证券代码：301339 证券简称：通行宝 江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要 江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司 二〇二四年三月 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 特别提示 一、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司股权激励管理办法》《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国资发分 配[2006]175 号）、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》（国 资发分配[2008]171 号）、《江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司章程》以及其他有关法 律、法规和规范性文件，并参照《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》（国资 考分[2020]178 号）制定。 二、江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司（以下简称"通行宝"、"公司"或"本 公司"）不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的下列情 形： （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见 ...

江苏世纪同仁律师事务所 关于江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 苏同律证字（2024）第 043 号 南京市建邺区贤坤路江岛智立方 C 座 4 层 邮编：2 1 0 0 1 9 电话：+ 8 6 2 5 - 83304480 传真：+ 8 6 2 5 - 83329335 释 义 本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： | 通行宝/公司 | 指 | 江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司 2024 年限制 | | | | 性股票激励计划（草案）》及其摘要 | | 《激励计划考核管理办 | 指 | 《江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司 年限制 2024 | | 法》 | | 性股票激励计划考核管理办法》 | | 《激励计划管理办法》 | 指 | 《江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司 2024 年限制 | | | | 性股票激励计划管理办法》 | | 本计划、本激励计划、 | 指 | 公司实施 2024 年限制性股票激励计 ...

2024 年限制性股票激励计划 （草案） 证券简称：通行宝 证券代码：301339 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司 之 独立财务顾问报告 二〇二四年三月 | 目 录 | | --- | | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 5 | | 三、基本假设 6 | | 四、本激励计划的主要内容 7 | | （一）激励对象的范围及分配情况 7 | | （二）授予的限制性股票数量 8 | | （三）本激励计划的有效期、授予日及授予后相关时间安排 9 | | （四）限制性股票授予价格及授予价格的确定方法 10 | | （五）限制性股票的授予与解除限售条件 10 | | （六）激励计划其他内容 15 | | 五、独立财务顾问意见 16 | | （一）对限制性股票激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 16 | | （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 17 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 18 | | （四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见 18 | | （五）对股权激励授予价格的核查意见 19 | | （六）对上市公司是否为激励对象 ...

| 序号 | 姓名 | 类别 | | --- | --- | --- | | 1 | 曹小峰 | 全资子公司高级管理人员 | | 2 | 王 栋 | 全资子公司高级管理人员 | | 3 | 尹蔚峰 | 全资子公司高级管理人员 | | 4 | 刘志华 | 管理骨干 | | 5 | 王海云 | 管理骨干 | | 6 | 朱 姝 | 管理骨干 | | 7 | 马振华 | 管理骨干 | | 8 | 宁 卿 | 管理骨干 | | 9 | 汤 辉 | 管理骨干 | 江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单 | 序号 | 姓名 | | 职务 | 授予股数 | 获授数量占授予 | 获授数量占总股本 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | （万股） | 总量的比例 | 的比例 | | 王明文 1 | | | 董事长 | 23.00 | 2.96% | 0.06% | | 江 2 | | 涛 | 董事、总经理 | 23.00 | 2.96% | 0.06% | | 3 沈志远 | | | 职工董事 | 19.55 | 2 ...

江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部 控制监管要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合江苏通 行宝智慧交通科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度 和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行 了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控 制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会责任。 监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导 企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级 管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责 任。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评 价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未 发生影响内部控制有效性评价 ...

江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司 2023年度监事会工作报告 2023 年度，江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司（以下简称 "公司"）监事会严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》（以下简称《创业板上市公司规范运作》）等法律法规、规范 性文件及《江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）、《江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司监事会议事 规则》（以下简称《监事会议事规则》）的相关规定，恪尽职守，积极 开展工作，依法独立行使职权，促进公司的规范运作，维护公司、全 体员工及全体股东的合法权益。监事会对公司的财务状况、股东大会 决议等执行情况、董事会的重大决策程序及公司经营管理活动的合法 合规性、董事及高级管理人员履行其职务情况等方面进行了监督和检 查，以保障公司健康、持续、稳定的发展。 现将报告期内监事会主要工作情况汇报如下： 一、报告期内监事会工作情况 报告期内，公司监事会共召 ...

证券代码：301339 证券简称：通行宝 公告编号：2024-011 江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司 关于使用部分自有资金及暂时闲置募集资金 进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司（以下简称"公司"或"通行宝"）于 2024年3月28日分别召开了第二届董事会第六次会议和第二届监事会第六次会议，审 议通过了《关于使用部分自有资金及暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同 意公司在确保不影响募集资金投资项目建设需要，且不影响公司正常生产经营及确 保资金安全的情况下，公司拟使用不超过人民币40亿元（含本数）的闲置自有资金 和不超过人民币6亿元（含本数）的闲置募集资金（包含募集资金、超募资金及其进 行现金管理后所产生的利息）进行现金管理，用于购买安全性高、风险低、流动性 好的保本型产品，上述额度使用期限自2023年度股东大会审议通过之日起12个月内 有效，上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。本事项尚需提交股东大会审议。 保荐机构出具了无异议的核查意见。现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 ...

证券代码：301339 证券简称：通行宝 公告编号：2024-007 江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司 第二届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第 六次会议通知已于2024年3月18日以邮件方式向全体监事发出，并于2024年3月28 日以现场会议的形式召开。本次会议应出席监事5人，实际出席监事5人。本次会 议由监事会主席万立业先生主持。本次会议的召开和表决程序符合《公司法》等 法律、法规和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，充分讨论，会议审议并通过了如下议案： （一）审议通过《关于公司2023年年度报告全文及其摘要的议案》 公司编制的《2023年年度报告》及《2023年年度报告摘要》的程序符合相关 法律、法规和中国证监会的规定，报告内容真实准确地反映了公司的实际情况， 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 报告内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公 告。 ...

江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司 监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划 相关事项的核查意见 根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《上市公司股权激励管理办法》《国有控股上市公司（境内）实施股 权激励试行办法》《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有 关问题的通知》（以下简称"《规范通知》"）等法律法规、规范性文件 以及《公司章程》的规定，并参照《中央企业控股上市公司实施股权 激励工作指引》的规定，江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司（以 下简称"公司"）监事会对公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"《激励计划（草案）》"、"本激励计划"）及其他相关资料 进行核查后，现发表如下意见： 一、关于《公司 2024 限制性股票激励计划（草案）》及其摘要 的核查意见 （一）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律法规、 规范性文件规定的禁止实施限制性股票激励计划的下列情形： 1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见 或者无法表示意见的审计报告； 2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定 意见或无法表示意见的审计报告； 3、上 ...

证券代码：301339 证券简称：通行宝 公告编号：2024-013 江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 特此公告。 江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司 江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司（以下简称"公司"）《2023 年年 度报告》全文及摘要于 2024 年 3 月 30 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上 披露。 为便于投资者能够进一步了解公司的生产经营情况，公司将于 2024 年 4 月 17 日（星期三）15：00-16：00 在全景网举办 2023 年度业绩说明会，本次年度 业绩说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登陆全景网"投资者关系互动 平台" （http://ir.p5w.net）参与本次年度业绩说明会。 参加本次年度业绩说明会的人员有：董事长、总经理、董事会秘书兼财务负 责人、独立董事及保荐代表人（如遇特殊情况，参会人员可能进行调整）。 为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司 2023 年度业绩说明会提 前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资者可于 ...