龙口联合化学股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一章 总则 第一条 为促进龙口联合化学股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作，充 分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，并结合 公司实际情况，制定本工作细则。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行 政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证券交 易所（以下简称"深交所"）业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在 董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中 小股东合法权益。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第二章 人员组成 第四条 公司独立董事 2 人，其中 1 名独立董事为会计专业人士。 第三章 职责权限 ...

第二章 内幕信息的定义及范围 龙口联合化学股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范龙口联合化学股份有限公司（以下简称"公司"）内 幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原 则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司信息披露管理办法》、《深圳交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创 业板股票上市规则》"）、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知 情人登记管理制度》等有关法律、法规、业务规则及公司章程的有关规定，结合 公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度的适用范围：公司下属各部门、分公司、控股子公司以及公 司能够对其实施重大影响的参股公司。 第三条 公司董事会是内幕信息的管理机构。董事会应当保证内幕信息知情 人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕 信息知情人的登记入档事宜。 第四条 未经董事会批准或授权，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报 道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外 ...

龙口联合化学股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金专项制度 第一章 总则 第一条 为了加强和规范龙口联合化学股份有限公司（以下简称"公司"） 的资金管理，建立防止控股股东及关联方占用公司资金的长效机制，杜绝控股股 东及关联方资金占用行为的发生，保护公司、股东及其他利益相关人的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》等有关法律、法规、规范性文件以及《龙口联合化学股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。 经营性资金占用是指控股股东及其关联方通过采购、销售等生产经营环节的 关联交易产生的资金占用。 非经营性资金占用是指合并范围内各公司为控股股东及其附属企业垫付的 工资、福利、保险、广告费用和其他支出；代控股股东及其附属企业偿还债务而 支付的资金；有偿或无偿、直接或间接拆借给控股股东及其附属企业的资金；为 控股股东及其附属企业承担担保责任而形成的债权；其他在没有商品和劳务对价 情况下提供给控股股东及其附属企业使用的资金。 第三条 公司控股股东应严格依法行使出资 ...

龙口联合化学股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市 公司治理准则》、《龙口联合化学股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及 其他有关规定，龙口联合化学股份有限公司（以下简称公司）特设立董事会审计 委员会，并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，对董事会负责，向董事 会报告工作。 第三条 审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责， 勤勉尽责，切实有效地监督公司的外部审计，指导公司内部审计工作，促进公司 建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其 中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。 前款所称会计专业人士是指应当具备丰富的会计专业知识和经验，并至少符 合下列条件之一的专业人士： （一）具备注册会计师资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、 博士学位； （三）具有经 ...

龙口联合化学股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确公司董事会的职责权限，规范公司董事会的议事方式和决策 程序，促使公司董事和董事会有效地履行职责，提高公司董事会规范运作和科学 决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）及《龙口联合化学股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）等有关规定，制定本规则。 （六）拟订公司重大收购、回购公司股票或者合并、分立、解散及变更公司 形式的方案； （七）在股东会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、 对外担保事项、委托理财、关联交易等事项； 第二章 董事会的组成和职权 第二条 公司依法设立董事会，董事会对股东会负责。 第三条 公司董事会由六名董事组成，其中一名由职工代表大会选举的职工 代表担任。董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计 不得超过董事总数的二分之一。 第四条 董事会行使下列职权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （ ...

龙口联合化学股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善法人治理结构，提高议事和办事效率，规范龙口联合化学股 份有限公司（以下简称公司）总经理人员的行为，根据《中华人民共和国公司法》、《上 市公司治理准则》等法律、法规、规章和《龙口联合化学股份有限公司章程》的有关规 定，结合公司实际，制定本细则。 第二条 本细则所称总经理人员，包括总经理、副总经理。本细则规定了公司总经 理的责任、总经理及副总经理的职权及分工、总经理办公会等内容。 第二章 总经理的任职资格和任免程序 （六）年富力强，开拓进取，锐意创新，具有团队精神，有较强的历史使命感和责 任感。 45 第三条 公司设总经理一人，由董事会提名，董事会聘任或解聘。公司设副总经理 若干，由总经理提名，董事会聘任或解聘。 董事可以兼任总经理、副总经理或其它高级管理人员职务，但兼任总经理、副总经 理或者其它高级管理人员职务的董事不得超过公司董事总数的二分之一。 第四条 总经理每届任期三年，可以连聘连任。总经理对董事会负责。 第五条 总经理任职应当具备下列条件： （一）《公司法》第一百七十八条规定情形的人员，被国务院证券监督管理机构确 定为市场禁入者 ...

龙口联合化学股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应龙口联合化学股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展 需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，提高业务发展水平与能力，健 全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大决策的效益和决策的质量，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《龙口联合 化学股份有限公司章程》及其他有关规定，依据董事会的相关决议，公司特设立 董事会战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是根据董事会决议设立的专门工作机构，主要负 责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由 3 名董事组成，至少一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由董事长担任；主任委员 负责主持委员会工作。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述 第三条至第五条的规定补足委员人数。 第七条 战略委员会履行职责时，公司 ...

龙口联合化学股份有限公司 章 程 2025 年 8 月 | 第一章 | 总则 | ···································································································1 | | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | ······················································································2 | | | 第三章 | 股份 | ····································································································· | 2 | | 第一节 | 股份发行 | ························································································· | 2 ...

龙口联合化学股份有限公司 财务管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强龙口联合化学股份有限公司（以下简称"公司"）财务管 理，规范财务行为，保护股东及其相关方的合法权益，建立现代企业制度，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》、《会 计基础工作规范》等国家有关法律、法规及《龙口联合化学股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 本制度适用于龙口联合化学股份有限公司及所属分、子公司。 第三条 公司实行统一领导、分级管理的财务管理体制。公司所属分、子公 司应当建立健全财务管理制度，切实加强财务风险控制。 第四条 公司财务管理应当按照制定的财务战略，合理筹集资金，有效营运 资产，控制成本费用，规范收益分配及财务会计报告，加强财务监督和财务信息 管理。 第五条 公司股东会、董事会和总经理，依照法律、法规、企业会计准则和 《公司章程》规定，履行公司内部财务管理职责。 第六条 公司应当依法纳税。公司财务处理与税收法律、法规规定不一致的， 纳税时应当依法进行调整。 第二章 财务管理体制 第七条 公司实行资本权属清晰、财务关系明确、符合法人治理结构要求的 财务管 ...

龙口联合化学股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 规范公司投资者关系管理工作，保护投资者的合法权益，建立公司与投资者之 间及时、互信的良好沟通关系，完善公司治理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、 《上市公司与投资者关系工作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、 行政法规、规范性文件及《龙口联合化学股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求 处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对上市公司的了解和认同， 以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的 相关活动。。 公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开披露信息作为交流内容，不得以任何方式透 露或者泄露未公开披露的重大信息。 投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露的重大信息或者可以推测 出未公开披露的重大信息的提问的，公司应当告知投资者关注公司公 ...