南京波长光电科技股份有限公司 2024 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 证券代码：301421 证券简称：波长光电 公告编号：2024-045 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《中国证监会关于同意公司首次公开发行股票注 册的批复》（证监许可[2023]1252 号）核准，南京波长光电科技股份有限公司（以 下简称"本公司"）2023 年 8 月于深圳证券交易所向社会公众公开发行人民币 普通股（A 股）2,893.00 万股，发行价为 29.38 元/股，募集资金总额为人民币 849,963,400.00 元，扣除中介机构费和其他发行费用人民币 91,220,491.65 元，实 际募集资金净额为人民币 758,742,908.35 元。 该次募集资金到账时间为 2023 年 8 月 18 日，本次募集资金到位情况已经天 职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2023 年 8 月 18 日出具报告编 号：天职业字[2023]44177 号《验资报告 ...

华泰联合证券有限责任公司关于 南京波长光电科技股份有限公司使用自有外汇支付募投项 目款项并以募集资金等额置换的核查意见 核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"波长光电"或"公司"）首次公 开发行股票并在创业板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对波长光电使用自有外 汇支付募投项目款项并以募集资金等额置换相关事项进行了认真、审慎的核查， 并发表本核查意见，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意南京波长光电科技股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1252 号），公司已完成首次 向社会公开发行人民币普通股（A 股）2,893.00 万股。公司每股发行价格人民币 29.38 元，新股发行募集资金总额为人民币 84,996.34 万元，扣除发行费用（不含 税）9,122.05 万元后，募集资金净额为 75,874.29 万元。天职 ...

证券代码：301421 证券简称：波长光电 公告编号：2024-042 南京波长光电科技股份有限公司 第四届监事会第十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十次 会议于 2024 年 8 月 16 日以现场结合通讯的方式在公司会议室召开，会议通知于 2024 年 8 月 6 日以电子邮件的方式送达。会议由监事会主席李俊先生召集和主 持，应出席会议监事 3 名，实际出席会议监事 3 名（其中李俊以通讯方式参加会 议），公司董事会秘书列席会议。与会监事以投票方式对会议审议内容进行表决。 本次会议的召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 监事会认真审议了公司《2024 年半年度报告》及其摘要，并认为董事会编 制和审核公司 2024 年半年度报告的程序符合《公司章程》以及法律、法规和中 国证券监督管理委员会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的 实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司全体 ...

南京波长光电科技股份有限公司 第三条 公司聘任或解聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"）审议通过后，报经董事会和股东大会审议。公司不得在董事会、股 东大会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前， 向公司指定会计师事务所，也不得干预公司审计委员会、董事会及股东大会独立 履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的法人资格，符合《证券法》的规定； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理及控制制度； 会计师事务所选聘制度 第一条 为规范南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 （含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信 息披露质量，根据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师 事务所管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性 文件和《南京波长光电科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》 ...

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意南京波长光电科技股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1252 号），公司已完成首 次向社会公开发行人民币普通股（A 股）2,893.00 万股。公司每股发行价格人民 币 29.38 元，新股发行募集资金总额为人民币 84,996.34 万元，扣除发行费用（不 含税）9,122.05 万元后，募集资金净额为 75,874.29 万元。天职国际会计师事务 所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于 2023 年 8 月 18 日出具了《南京波长光电科技股份有限公司验资报告》（天职业 字[2023]44177 号）。 公司已对募集资金进行专户存储，并与保荐人、存放募集资金的开户银行签 订了《募集资金三方监管协议》，严格按照规定使用募集资金。 二、使用自有外汇支付募投项目款项并以募集资金等额置换的原因 证券代码：301421 证券简称：波长光电 公告编号：2024-046 南京波长光电科技股份有限公司 关于使用自有外汇支付募投项目款项并以募集资金等额置 换的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， ...

