广东绿通新能源电动车科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为加强广东绿通新能源电动车科技股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）重大信息内部报告工作的管理，确保及时、公平地披露所有对公司 股票及其衍生品种交易价格有较大影响的信息，根据《上市公司信息披露管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 （以下简称"规范运作指引"）和《广东绿通新能源电动车科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指"重大信息"是指根据法律法规、《股票上市规则》《规 范运作指引》和深圳证券交易所其他相关规定应当披露的，对公司股票及其衍生 品种交易价格或者投资决策可能或者已经产生较大影响的信息。 "尚未公开"是指公司尚未在中国证监会指定、《公司章程》选定的公司信息 披露刊物或网站上正式公开披露。 第三条 公司重大信息内部报告制度是指按照本制度规定，负有报告义务的 部门、有关人员及相关公司（含下属分公司、全资或控股子公司及重要参 ...

广东绿通新能源电动车科技股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 第一章 总 则 第一条 为进一步完善广东绿通新能源电动车科技股份有限公司（以下简称 "公司"）的法人治理结构，规范控股股东、实际控制人对公司的行为，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"） 等法律、法规及规范性文件及《广东绿通新能源电动车科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规范。 第二条 本规范适用于公司控股股东、实际控制人及其关联方的行为和信息 披露等相关工作。本规范中对控股股东、实际控制人的所有规定，均同样适用于 其关联方。 第三条 本规范所称控股股东，是指具备下列条件之一的股东： （一）直接持有公司股本总额50%以上的股东； （二）持有股份的比例虽然不足50%，但依其持有的股份所享有的表决权已 足以对股东会的决议产生重大影响的股东。 第四条 本规范 ...

广东绿通新能源电动车科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范广东绿通新能源电动车科技股份有限公司（以下简称"公司"） 选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，提高财务信息质量，切实维 护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有 企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》以及《广东绿通新能源电动车科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求聘 任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 第三条 公司选聘会计师事务所应当先经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审核，报经董事会、股东会审议。公司不得在股东会审议前聘请会计 师事务所开展审计业务。 第四条 持有公司5%以上股份的股东、控股股东以及实际控制人不得在公司 董事会、股东会审议决定前指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审 核职责。 （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规 ...

广东绿通新能源电动车科技股份有限公司 第三条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 第四条 公司应当设立内部审计部门，对公司内部控制制度的建立和实施、 公司财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督。 内部审计制度 第一条 为加强和规范广东绿通新能源电动车科技股份有限公司（以下简称 "公司"）内部审计工作，维护股东合法权益，提高内部审计工作质量，加大审计 监督力度，明确内部审计工作职责及规范审计工作程序，确保公司各项内部控制 制度得以有效实施，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作 的规定》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作》等有关法律法规、规范性文件以及《广东绿通新能源电动车科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司实际情况，制定 本制度。 第一章 总则 第二条 公司董事、高级管理人员、各部门及下属分子公司的财务收支、经 济活动及经营管理事项均接受内部审计的监督检查。本制度适用于公司及下属分、 子公司内部审计工作。 ...

第一条 为了规范广东绿通新能源电动车科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的治理结构，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间 的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司诚信自律、规范运作，提升 公司的投资价值，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等规范性文件及《广东 绿通新能源电动车科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关 规定，制定本制度。 第二条 本制度所称投资者关系管理，是指公司通过信息披露与交流，加强 与投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以 实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。 第三条 投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》《证券法》等有关法律、 法规及证券监管部门、深圳证券交易所有关业务规则的规定。 广东绿通新能源电动车科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第四条 公司以及董事、高级管理人员和工作人员开展投资者关系管理工作， 应当遵守法律法规和其他相关规定， ...

广东绿通新能源电动车科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为保证广东绿通新能源电动车科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会秘书依法行使职权，认真履行工作职责，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等有关法律、法规、规范性文件 和《广东绿通新能源电动车科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，制定本细则。 第二条 公司设立董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对 公司董事会负责。 第三条 公司指定董事会秘书为公司对外发布信息的主要联系人，并明确各 相关部门（包括公司控股子公司）的重大信息报告责任人。除非得到明确授权并 经过培训，公司其他董事、高级管理人员和员工应避免在对外发布信息中代表公 司发言。 第四条 公司设立董秘办负责公司的信息披露、股份管理等方面的事务，由 董事会秘书负责管理。 ...

广东绿通新能源电动车科技股份有限公司 （六）对于必须发生的关联交易，应切实履行信息披露的有关规定。 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范广东绿通新能源电动车科技股份有限公司（以下简称"公 司"）与关联方之间的关联交易行为，确保公司的关联交易行为不损害公司和非 关联股东的合法权益，保护广大投资者特别是中小投资者的利益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关 联交易》等规范性文件及《广东绿通新能源电动车科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 公司在确认关联关系和处理关联交易时，应遵循以下原则： （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （二）确定关联交易价格时，应遵循"公平、公正、公开、等价有偿"的原则， 原则上不偏离市场独立第三方的标准； （三）公司与关联人之间的交易应当签订书面协议，明确交易双方的权利义 务及法律责任； （四）公司董事会或股东会审议关联 ...

广东绿通新能源电动车科技股份有限公司 董事及高级管理人员行为规范 第一章 总 则 第一条 为进一步完善广东绿通新能源电动车科技股份有限公司（以下简称 "公司"）的法人治理结构，规范董事及高级管理人员对公司的行为，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"） 等法律、法规及规范性文件及《广东绿通新能源电动车科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规范。 第四条 董事、高级管理人员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不 得把经营、管理活动中收取的折扣、中介费、礼金据为己有，不得侵占公司财产。 第五条 董事、高级管理人员不得挪用公司资金。 董事、高级管理人员应当严格区分公务支出和个人支出，不得利用公司为其 支付应当由其个人负担的费用。 第六条 董事、高级管理人员不准使用公司的公款进行个人消费；不准接受 可能对生产、经营产生不利后果的 ...

广东绿通新能源电动车科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广东绿通新能源电动车科技股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，根据《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知 情人登记管理制度》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《广东绿通新 能源电动车科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对 其实施重大影响的参股公司。公司董事、高级管理人员和公司内部涉及公司信息 的相关知情人均应受本制度的规定约束，做好内幕信息的保密工作。 第三条 公司董事会应当按照本制度以及深圳证券交易所相关规则要求 及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和 完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入 档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对报送的内幕信息知情 ...

广东绿通新能源电动车科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范广东绿通新能源电动车科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的募集资金的使用与管理，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板公司规范运 作》等规范性文件及《广东绿通新能源电动车科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等有关规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"募集资金"，是指公司通过发行股票或者其他具有股 权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股 权激励计划募集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于 主营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。 第四条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防 范投资风险，提高募集资金使用效益。 第五条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全， 不得操控公司擅 ...