龙口联合化学股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范公司行为，保证股东依法行使职权，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）以及其他法律、行政法规和《龙口联合化学股份有限公司章程》（以下简 称"公司章程"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程的规定召开股东会， 保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第二章 股东会的一般规定 第四条 股东会是公司的权力机构，依法行使公司章程规定的下列职权： 1 （一）决定公司的经营方针和投资计划； （二）选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项； （三）审议批准董事会的报告； （四）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （六）对发行公司债券作出决议； （七）对公司合并、分立、解散或者变更公司形式作出决议； （八）修改本章程； （九）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议； （十）审议批准公司 ...

龙口联合化学股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，促进公司的规范运作，规范公司 独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事 管理办法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，并结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉的义务。独立董事应当 按照相关法律法规和《公司章程》的要求，认真履行职责，维护公司整体利益， 尤其要关注中小股东的合法权益不受损害，不受与公司存在利害关系的单位或个 人的影响。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。若发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应当向公司申明并 实行回避。任职期间出现明显影响独立性情形的，应当及时通知公司，提出解决 措施，必要时应当提出辞职。 第四条 独立董 ...

龙口联合化学股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范龙口联合化学股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金存放 和使用的管理，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《上市公司募集资金监管规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及 其他有关规定，结合本公司实际，特制定本办法。 第二条 公司募集资金管理和使用适用本办法。本办法所称募集资金是指公司通 过发行股票或者其他具有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金， 但不包括公司为实施股权激励计划募集的资金。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有符合《证券法》的 会计师事务所出具验资报告。 第五条 公司谨慎使用募集资金，以投入产出效益为原则，处理好投入时机、投 入额度、投资进度及项目效益间的关系。 第六条 公司董事会负责建立健全募集资金管理制度，并确保本办法的有效实施。 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范投资风险， 提高募集资金使用效益。 公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，确 ...

《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规、 规范性文件和《龙口联合化学股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规的要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 龙口联合化学股份有限公司 公司聘任会计师事务所从事除前述定期财务会计报告审计之外的其他法定 审计业务的，可以选聘其他专项审计业务的会计师事务所，视重要性程度可参照 本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审核后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在股东会审议 通过前聘请会计师事务所开展审计业务。 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范龙口联合化学股份有限公司（以下简称"公司"）选聘会计 师事务所相关工作，提高审计工作和财务信息的质量，切实维护股东利益，根据 第三章 选聘会计师事务所的程序 第六条 下列机构或人员可以向公司董事会提出聘请会计师事务所的议案： （二） ...

龙口联合化学股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全龙口联合化学股份有限公司（以下简称公司）董 事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，规范董事会薪酬与考核委员会的议事 方式和表决程序，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》等相关法律、法规、规范性文件及《龙口联合化学股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会， 并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是公司董事会经股东会批准设立的专门工作机构， 主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查 公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第四条 薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组成，其中，独立董事至少 2 名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担 任，负责主持委员会工作；主任委员在独立董事委员内选举，并报请董事会批准 产生。 第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任 ...

龙口联合化学股份有限公司 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分 之一以上(包括三分之一)提名，并由董事会选举产生。 选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为完善龙口联合化学股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理 结构，优化公司董事会和经营管理层的组成结构，促使董事会提名、任免董事和 高级管理人员的程序更加科学和民主，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》等相关法律、行政法规、规范性文件 及《龙口联合化学股份有限公司公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规 定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责拟定公 司董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职 资格进行遴选、审核，并向董事会提出建议。 本工作细则所称其他高级管理人员，是指公司的总经理、副总经理、董事会 秘书、财务总监及公司章程规定的其他人员。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事占多 ...

龙口联合化学股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的 货币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式 的投资活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。短 期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的投资， 包括各种股票、债券、基金、分红型保险等；长期投资主要指投资期限超过一年， 不能随时变现或不准备变现的各种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。 包括但不限于下列类型： （一） 公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目； （二） 公司出资与其他境内、外独立法人实体、自然人成立合资、合作公 司或开发项目； （三） 参股其他境内、外独立法人实体； （四） 经营资产出租、委托经营或与他人共同经营。 第四条 投资管理应遵循的基本原则：符合公司发展战略，合理配置企业资 源，促进要素优化组合，创造良好经济效益。 第五条 本制度适用于公司的一切对外投资行为，公司所属全资子公司、控 股子公司（以下简称"子公司"）应参照本制度制定相应对外投资管理制度。 1 第一条 为规范龙口联合化学 ...

龙口联合化学股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对龙口联合化学股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理,根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动管理规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律、 法规、规范性文件以及《龙口联合化学股份有限公司公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知 悉《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市场等 禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所 有本公司股份。公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股 份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第四 ...

龙口联合化学股份有限公司 融资与对外担保管理制度 龙口联合化学股份有限公司 融资与对外担保管理制度 第一章 总则 公司直接融资行为不适用本办法。 第三条 本办法所称对外担保，是指公司以第三人身份为他人提供保证、抵 押、质押或其他形式的担保。 公司为自身债务提供担保不适用本办法。 第四条 公司融资及对外提供担保应遵循慎重、合法、平等、互利、自愿、 诚信、安全原则。控股股东及其他关联方不得强制公司为他人提供担保。 第二章 公司融资的审批 第五条 公司财务部作为融资事项的管理部门，统一受理公司各部门的融资 申请，并对该事项进行初步审核后，按本办法第六至八条所规定的权限报公司有 权部门审批。 第六条 依据《公司章程》、股东会及董事会的授权，公司融资事项的审批权 限如下： （一）单项金额不超过公司最近一期经审计净资产绝对值 1%的融资事项， 1 第一条 为规范公司融资和对外担保管理，有效控制公司融资风险和对外担 保风险，保护公司财务安全和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《中华人民共和国民法典》等法律、行政法规、规范性文件及 ...

龙口联合化学股份有限公司 子公司管理制度 第一条 为规范公司治理，加强对控股子公司的管理，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关 规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 （三）持有其股权在 50%以下但能够实际控制的公司。 本制度所称子公司也包括公司合并报表范围内的其他下属公司、企业。 第三条 母公司与子公司之间是平等的法人关系。母公司以其持有的股权份额，依 法对子公司享有资产受益，重大决策，选择管理者，股份处置等股东权利。 子公司依法享有法人财产权，以其法人财产自主经营，自负盈亏，对母公司和其他 出资者投入的资本承担保值增值的责任。 母公司依据对子公司资产控制和上市公司规范运作的要求，对子公司的重大事项进 行管理，包括但不限于章程制定、人事、财务、经营决策、信息管理、检查与考核等方 面。 第四条 子公司应当根据《公司法》及有关法律法规的规定，建立健全法人治理结 构和运作制度。 第五条 公司与子公司之间是平等的法人关系。母公司以其持有的股权份额，依法 对子公司享有资产受益、重大决策、选择管理者、股份处置等股东权利，并负有对子公 司指导、监督和相关 ...