证券代码：301273 证券简称：瑞晨环保 公告编号：2023-046 上海瑞晨环保科技股份有限公司 关于 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买 卖公司股票情况的自查报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海瑞晨环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 20 日 召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关 于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。具 体内容详见公司于 2023 年 9 月 21 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 披露的《上海瑞晨环保科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》 及其摘要、《上海瑞晨环保科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考 核管理办法》及《上海瑞晨环保科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首 次授予激励对象名单》等公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等规范 性文件的相关规定，通过向中国证券登记结算有限责 ...

北京市中伦（上海）律师事务所 关于上海瑞晨环保科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 二〇二三年十月 上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 6/10/11/16/17 层 邮编：200120 6/10/11/16/17F, Two IFC, 8 Century Avenue, Pudong New Area, Shanghai 200120, P. R. China 电话/Tel : 86 21 6061 3666 传真/Fax : +86 21 6061 3555 www.zhonglun.com 关于上海瑞晨环保科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 北京市中伦（上海）律师事务所 法律意见书 致：上海瑞晨环保科技股份有限公司 上海瑞晨环保科技股份有限公司（下称"公司"）2023 年第三次临时股东大会（下 称"本次股东大会"）于 2023 年 10 月 10 日召开。北京市中伦（上海）律师事务所（下 称"本所"）接受公司的委托，指派律师（下称"本所律师"）出席本次股东大会，根 据《中华人民共和国公司法》（下称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》（下称 《股东大会规 ...

证券代码：301273 证券简称：瑞晨环保 公告编号：2023-044 上海瑞晨环保科技股份有限公司监事会 关于公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的 公示情况说明及核查意见 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海瑞晨环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年9月20日分别 召开第二届董事会第十八次会议及第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关 于<公司2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。具 体内容详见公司于2023年9月21日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《上 海瑞晨环保科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、 2、公示时间：2023年9月21日至2023年9月30日。 3、公示方式：公司内部张贴。 向公司监事会进行反馈，公司监事会对相关反馈进行记录。 《上海瑞晨环保科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》 及《上海瑞晨环保科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励对 象名单》等公告。 4、反馈方式： ...

证券代码：301273 证券简称：瑞晨环保 公告编号：2023-041 上海瑞晨环保科技股份有限公司 独立董事公开征集委托投票权报告书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别声明： 本人陆方作为征集人，对公司拟召开的2023年第三次临时股东大会中审议的 公司2023年限制性股票激励计划等议案征集股东委托投票权而制作并签署本报告 1 书。征集人保证本征集报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不会利用本次征集投 票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动。 本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，本报告书在中国证监会指定 的信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公告。本次征集行动完全基 于征集人作为独立董事的职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。征集人本次 征集投票权已获得公司其他独立董事同意，征集人已签署本报告书，本报告书的 履行不会违反法律法规、《公司章程》或公司内部制度中的任何条款或与之产生 冲突。本报告书仅供征集人本次征集投票权之目的使用，不得用于 ...

证券代码：301273 证券简称：瑞晨环保 上海瑞晨环保科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案） 上海瑞晨环保科技股份有限公司 二零二三年九月 1 声 明 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相 关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激 励计划所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》、《上市 公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理（2023 年 8 月修订）》和其他有关法律法规、规章和规范性文 件，以及《上海瑞晨环保科技股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票 来源为上海瑞晨环保科技股份有限公司（以下简 ...

上海君澜律师事务所 关于 上海瑞晨环保科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 之 法律意见书 二〇二三年九月 上海君澜律师事务所 法律意见书 释 义 在本法律意见书中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义： | 公司/瑞晨环保 | 指 | 上海瑞晨环保科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 《激励计划（草 | 指 | 《上海瑞晨环保科技股份有限公司 2023 年限制性股 | | 案）》 | | 票激励计划（草案）》 | | 本次激励计划 | 指 | 上海瑞晨环保科技股份有限公司拟根据《上海瑞晨环 | | | | 保科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 | | | | （草案）》实施的股权激励 | | 《考核办法》 | 指 | 《上海瑞晨环保科技股份有限公司 2023 年限制性股 | | | | 票激励计划实施考核管理办法》 | | 激励对象 | 指 | 按照本次激励计划之规定获授限制性股票的核心骨干 | | | | 员工 | | 限制性股票 | 指 | 公司根据本次激励计划规定的条件，向符合本次激励 计划授予条件的激励对象，在满足相应获益条件后分 | ...

证券代码：301273 证券简称：瑞晨环保 公告编号：2023-039 上海瑞晨环保科技股份有限公司 第二届董事会第十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 上海瑞晨环保科技股份有限公司(以下简称"公司")第二届董事会第十八次 会议于 2023 年 9 月 20 日以现场结合通讯的方式在公司会议室召开，会议通知于 2023 年 9 月 15 日以邮件方式向各位董事发出。本次会议由董事长陈万东先生召 集并主持，应出席董事 6 人，实际出席董事 6 人。本次会议的召集和召开符合相 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《上海瑞晨环保科技股份有限公司 章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘 要的议案》 为了进一步健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核 心团队人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在 一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收 益与贡献匹配的原则，根据《中华人 ...

| | （8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应当明 | | | --- | --- | --- | | | 确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的 | 是 | | | 期间 | | | | （9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和 程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法） | 是 | | | （10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股票期权公允 | | | | 价值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施股 | 是 | | | 权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响 | | | | （11）股权激励计划的变更、终止 | 是 | | | （12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务 | 是 | | | 变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划 | | | | （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者争端解 决机制 | 是 | | | （14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露 | | | | 文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予 ...

一、召开会议的基本情况 证券代码：301273 证券简称：瑞晨环保 公告编号：2023-043 上海瑞晨环保科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海瑞晨环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年9月20日召开 第二届董事会第十八次会议，审议通过了《关于召开公司2023年第三次临时股东 大会的议案》，决定于2023年10月10日（星期二）召开2023年第三次临时股东大 会。现将相关情况公告如下： （一）股东大会届次：2023年第三次临时股东大会 （二）股东大会的召集人：公司董事会 （三）会议召开的合法、合规性：公司第二届董事会第十八次会议审议通过 了关于召开本次股东大会的议案。本次股东大会的召集、召开程序符合《中华人 民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件及《上海瑞晨环保科技股份有限公司章程》的规定。 （四）会议召开的日期、时间 2、网络投票：本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （http://wl ...

上海瑞晨环保科技股份有限公司 2、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。 上海瑞晨环保科技股份有限公司 2023 年 9 月 20 日 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 一、激励对象获授的限制性股票分配情况 本激励计划首次授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示： | 类别 | 获授的限制性股票数 | 占授予限制性股票 | 占目前总股本 | | --- | --- | --- | --- | | | 量（万股） | 总数的比例 | 的比例 | | 核心骨干员工（30 人） | 101.70 | 83.57% | 1.42% | | 预留部分 | 20.00 | 16.43% | 0.28% | | 合计 | 121.70 | 100.00% | 1.70% | 注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公 司总股本的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股 东大会审议时公司股本总额的 20%。 1 ...