东方证券承销保荐有限公司 关于上海瑞晨环保科技股份有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告 | 保荐机构名称：东方证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：瑞晨环保 | | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：洪伟龙 联系电话：021-23153888 | | | 保荐代表人姓名：徐安生 联系电话：021-23153888 | | | 现场检查人员姓名：洪伟龙 | | | 现场检查对应期间：2023年1月1日至2023年12月31日 | | | 现场检查时间：2024年4月15日 | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | （一）公司治理 是 不适用 | 否 | | 现场检查手段：（1）取得公司现行治理规则和内控制度等规则，核查公司章 程、股东大会、董事会、监事会议事规则等公司基本制度，查阅了股东大会、董 | | | 事会及监事会相关会议资料；向公司相关人员了解公司基本制度的执行情况，了 | | | 解公司董事、监事和高级管理人员履行职务勤勉尽责情况；（2）了解公司与关 | | | 联企业在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形；了 | | | 解公司治理的基本 ...

证券代码：301273 证券简称：瑞晨环保 公告编号：2024-014 为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据中国证监会《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等法律法规和公司《募集资金管理制度》的规定， 公司开设了募集资金专项账户，对募集资金的存放和使用进行专户管理。公司分别 与上海浦东发展银行股份有限公司杨浦支行、招商银行股份有限公司上海嘉定支 行、兴业银行股份有限公司上海长宁支行及保荐机构东方证券承销保荐有限公司 签订了《募集资金三方监管协议》。具体内容详见公司 2022 年 10 月 26 日在巨潮 资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于签订募集资金三方监管协议的公告》 （公告编号：2022-005）。截至本公告披露日，相关各方均履行了前述监管协议， 未出现违约的情况。 上海瑞晨环保科技股份有限公司 关于注销部分募集资金专项账户的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于上海瑞晨环保科技股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"或"保荐机构"）作为上海 瑞晨环保科技股份有限公司（以下简称"瑞晨环保"、"公司"或"上市公司"）持续 督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板 上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的要求，对瑞晨环保2023年 度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海瑞晨环保科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1643号）同意注册，公司首次公开 发行人民币普通股（A股）股票17,910,448股，发行价格为37.89元/股，募集资金 总额为678,626,874.72元，扣除不含增值税发行费用74,046,309.48元后，募集资金 净额为604,580, ...

证券代码：301273 证券简称：瑞晨环保 公告编号：2024-007 上海瑞晨环保科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》的相关规 定，本公司就 2023 年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告： 一、 募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会证监许可证监许可[2022]1643 号《关于同意上海 瑞晨环保科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意，公司向社会公开 发行人民币普通股（A 股）股票 17,910,448 股，每股发行价格为 37.89 元，募集 资金总额 678,626,874.72 元，扣除各项发行费用后，实际募集资金净额为人 ...

证券代码：301273 证券简称：瑞晨环保 公告编号：2024-011 上海瑞晨环保科技股份有限公司 立信 2023 年业务收入（经审计）50.01 亿元，其中审计业务收入 35.16 亿元， 证券业务收入 17.65 亿元。 2023 年度立信为 671 家上市公司提供年报审计服务，审计收费 8.32 亿元， 同行业上市公司审计客户 33 家。 关于续聘公司 2024 年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海瑞晨环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月25日召开 第二届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于续聘公司2024年度审计机构的 议案》，同意续聘立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2024年度审计机构。 该议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。现将相关情况公告如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗 潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制 的特殊普通 ...

证券代码：301273 证券简称：瑞晨环保 公告编号：2024- 010 公司于2024年4月25日召开第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十 六次会议，全票同意审议通过了《关于2024年度为子公司提供担保额度预计的议 案》，本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。在担保额度内，董事会同 意提请股东大会授权公司董事长签署上述担保额度内的相关各项法律文件，授权 期限自公司2023年年度股东大会审议通过之日起至2024年年度股东大会召开之日 止。 二、提供担保额度预计情况 单位：万元 上海瑞晨环保科技股份有限公司 关于 2024 年度为子公司提供担保额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海瑞晨环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月25日分别 召开了第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十六次会议，审议通过了 《关于2024年度为子公司提供担保额度预计的议案》，该议案尚需提交公司2023 年年度股东大会审议。现将具体情况公告如下： 一、担保情况概述 为满足经营发展需要，提高公司决策效率，公司及下属子公司（ ...

证券代码：301273 证券简称：瑞晨环保 公告编号：2024-006 上海瑞晨环保科技股份有限公司 关于公司董事、监事、高级管理人员 2024 年度薪酬方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海瑞晨环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月25日召开 了第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十六次会议，分别审议了《关于 公司董事2023年度薪酬情况及2024年度薪酬方案的议案》《关于公司监事2023年度 薪酬情况及2024年度薪酬方案的议案》《关于公司高级管理人员2023年度薪酬情况 及2024年度薪酬方案的议案》，其中《关于公司董事2023年度薪酬情况及2024年度 薪酬方案的议案》和《关于公司监事2023年度薪酬情况及2024年度薪酬方案的议案》 尚需提交公司2023年年度股东大会审议。现将公司2024年度董事、监事及高级管理 人薪酬方案的具体情况公告如下： 一、适用对象 公司董事、监事、高级管理人员。 二、适用期限 公司高级管理人员2024年度薪酬方案自公司董事会审议通过后实施，至新的 薪酬方案通过后自动失效；公 ...

上海瑞晨环保科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 上海瑞晨环保科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （陆方） 本人作为上海瑞晨环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在 2023 年度的工作中，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件的 规定以及《公司章程》《独立董事工作制度》的要求，忠实履行职责，在董事会 日常工作及重要决策中尽职尽责，积极出席相关会议，审议董事会各项议案，对 重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事的应有作用，维护了公司和全体 股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履行独立董事职责工作情况汇 报如下： 一、独立董事的基本情况 本人陆方，1970 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学位，高级工 程师。曾任职于上海发电设备成套设计研究院。现任上海交通大学机械与动力工 程学院工程热物理研究所实验室主任。2020 年 11 月起担任公司独立董事。 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海瑞晨环保科技股份有限公司(以下简称"公司")根据《企业会计准则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 和公司相关会计政策等规定，为真实、准确、客观地反映公司财务状况、资产价 值及经营成果，对截至 2024 年 3 月 31 日各类资产进行了全面清查和减值测试， 对可能存在减值迹象的有关资产计提相应的减值准备，现将相关情况公告如下： 一、本次计提减值准备的情况概述 根据《企业会计准则》和相关会计政策，为真实、公允地反映公司财务状况 及经营成果，2024 年一季度各项资产减值准备计入当期损益的金额合计为 4,099,354.07 元，具体金额如下表所示： 单位：元 证券代码：301273 证券简称：瑞晨环保 公告编号：2024-013 上海瑞晨环保科技股份有限公司 关于 2024 年一季度计提减值准备的公告 在资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量，公司评估存货可变 现净值，并按照存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。 2024 年一季度公司合并报表口径发生 ...

上海瑞晨环保科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监 督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范 性文件以及上海瑞晨环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）《公司章程》 《董事会审计委员会工作细则》等相关规定，公司董事会审计委员会本着勤勉尽 责的原则，恪尽职守，认真履职，对 2023 年度年审会计师履职情况进行评估和 监督，现将会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督职责的情况报告如 下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 经审计，立信认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编 制，公允反映了瑞晨环保 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年度的合并及母公司经营成果和现金流量；公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企 业内部控制基本规范》的相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控 制。立信出具了标准无保留 ...