南京波长光电科技股份有限公司 关于 2024 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司 股票的自查报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 7 日 召开第四届董事会第六次会议和第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于公 司 2024 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司 2024 年限 制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》等相关议案，具体内容详见公司于 2024 年 4 月 8 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）和《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称 证券代码：301421 证券简称：波长光电 公告编号：2024-024 询证明》和《股东股份变更明细清单》。 二、核查对象买卖公司股票的情况说明 根据中登深圳于 2024 年 4 月 11 日出具的关于公司股票《信息披露义务人持 股及股份变更查询证明》和《股东股份变更明 ...

证券代码：301421 证券简称：波长光电 公告编号：2024-023 南京波长光电科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开的时间： 1．现场会议时间：2024 年 4 月 26 日 15:00 2．网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 4 月 26 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00。 通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为 2024 年 4 月 26 日 9:15-15:00 期间的任意时间。 （五）会议主持人：董事长黄胜弟 （六）会议召开的合法、合规性： 本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司 章程》的规定。 （七）会议出席情况： 本次股东大会通过现场和网络投票的股东及股东授权委托代表共 4 名，具体 出席情况如下： （二）会议的召开方式： 本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。 （三）现场会议地点： ...

南京波长光电科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （葛军） 本人作为南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事 会会计专业的独立董事，2023 年度，我严格按照《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》 《独立董事工作制度》等规定，本着客观、公正、独立的原则勤勉尽责，独立履 职，及时了解公司的生产经营及发展情况，促进公司规范运作、健康发展，维护 公司、全体股东特别是中小股东的利益。现将 2023 年度工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 因公司第三届董事会任期届满，公司于 2023 年 4 月 17 日召开 2023 年第一 次临时股东大会，选举季学庆先生、毛磊先生和我本人担任公司第四届董事会独 立董事，其中，季学庆先生、毛磊先生为连任，而我本人为首次出任公司独立董 事。因我是会计专业人员，同时也当选了公司第四届董事会审计委员会主任委员。 本人符合《上市公司独立董事管理办法》等相关规定关于独立董事的任职要求， 简历情况如下： 葛军，男，1963 年生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历，教授职 称，注册会计师。2 ...

证券代码：301421 证券简称：波长光电 公告编号：2024-015 南京波长光电科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《中国证监会关于同意公司首次公开发行股票注 册的批复》（证监许可[2023]1252 号）核准，南京波长光电科技股份有限公司（以 下简称"本公司"）2023 年 8 月于深圳证券交易所向社会公众公开发行人民币普 通股（A 股）2,893.00 万股，发行价为 29.38 元/股，募集资金总额为人民币 849,963,400.00 元，扣除中介机构费和其他发行费用人民币 91,220,491.65 元，实 际募集资金净额为人民币 758,742,908.35 元。 该次募集资金到账时间为 2023 年 8 月 18 日，本次募集资金到位情况已经天 职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2023 年 8 月 18 日出具报告编 号：天职业字[2023]44177 号《验资报告》。 ...

南 京 波 长光 电 科技 股 份 有限 公 司 审计报告 天职业字[2024]28087 号 目 录 审计报告 1 2023年1月1日-2023年12月31日财务报表 5 2023年1月1日-2023年12月31日财务报表附注 17 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计师对财 务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道 德守则，我们独立于波长光电，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审 计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项 的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。 审计报告 天职业字[2024]28087 号 南京波长光电科技股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"波长光电"）财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现 金流量表、合并及母公 ...

证券代码：301421 证券简称：波长光电 公告编号：2024-011 董事会听取了公司总经理吴玉堂先生所作的《2023 年度总经理工作报告》， 认为 2023 年度公司经营层有效执行了董事会、股东大会的各项决议，公司 2023 年度的经营工作稳健有序。 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权 （二）审议通过了《关于公司 2023 年度董事会工作报告的议案》 董事会根据 2023 年度董事会运作情况编制了 2023 年度董事会工作报告。 南京波长光电科技股份有限公司 第四届董事会第七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第七次 会议于 2024 年 4 月 19 日以现场结合通讯的方式在公司会议室召开，会议通知于 2024 年 4 月 9 日以电子邮件的方式送达。会议由董事长黄胜弟先生召集和主持， 应出席会议董事 9 名，实际出席会议董事 9 名（其中刘敏、毛磊、季学庆、葛军 以通讯方式参加会议），公司监事和高级管理人员列席会议。与会董事以投票方 ...

南京波长光电科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简 称"企业内部控制规范体系"），结合南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"） 内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并 如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行 监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅 能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或 对控制政策和程序遵循的程度降低，根 ...

南京波长光电科技股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 现将 2023 年度董事会主要工作情况报告如下： 一、2023 年度经营情况 在公司董事会领导下，经过管理层和全体员工的不懈努力，公司 2023 年度 的经营工作稳健有序。2023 年公司累计实现营业总收入 3.64 亿元，比去年同期 增长 6.40%，实现归属于母公司股东的净利润为 5,412.64 万元，比去年同期下降 11.96%。 二、2023 年度董事会工作情况 （一）董事会会议召开情况 2023 年，公司董事会严格按照有关法律、法规和《公司章程》的规定规范 运作，共召集召开董事会会议 8 次，会议的召集与召开程序、出席会议人员的资 格、会议表决程序、表决结果和决议内容均符合法律法规和《公司章程》的规定。 本年度董事会会议及审议主要内容如下： | 会议届次 | 召开日期 | | | 会议决议 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 第 三 届 董 事 会 | 2023 02 | 年 | 月 | 审议通过《关于更换保荐机构及保荐代表人的议案》 | | 第十三次会议 | 10 日 | | | | | | | | ...

南京波长光电科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （毛磊） 本人作为南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董 事管理办法》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，在 2023 年度履职过程中，忠实、勤勉、尽责，积极参加和出席董事会、股东大会，认真 审议各项议案，维护公司和全体股东的利益，保障中小股东的权益。现将本人 2023 年度工作情况报告如下： 2023 年度，公司共召开了 3 次股东大会，本人出席了 3 次股东大会。我秉 持勤勉尽责的态度，对提交股东大会审议的事项认真审阅，维护全体股东的利益。 （二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况 1.参与董事会专门委员会工作情况 2023 年度，本人担任公司董事会提名委员会主任委员和战略委员会、薪酬 与考核委员会委员。2023 年度我参与的董事会专门委员会工作情况如下： 一、独立董事的基本情况 毛磊，1961 年生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历，高级工程师。 1997 年 7 月至今，历任宁波永新光学股份有限公司副董事长、总经 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于南京波长光电科技股份有限公司 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意南京波长光电科技股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1252 号），南京波长光电科 技股份有限公司（以下简称"公司"）已完成首次向社会公开发行人民币普通股 （A 股）2,893.00 万股。公司每股发行价格人民币 29.38 元，新股发行募集资金 总额为人民币 84,996.34 万元，扣除发行费用（不含税）9,122.05 万元后，募集资 金净额为 75,874.29 万元。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次 公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于 2023 年 8 月 18 日出具了《南京 波长光电科技股份有限公司验资报告》（天职业字[2023]44177 号）。 （二）募集金额使用情况和结余情况 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作为南 京波长光电科技股份有限公司（以下简称"波长光电"或"公司"）首次公开发行股 票并在创 ...