诚达药业股份有限公司 董事、高级管理人员离任管理制度 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步完善诚达药业股份 有限公司（以下简称"公司"）的治理结构，规范公司董事、高级管理人员离任管 理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司创业板股票上市规则》（以下简称《创 业板上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》（以下简称《规范运作指引》）等有关法律、法规、规范性文件 以及《诚达药业股份有限公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本 制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（包括非独立董事、独立董事）及高级 管理人员的辞任、任期届满未连任、解任等离任情形。 第三条 公司董事、高级管理人员的离任管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的 要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员离任相 关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离任不影响公司正常经营和 治理结构的稳定性； （四）保护股东权 ...

诚达药业股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人胡永洲作为诚达药业股份有限公司(以下简称"该公司")第六届董事 会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人诚达药业股份有限公司董事会提 名为诚达药业股份有限公司第六届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证， 本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资 格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过诚达药业股份有限公司第五届董事会提名委员会资格审查， 提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任 公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________ ...

综上所述，我们一致同意提名胡永洲先生、姜林先生、周钧明先生为公司 第六届董事会独立董事候选人，并同意提交公司董事会进行审议。 诚达药业股份有限公司董事会提名委员会成员：崔孙良、汪萍、葛建利 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下 简称"《创业板上市公司规范运作》"）的规定，并参照《上市公司独立董 事管理办法》（以下简称"《管理办法》"），我们作为诚达药业股份有限公 司（以下简称"公司"）的第五届董事会提名委员会成员，经审核独立董事候 选人的履历等相关资料，现就公司第六届董事会独立董事候选人的任职资格发表 审查意见如下： 1、公司董事会换届选举的第六届董事会独立董事候选人提名已征得被提名人 本人同意，提名程序符合法律、法规和《公司章程》相关规定。 2、独立董事候选人胡永洲先生、姜林先生、周钧明先生具备《管理办法》 《创业板上市公司规范运作》规定的担任上市公司董事、独立董事的任职条件、 任职资格，符合相关法律法规规定的独立性等条件要求。截至本审查意见出具 日，胡永洲先生、姜林先生、周钧明先生已取得独立董事资格证书或培训 ...

诚达药业股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人诚达药业股份有限公司董事会现就提名周钧明为诚达药业股份有限 公司第六届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为诚达 药业股份有限公司第六届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。 本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、 有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人 任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过公司第五届董事会提名委员会资格审查，提名人与被 提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得 担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交 易所业务规则规定的独立 ...

诚达药业股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人诚达药业股份有限公司董事会现就提名姜林为诚达药业股份有限公 司第六届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为诚达药 业股份有限公司第六届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。 本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、 有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人 任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过公司第五届董事会提名委员会资格审查，提名人与被 提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得 担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交 易所业务规则规定的独立董 ...

诚达药业股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人姜林作为诚达药业股份有限公司(以下简称"该公司")第六届董事会 独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人诚达药业股份有限公司董事会提名 为诚达药业股份有限公司第六届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本 人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及 独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过诚达药业股份有限公司第五届董事会提名委员会资格审查， 提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任 公司董事的情形。 是 □ 否 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料(如有)。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 六、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。 如否，请详细说明： ...

证券代码：301201 证券简称：诚达药业 公告编号：2025-041 公司第五届董事会及董事会提名委员会对上述董事候选人的任职资格进行 了审查，认为上述董事候选人符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》等 规定的董事任职资格。其中独立董事候选人人数的比例不低于董事会成员的三分 之一，拟任董事中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数不会超 过公司董事总数的二分之一。 独立董事候选人胡永洲先生、姜林先生、周钧明先生已取得上市公司独立董 事资格证书，其中周钧明先生为会计专业人士。上述独立董事候选人的任职资格 和独立性尚需经深圳证券交易所审核无异议后，方可提交公司股东大会审议。 诚达药业股份有限公司 关于董事会换届选举的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 诚达药业股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会将于 2026 年 5 月 15 日届满，为进一步提升公司的运行管理效率，结合公司实际工作安排，公 司董事会决定提前进行换届选举。根据《中华人民共和国公司法》 ...

证券代码：301201 证券简称：诚达药业 公告编号：2025-040 诚达药业股份有限公司 关于修订《公司章程》、修订及制定治理相关制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 诚达药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 10 月 24 日召开第 五届董事会第十四次会议，审议通过《关于修订<公司章程>的议案》《关于修订、 制定公司治理相关制度的议案》。现将相关事项公告如下： 一、修订《公司章程》情况 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程 指引》《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过渡期安排》等法律法规及规范 性文件的规定，公司将不再设置监事会，监事会的职权由董事会审计委员会行使， 《诚达药业股份有限公司监事会议事规则》相应废止。同时结合公司实际情况， 现对《诚达药业股份有限公司章程》的部分条款进行修订。具体修订内容如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第一条 为维护诚达药业股份有 | 第一条 为维护诚达药业股份有 | | 限公司（以下简称"公司"）、股东 | 限公司（以 ...

诚达药业股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人诚达药业股份有限公司董事会现就提名胡永洲为诚达药业股份有限 公司第六届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为诚达 药业股份有限公司第六届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。 本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、 有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人 任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过公司第五届董事会提名委员会资格审查，提名人与被 提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得 担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交 易所业务规则规定的独立 ...

诚达药业股份有限公司 内部控制缺陷认定标准 第一章 总则 第一条 为保证诚达药业股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度的 建立健全和有效执行，促进公司规范运作和健康发展，根据《企业内部控制基本 规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求，结合公司规模、行业特征、 风险水平等因素，特制定本认定标准。 第二章 内部控制缺陷分类 第二条 按照内部控制缺陷成因或来源，分为设计缺陷和运行缺陷。 （一）设计缺陷，是公司缺少为实现控制目标的必需控制，或现存的控制不 合理，即使正常运行也难以实现控制目标。 （二）运行缺陷，是指设计合理有效（合理且适当）的内部控制，但由于运 行不当而形成的内部控制缺陷。 第三条 按照影响公司内部控制目标实现的严重程度，内部控制缺陷分为重 大缺陷、重要缺陷和一般缺陷。 （一）重大缺陷，是指一个或多个控制缺陷的组合，可能导致公司严重偏离 控制目标。当存在任何一个或多个内部控制重大缺陷时，应当在内部控制评价报 告中作出内部控制无效的结论。 （二）重要缺陷，是指一个或多个控制缺陷的组合，其严重程度低于重大缺 陷，但仍有可能导致公司偏离控制目标。重要缺陷的严重程度低于重大缺陷，不 会严重危及内 ...