南京波长光电科技股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 现将 2023 年度董事会主要工作情况报告如下： 一、2023 年度经营情况 在公司董事会领导下，经过管理层和全体员工的不懈努力，公司 2023 年度 的经营工作稳健有序。2023 年公司累计实现营业总收入 3.64 亿元，比去年同期 增长 6.40%，实现归属于母公司股东的净利润为 5,412.64 万元，比去年同期下降 11.96%。 二、2023 年度董事会工作情况 （一）董事会会议召开情况 2023 年，公司董事会严格按照有关法律、法规和《公司章程》的规定规范 运作，共召集召开董事会会议 8 次，会议的召集与召开程序、出席会议人员的资 格、会议表决程序、表决结果和决议内容均符合法律法规和《公司章程》的规定。 本年度董事会会议及审议主要内容如下： | 会议届次 | 召开日期 | | | 会议决议 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 第 三 届 董 事 会 | 2023 02 | 年 | 月 | 审议通过《关于更换保荐机构及保荐代表人的议案》 | | 第十三次会议 | 10 日 | | | | | | | | ...

证券代码：301421 证券简称：波长光电 公告编号：2024-017 南京波长光电科技股份有限公司 关于使用闲置募集资金进行现金管理及使用自有资金开展 委托理财的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 19 日召开了 2023 年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用闲置募集资金进行 现金管理及使用自有资金开展委托理财的议案》，同意在不影响募集资金投资项 目正常进行及公司正常生产经营并确保资金安全的前提下，公司使用额度不超过 人民币 60,000 万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理；拟使用额度不超 过人民币 20,000 万元（含本数）的自有资金开展委托理财，使用期限自股东大 会审议通过之日起 12 个月。 为了提高募集资金使用效率，增加公司收益，为公司及股东获取更多的投资 回报，2024 年 4 月 19 日公司召开第四届董事会第七次会议审议通过了《关于使 用闲置募集资金进行现金管理及使用自有资金开展委托理财的议案》，拟继续使 用额度不超过人民币 50,000 ...

证券代码：301421 证券简称：波长光电 公告编号：2024-012 南京波长光电科技股份有限公司 第四届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第六次 会议于 2024 年 4 月 19 日以现场的方式在公司会议室召开，会议通知于 2024 年 4 月 9 日以电子邮件的方式送达。会议由监事会主席李俊先生召集和主持，应出 席会议监事 3 名，实际出席会议监事 3 名，公司董事会秘书列席会议。与会监事 以投票方式对会议审议内容进行表决。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》 和《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》 根据 2023 年监事会的工作情况，监事会编制了《2023 年度监事会工作报告》， 内容包括 2023 年监事会会议召开情况和监事会对公司 2023 年运作的审核意见。 监事会对公司依法运作情况、公司财务情况、募集资金使用情况、公司对外担保 的情况、公司关 ...

证券代码：301421 证券简称：波长光电 公告编号：2024-020 南京波长光电科技股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召开的第四届董事会第七次会议，审议通过了《关于召开公司 2023 年度股东 大会的议案》，决定于 2024 年 5 月 15 日召开公司 2023 年度股东大会。本次股 东大会将采取现场投票和网络投票相结合的方式召开，现将本次股东大会的相关 事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2023 年度股东大会 （二）股东大会的召集人：公司董事会 （三）会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 （四）会议召开的日期、时间： 1．现场会议时间：2024 年 5 月 15 日 14:30 2．网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 5 月 15 日上午 9:15-9:25，9:30- ...

| 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：波长光电 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：吕复星 | 联系电话：025-83387704 | | 保荐代表人姓名：吴韡 | 联系电话：025-83387704 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 | 是 | | 度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月一次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 | 是 | | 文件一致 | | | 4.公司治理督导情况 | | | （1）列席公司股东大会次数 | 未亲自列席，已阅会议文件 | | （ ...

证券代码：301421 证券简称：波长光电 公告编号：2024-014 在利润分配预案披露日至实施权益分派股权登记日期间，公司股本若发生变 化，公司将按照分配比例不变的原则对分配总额进行调整。 南京波长光电科技股份有限公司 2023 年度利润分配预案公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年 4 月 19 日召 开第四届董事会第七次会议，审议通过了《关于公司 2023 年度利润分配预案的 议案》，本议案尚需提交股东大会审议，现将相关事宜公告如下： 一、2023 年度利润分配预案 经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截止 2023 年 12 月 31 日， 公司 2023 年度实现合并报表口径归属于上市公司股东的净利润 54,126,356.37 元， 其中母公司实现净利润 53,848,367.30 元，根据《公司章程》规定，按 10%提取 法定盈余公积金 5,384,836.73 元后，当年实现可分配利润 48,741,519.64 元。截至 2023 年 12 月 31 日，公 ...

证券代码：301421 证券简称：波长光电 公告编号：2024-015 南京波长光电科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《中国证监会关于同意公司首次公开发行股票注 册的批复》（证监许可[2023]1252 号）核准，南京波长光电科技股份有限公司（以 下简称"本公司"）2023 年 8 月于深圳证券交易所向社会公众公开发行人民币普 通股（A 股）2,893.00 万股，发行价为 29.38 元/股，募集资金总额为人民币 849,963,400.00 元，扣除中介机构费和其他发行费用人民币 91,220,491.65 元，实 际募集资金净额为人民币 758,742,908.35 元。 该次募集资金到账时间为 2023 年 8 月 18 日，本次募集资金到位情况已经天 职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2023 年 8 月 18 日出具报告编 号：天职业字[2023]44177 号《验资报告》。 ...

关 于 南 京波 长 光电 科 技 股份 有 限公 司 控 股 股 东及 其 他关 联 方 资金 占 用 情 况 的 专项 说 明 天职业字[2024]28087-1 号 目 录 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 1 2 0 2 3 年 度 非 经 营 性 资 金 占 用 及 其 他 关 联 资 金 往 来 情 况 汇 总 表 2 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 天职业字[2024]28087-1 号 南京波长光电科技股份有限公司董事会： （项目合伙人） 二○二四年四月十九日 中国注册会计师： 1 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 我们审计了南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"波长光电"）财务报表，包括2023 年12月31日的合并及母公司资产负债表、2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金 流量表、合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注，并于2024年4月19日签署了标准无 保留意见的审计报告。 根据中国证监会、公安部、国资委、中国银保监会《上市公司监管指引第8号——上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》和证券交易所相关文件要求，波长光电编 ...

南京波长光电科技股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天职业字[2024]28087-2 号 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 1 关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 3 目 录 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天职业字[2024]28087-2 号 南京波长光电科技股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"波长光电"）《南京波长 光电科技股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、管理层的责任 波长光电管理层的责任是按照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号-创业板上市公司规范运作》及相关公告格式规定编制《南京波长光电科技股份有限公 司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们的责任是按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历史财务信息审计 或审阅以外的鉴证业务》的规定执行鉴证业务。该准则 ...

南京波长光电科技股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 19 日 南京波长光电科技股份有限公司董事会 关于独立董事 2023 年度保持独立性情况的专项意见 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等要求，南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 就公司在任独立董事毛磊、季学庆、葛军的独立性情况进行评估，具体情况如下： 公司于近日收到三位独立董事提交的《独立董事独立性自查报告》，公司董 事会对三位独立董事的独立性情况进行了评估，并出具如下意见：公司三位独立 董事毛磊、季学庆、葛军严格遵守《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公 司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》对独立董事的任职要求，持 续保持独立性，在 2023 年度不存在影响独立性的情形。 ...