证券代码：301421 证券简称：波长光电 公告编号：2024-040 南京波长光电科技股份有限公司 关于签订募集资金三方监管协议之补充协议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、《募集资金三方监管协议之补充协议》的签订情况 南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 4 日 召开第四届董事会第十次会议、第四届监事会第九次会议，于 2024 年 7 月 22 日召开 2024 年第三次临时股东大会，分别审议通过了《关于部分募集资金投资 项目增加建设内容、延期并使用超募资金追加投入的议案》，同意增加公司首次 公开发行股票募集资金投资项目"波长光学研究院建设项目"的建设内容，将项 目名称调整为"精密光学研发综合楼建设项目"，投资总额由 7,474.09 万元增加 至 18,633.26 万元，具体内容详见公司于 2024 年 7 月 4 日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露的《关于部分募集资金投资项目增加建设内容、延期 并使用超募资金追加投入的公告》（公告编号：2024-037）。 二、《募集 ...

波长光电 2024 年第三次临时股东大会 法律意见书 江苏世纪同仁律师事务所 关于南京波长光电科技股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会的法律意见书 南京波长光电科技股份有限公司： 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东 大会规则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，本所受公司董 事会委托，指派本所律师出席公司 2024 年第三次临时股东大会，并就本次股东 大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、表决程序以及表决结 果的合法有效性等事项出具法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审 查，查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。 本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一并公告，并依法对 本法律意见书承担相应的责任。 本所律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业 务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下： 经查，本次股东大会已按照会议通知通过深圳证券交易所交易系统和深圳证 券交易所互联网投票系统为股东提供网络形式的投票平台。 一、关于本次股东大会的召集和召开 1. ...

证券代码：301421 证券简称：波长光电 公告编号：2024-039 南京波长光电科技股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开的时间： 2．网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 7 月 22 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00。 通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为 2024 年 7 月 22 日 9:15-15:00 期间的任意时间。 （二）会议的召开方式： 本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。 （三）现场会议地点： 南京市江宁区湖熟工业集中区波光路 18 号公司会议室。 （四）股东大会的召集人：公司董事会 1．本次股东大会未出现否决议案的情形； 2．本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 （五）会议主持人：董事长黄胜弟 1．现场会议时间：2024 年 7 月 22 日 15:00 | 序号 | 议案名称 | 表决结果 | ...

证券代码：301421 证券简称：波长光电 公告编号：2024-038 南京波长光电科技股份有限公司 关于注销部分募集资金专户的公告 1. 本次募集资金专户注销凭证。 特此公告。 | 存放银行 | 银行账户账号 | 募集资金用途 | 账户状态 | | --- | --- | --- | --- | | 中国工商银行股份有限公司 | 4301027329100097828 | 激光光学产品生 | 正常使用 | | 南京上元支行 | | 产项目 | | | 中国工商银行股份有限公司 | 4301027329100098180 | 红外热成像光学 | 正常使用 | | 南京上元支行 | | 产品生产项目 | | | 招商银行股份有限公司南京 | 125905176710866 | 波长光学研究院 | 正常使用 | | 分行营业部 | | 建设项目（注） | | 本次注销后，公司募集资金专户的情况如下： | 存放银行 | 银行账户账号 | 募集资金用途 | 账户状态 | | --- | --- | --- | --- | | 中国银行股份有限公司南京 方山支行 | 554745216508 | 超募资金 | 本次注销 ...

华泰联合证券有限责任公司关于 核查意见 为了提高募集资金使用效率，满足公司经营发展需求，公司拟增加首发募投 项目"波长光学研究院建设项目"的建设内容，增加"微纳光学实验室"研发设 备及配套投入并增加研发及办公基础设施投入，将项目名称调整为"精密光学研 发综合楼建设项目"，投资总额由 7,474.09 万元增加至 18,633.26 万元，项目预计 达到可使用状态日期由 2025 年 12 月 31 日调整为 2026 年 6 月 30 日。公司拟继 续使用原募投项目募集资金余额（含期间利息及理财收益）投入，对于投资总额 增加的差额 11,159.17 万元部分将使用公司首次公开发行股票超募资金投入。其 他募投项目保持不变，具体的变更情况如下： 南京波长光电科技股份有限公司 部分募集资金投资项目增加建设内容、延期并使用超募资金 追加投入的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"波长光电"或"公司"）首次公 开发行股票并在创业板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳 ...