长华化学科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范长华化学科技股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 对董事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理工作，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 18 号——股东及董事和高级管理人员减持股份》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等法律、行政法规和规 范性文件及《长华化学科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第四条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知 悉《公司法》《证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及其他相关 规定中关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违 规的交易。 在锁定期间，董事和高级管理人员所持本公司股份依法享有的收益权、表决 权、优先配售 ...

长华化学科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范长华化学科技股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 投资行为，降低投资风险，提高投资收益，维护公司、股东和债权人的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《长 华化学科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本 制度。 第二条 本制度所称的对外投资，是指公司以货币资金出资，或以实物、知 识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资的 投资行为，仅指公司的长期股权投资，不包括委托理财、证券投资、期货和衍生 品交易等。公司通过收购、置换、出售或其他方式导致公司对外投资的资产增加 或减少的行为也适用于本制度。 上述对外投资不包含公司购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等 与经营相关的资产购买或处置行为。上述对外投资中，公司管理制度另有专门规 定的（如证券投资、期货和衍生品交易管理制度、委托理财管理制度等），按照 该等专门管理制度执行；除前述外，公司对外投资应遵照本制度执行。本制度所 指"交易"特指对外投资事项。 第三条 公司投资应遵循以下原则： （一 ...

长华化学科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步提高长华化学科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报 信息披露的质量和透明度，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上市公 司治理准则》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公开发行证券的公司 信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式》等法律法规、规范 性文件及《长华化学科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《长华化学科技股份有限公司信息披露管理制度》的有关规定，结合公司的实际 情况，特制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的 财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关 注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露相关的其他人员在年 报信息披露工作中违反国家有关 ...

长华化学科技股份有限公司 第四条 公司大股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向公 司指定会计师事务所，也不得干预公司审计与合规管理委员会独立履行审核职 责。 第二章 选聘会计师事务所条件 第五条 公司选聘会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中国证监会规定的开 展证券期货相关业务所需的执业资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为了规范长华化学科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘）执行会计报表审计业务（含净资产验证及其他相关的咨询服务等） 的会计师事务所相关行为，保证财务信息的真实性和连续性，根据《中华人民共 和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》以及《长华化 学科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 公司选聘（含续聘、改聘）执行财务会计报告审计业务的会计师事 务所相关行为，应当遵照本制度，履行选聘程序，披露相关信息。选聘其他法定 审计业务的会计师事务所，公司管理层视重要 ...

长华化学科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范长华化学科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披 露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司 信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）等法律法规及《长华化学科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指达到证券监管部门关于公司信息披露的标 准要求，根据相关法律法规、部门规章及证券监管部门的规范性文件，将可能对 公司股票及衍生品种价格产生重大影响而投资者尚未得知的重大信息，在规定时 间内，通过规定的媒体，以规定的方式向社会公众公布，并在证券监管部门备案。 第三条 本制度所指信息是指可能对公司证券及其衍生品种交易价格或对投 资者作出价值判断和投资决策产生重大影响的信息及证券监管机构要求披露的 其他信息。 第二章 信息披露的基本原则和一般规定 第四条 公司的信息披露义务人包括但不限于： （一）公司及公司董事、高级管理人员； （二）公 ...

长华化学科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为保证长华化学科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东会的 正常秩序和决议的合法性，保证股东会依法行使职权，提高股东会议事效率，维 护全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司章程指引》 《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》和《长华化学科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司董事会应严格遵守《公司法》及其他法律法规、《公司章程》 和本规则关于召开股东会的各项规定，认真、按时组织股东会。 公司全体董事对于股东会的正常召开负有诚信责任，不得阻碍股东会依法履 行职权。 第三条 股东会是公司的权力机构，应按《公司法》等法律法规和《公司章 程》的规定依法行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会 ...

长华化学科技股份有限公司 董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范投资风险， 提高募集资金使用效益。 公司董事、高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全，不得操控 公司擅自或者变相改变募集资金用途。 第五条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或 公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本制 度要求。 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范长华化学科技股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，保护股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》等法律法规和规 范性文件和《长华化学科技股份有限公司章程》的规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券并向投资者募集并用于特定用途的 ...

长华化学科技股份有限公司 董事会审计与合规管理委员会工作制度 第一章 总 则 第一条 为明确长华化学科技股份有限公司董事会审计与合规管理委员会的 职责，规范工作程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《长华化学科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 董事会审计与合规管理委员会是董事会依据相应法律法规设立的专 门工作机构，主要负责公司内外部审计的沟通、监督和核查工作。 审计与合规管理委员会对董事会负责，依照《公司章程》和董事会授权履行 职责，审计与合规管理委员会的提案应当提交董事会审议决定。 第三条 审计与合规管理委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的 工作职责，勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司内外部审计工作，促进公司建 立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第四条 公司应当为审计与合规管理委员会提供必要的工作条件，配备 ...

长华化学科技股份有限公司 （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司 除外）； （三）提供财务资助（含委托贷款等）； （四）提供担保（即公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）； （五）租入或者租出资产； （六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； （七）赠与或者受赠资产； 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强长华化学科技股份有限公司（以下简称"公司"）关联 交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益，特别是中 小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公 正、公开的原则，依据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《长华化学科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）以及其它有关法律、行政法规的规定，制 定本制度。 第二条 本制度所称关联交易，是指公司或者控股子公司与公司关联人之间发 生的转移资源或者义务的事项，包括以下交易： （一）购买或者出售资产； （八）债权、债务重 ...

长华化学科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 宗旨 为了进一步规范长华化学科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运 作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"《股票上市规则》"）和《长华化学科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制订本规则。 第二条 董事会 公司依法设立董事会，是公司的常设性决策机构，董事会根据股东会和《公 司章程》的授权，依法对公司进行经营管理，对股东会负责并报告工作。 第三条 组成 董事会由 9 名董事组成，设董事长 1 人、职工代表董事 1 人、独立董事 3 人，公司可以根据实际情况设副董事长 1 人或多人。公司董事可由总经理或者其 他高级管理人员兼任，但兼任总经理或者其他高级管理人员职务的董事以及由职 工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的二分之一。公司独立董事成员 中应当至少有 1 名会计专业人士。 第四条 董事会下设机构 公司董事会下设专 ...