 号）同意注册，公司首次公开发行人民 币普通股(A 股)股票 24,174,035 股，发行价格为每股 72.69 元，募集资金总额 为 175,721.06 万元，扣除发行费用共计 13,576.31 万元（不含税）后，募集资 金净额为 162,144.75 万元。 众华会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2022 年 1 月 14 日对公司首次公开 发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了众会验字（2022）第 00137 号 ...

光大证券股份有限公司 关于诚达药业股份有限公司 三、培训效果 本次培训得到了公司的积极配合，全体参与培训人员进行了认真学习。本次 培训使公司相关人员提升了对相关法律法规的理解，增强了相关人员对上市公司 的规范运作意识。本次培训达到了预期的目标，取得了良好的效果。 2023 年度现场培训情况报告 光大证券股份有限公司（以下简称"光大证券"、"保荐机构"）作为诚达 药业股份有限公司（以下简称"诚达药业"、"公司"）首次公开发行股票并在 创业板上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号 ——保荐业务》等有关规定，于 2023 年 12 月 20 日对公司实际控制人以及部分 董事、监事、高级管理人员进行了现场培训，现将培训情况报告如下： 一、培训基本情况 培训时间：2023 年 12 月 20 日 培训地点：诚达药业会议室 培训对象：公司实际控制人以及部分董事、监事、高级管理人员 二、培训内容 本次现场培训前，光大证券制作了培训讲义，并提前向公司发出了关于本次 培训的通知。 本次培训重点介绍了 2023 年以来新修订的主要法律、法规及规范性文件， 对《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 ...

光大证券股份有限公司关于 诚达药业股份有限公司 2023年度持续督导现场检查报告 | 保荐人名称：光大证券股份有限公司 被保荐公司简称：诚达药业 | | | | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：杨科 联系电话：021-22169999 | | | | 保荐代表人姓名：范国祖 联系电话：021-22169999 | | | | 现场检查人员姓名：杨科、韩剑龙 | | | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | | | 现场检查时间：2023 月 月 日 12 20 | | | | 一、现场检查事项 | 现场检查意见 | | | （一）公司治理 是 | 否 | 不适用 | | 现场检查手段： | | | | 查阅公司相关规章制度、三会文件、信息披露文件；访谈公司实际控制人、董事 | | | | 会秘书、财务总监等人员。 | | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ | | | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ | | | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 √ | | | | 内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | | | | ...

证券代码：301201 证券简称：诚达药业 公告编号：2023-051 诚达药业股份有限公司 关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 诚达药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 27 日召开第 五届董事会第五次会议、第五届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用闲置 募集资金进行现金管理的议案》。为充分利用公司闲置募集资金，提高资金利用 效率，增加资金收益，公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和募集资金 安全的前提下，拟使用不超过人民币 10 亿元（含本数）的闲置募集资金（含超 募资金）进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、期限不超过 12 个月的 产品（包括但不限于协定存款、通知存款、定期存款、结构性存款等现金管理类 产品）。使用期限自公司股东大会审议通过之日起不超过 12 个月。在上述额度 和期限范围内，资金可循环滚动使用。该议案尚需公司股东大会审议，同时公司 董事会将提请股东大会授权公司经营管理层在上述额度内行使该项决策权并签 署相关协议及办理相关具体事宜。具体情况如下： 一、 ...

关于诚达药业股份有限公司 光大证券股份有限公司 使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见 光大证券股份有限公司（以下简称"光大证券"、"保荐机构"）作为诚达 药业股份有限公司（以下简称"诚达药业"、"公司"）首次公开发行股票并在 创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律法规和规范性文件的规定，在持续督导期内，对诚 达药业使用闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理的事项进行了审慎核查， 并发表如下意见： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意诚达药业股份有限公司首次公开发行 股票注册的批复》（证监许可[2021]3857 号）同意注册，公司首次公开发行人民 币普通股(A 股)股票 24,174,035 股，发行价格为每股 72.69 元，募集资金总额为 175,721.06 万元，扣除发行费用共计 13,576.3 ...

证券代码：301201 证券简称：诚达药业 公告编号：2023-048 诚达药业股份有限公司 第五届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的 《关于终止诚达药业上海药物研究院项目的公告》（公告编号：2023-050）。 表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案需提交公司股东大会审议。 （二）审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》 为充分利用公司闲置募集资金，提高资金利用效率，增加资金收益，公司在 确保不影响募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的前提下，拟使用不超过 人民币 10 亿元（含本数）的闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，用于 购买安全性高、流动性好、期限不超过 12 个月的产品（包括但不限于协定存款、 通知存款、定期存款、结构性存款等现金管理类产品）。使用期限自公司股东大 会审议通过之日起不超过 12 个月。在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动 使用。同时公司董事会提请股 ...