上海君澜律师事务所 关于 上海瑞晨环保科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予相关事项 之 法律意见书 二〇二三年十月 上海君澜律师事务所 法律意见书 上海君澜律师事务所 关于上海瑞晨环保科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予相关事项之 法律意见书 致：上海瑞晨环保科技股份有限公司 上海君澜律师事务所（以下简称"本所"）接受上海瑞晨环保科技股份有 限公司（以下简称"公司"或"瑞晨环保"）的委托，根据《上市公司股权激 励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管 指南第 1 号—业务办理》（以下简称"《监管指南》"）《上海瑞晨环保科技 股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划》（以下简称"《激励计划》"或 "本次激励计划"）的规定，就瑞晨环保本次激励计划首次授予（以下简称 "本次授予"）相关事项出具本法律意见书。 对本法律意见书，本所律师声明如下： （一）本所律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法 律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及 ...

1、根据公司2023年第三次临时股东大会的授权，董事会确定公司本次激励 计划的首次授予日为2023年10月11日，该授予日符合《上市公司股权激励管理办 法》等法律法规、规章和规范性文件以及公司《2023年限制性股票激励计划（草 案）》中关于授予日的相关规定。 2、未发现公司存在《上市公司股权激励管理办法》等法律法规、规章和规 范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主 体资格。 3、公司确定首次授予限制性股票的激励对象均符合《公司法》、《证券法》 等相关法律法规、规章和规范性文件以及《公司章程》中关于本次激励计划有关 任职资格的规定，均符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件， 符合公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》中规定的激励对象范围，其作 为公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象的主体资格合法、有效。 4、公司实施本次激励计划有利于进一步完善公司治理结构，建立、健全公 司激励约束机制，增强公司员工对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感， 有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益。 综上所述，我们认为公司本次激励计划的授予条件已经成就，一 ...

2023 年 10 月 证券简称：瑞晨环保 证券代码：301273 上海荣正企业咨询服务（集团） 股份有限公司 关于 上海瑞晨环保科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 首次授予相关事项 之 独立财务顾问报告 | 一、释义 | 2 | | --- | --- | | 二、声明 | 3 | | 三、基本假设 | 4 | | 四、独立财务顾问意见 | 5 | | 五、备查文件及咨询方式 | 10 | 一、释义 20.元：指人民币元。 2 1. 上市公司、公司、瑞晨环保：上海瑞晨环保科技股份有限公司。 2. 股权激励计划、限制性股票激励计划、本激励计划、本计划：指《上海瑞晨环 保科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》。 3. 限制性股票、第二类限制性股票：符合本激励计划授予条件的激励对象，在满 足相应的获益条件后分次获得并登记的公司 A 股普通股股票。 4. 股本总额：指公司股东大会审议通过本计划时公司已发行的股本总额。 5. 激励对象：按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司任职的核心骨干员工。 6. 授予日：指公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日。 7. 授予价格 ...

上海瑞晨环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理 办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年8月修订）》（以下 简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号 ——业务办理（2023年8月修订）》等相关法律法规、规章及规范性文件和《上海 瑞晨环保科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 对公司2023年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）首次授予激励 对象名单（授予日）进行了核查，发表核查意见如下： 1、本次激励计划首次授予激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不得 成为激励对象的情形： （1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚 或者采取市场禁入措施； 证券代码：301273 证券简称：瑞晨环保 公告编号：2023-049 上海瑞 ...

上海瑞晨环保科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单（授予日） 一、激励对象获授的限制性股票分配情况 注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公 司总股本的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股 东大会审议时公司股本总额的 20%。 2、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。 上海瑞晨环保科技股份有限公司 2023 年 10 月 11 日 1 本激励计划首次授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示： | 类别 | 获授的限制性股票数 | 占授予限制性股票 | 占目前总股本 | | --- | --- | --- | --- | | | 量（万股） | 总数的比例 | 的比例 | | 核心骨干员工（30 人） | 101.70 | 83.57% | 1.42% | | 预留部分 | 20.00 | 16.43% | 0.28% | | 合计 | 121.70 | 100.00% | 1.70% | ...

关于向激励对象首次授予限制性股票的公告 证券代码：301273 证券简称：瑞晨环保 公告编号：2023-050 上海瑞晨环保科技股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 上海瑞晨环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）《2023 年限制性股票激 励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"或"本激励计划"）规定的 限制性股票首次授予条件已经成就，根据公司 2023 年第三次临时股东大会的授 权，公司于 2023 年 10 月 11 日召开第二届董事会第十九次会议和第二届监事会 第十四次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，确 定 2023 年 10 月 11 日为首次授予日，以 14.93 元/股的授予价格向 30 名激励对 象授予 101.70 万股。现将有关事项说明如下： 一、限制性股票授予情况 （一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023 年 9 月 20 日，公司召开第二届董事会第十八次会议，会议审议通 过了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 上海瑞晨环保科技股份有限公司(以下简称"公司")第二届董事会第十九次 会议于 2023 年 10 月 11 日以现场结合通讯的方式在公司会议室召开，会议通知 于 2023 年 10 月 5 日以邮件、电话通知的方式向各位董事发出。本次会议由董事 长陈万东先生召集并主持，应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。本次会议的召 集和召开符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《上海瑞晨环保科 技股份有限公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2023 年限制性股票激励计划 （草案）》的相关规定和公司 2023 年第三次临时股东大会的授权，董事会认为 公司 2023 年限制性股票激励计划规定的首次授予条件已经成就，同意以 2023 年 10 月 11 日为首次授予日，授予价格为 14.93 元/股，向 30 名激励对象授予 101.70 万股限制性股票。 证券代码：301273 证券简称： ...

证券代码：301273 证券简称：瑞晨环保 公告编号：2023-048 上海瑞晨环保科技股份有限公司 第二届监事会第十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 上海瑞晨环保科技股份有限公司(以下简称"公司")第二届监事会第十四次 会议于 2023 年 10 月 11 日在公司会议室召开，会议通知于 2023 年 10 月 5 日以 邮件、电话通知的方式向各位监事发出。本次会议由监事会主席吕增力先生召集 并主持，应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议的召集和召开符合相关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《上海瑞晨环保科技股份有限公司章 程》的规定。 二、监事会会议审议情况 本激励计划首次授予的激励对象具备《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》等法律法规、规章和规范性文件规定的任职资格，符合《上市 公司股权激励管理办法》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月 修订）》规定的激励对象条件，符合公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》 规定的激励对象范围，其作为公 ...

证券代码：301273 证券简称：瑞晨环保 公告编号：2023-051 上海瑞晨环保科技股份有限公司 关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海瑞晨环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月11日分 别召开第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关 于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，公司使用部分超募资金暂时补 充流动资金，合计金额不超过5,000万元，用于主营业务相关的生产经营活动，使 用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过十二个月，到期将归还至超募资金 专户。现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海瑞晨环保科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1643号）同意注册，公司首次公开发 行人民币普通股（A股）股票17,910,448股，发行价格为37.89元/股，募集资金总额 为678,626,874.72元，扣除不含增值税发行费用74,046,309.48元后，募集资金净额 为604, ...

东方证券承销保荐有限公司 关于上海瑞晨环保科技股份有限公司 使用部分超募资金暂时补充流动资金的核查意见 公司首次公开发行股票实际募集资金净额为人民币60,458.06万元，扣除前述 募集资金投资项目资金需求后，超出部分的募集资金总额为15,561.04万元。 三、超募资金使用情况 公司于2023年8月28日分别召开第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第 十二次会议，于2023年9月18日召开2023年第二次临时股东大会，审议通过了《关 于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用4,600.00万元超募 资金永久补充流动资金，占超募资金总额（1.56亿元）的29.56%，用于主营业务 相关的生产经营活动。 截至2023年9月30日，公司超募资金累计使用4,600.00万元，超募资金账户余 额为11,292.43万元（含利息收入）。 四、本次使用部分超募资金暂时补充流动资金的计划 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"、"保荐机构"）作为 上海瑞晨环保科技股份有限公司（以下简称"瑞晨环保"、"公司"）首次公开 发行股票并在创业板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》 ...