Yangzhou Huitong Technology Corp., Ltd.(301601)

Search documents
惠通科技: 信息披露暂缓、豁免管理制度(2025年8月)
Zheng Quan Zhi Xing· 2025-08-03 16:18
Core Viewpoint - The document outlines the information disclosure deferral and exemption management system of Yangzhou Huitong Technology Co., Ltd, aiming to regulate information disclosure practices and protect investors' rights in accordance with relevant laws and regulations [1][2][8]. Group 1: General Principles - The company establishes this system to comply with laws such as the "People's Republic of China State Secrets Protection Law" and the "Securities Law" [1]. - The company must carefully assess situations that warrant deferral or exemption from disclosure and is subject to post-regulation by the Shenzhen Stock Exchange [1][2]. Group 2: Scope of Deferral and Exemption - Information can be deferred or exempted from disclosure if it involves state secrets or commercial secrets that could lead to unfair competition or harm to the company or others [2][3]. - The company must ensure that the information has not been leaked and that insiders have committed to confidentiality before deferring disclosure [3][5]. Group 3: Internal Management Procedures - The board of directors leads the management of deferral and exemption matters, with the board secretary responsible for organizing and coordinating these affairs [4][5]. - A formal application and approval process is established, requiring various levels of review and documentation to ensure compliance with the deferral or exemption criteria [4][5]. Group 4: Reporting and Documentation - The company must report any deferred or exempted disclosures to the relevant regulatory bodies within ten days after the publication of periodic reports [5][6]. - If the reasons for deferral or exemption are no longer valid, the company must promptly disclose the information, including the rationale for its classification as a commercial secret [6][7].
惠通科技: 内部审计制度(2025年8月)
Zheng Quan Zhi Xing· 2025-08-03 16:18
Core Viewpoint - The internal audit system of Yangzhou Huitong Technology Co., Ltd. aims to standardize internal audit work, clarify responsibilities, ensure audit quality, and enhance economic efficiency through compliance with relevant laws and regulations [1][2]. Group 1: Internal Audit Objectives and Responsibilities - The purpose of internal audit is to promote the establishment of effective internal controls, manage costs, improve management, mitigate operational risks, and increase company value [1][2]. - The internal audit department is responsible for supervising and evaluating the financial expenditures, asset quality, operational performance, and the legitimacy and effectiveness of construction projects of the company and its subsidiaries [1][3]. Group 2: Internal Audit Structure - The board of directors is responsible for the establishment and effective implementation of the internal control system, with significant internal control systems requiring board approval [2][3]. - An audit committee is established by the board, composed entirely of directors who are not senior management, with independent directors making up more than half and serving as conveners [2][3]. Group 3: Audit Committee and Internal Audit Department - The internal audit department reports to the audit committee and is responsible for checking and supervising business activities, risk management, internal controls, and financial information [2][3]. - The internal audit department must maintain independence and cannot be under the leadership of the finance department [3][4]. Group 4: Audit Procedures and Reporting - The internal audit department is required to report at least quarterly to the board or audit committee on the execution of the internal audit plan and any issues discovered [4][5]. - The internal audit department must submit an annual internal audit report to the board or audit committee, covering significant external investments, asset transactions, and related party transactions [4][5]. Group 5: Internal Control Evaluation and Disclosure - The internal audit department is responsible for the organization and implementation of internal control evaluations, which must include a declaration of the board's commitment to the report's authenticity [8][9]. - If significant deficiencies or risks in internal controls are identified, the board must promptly disclose this information to the Shenzhen Stock Exchange [7][8]. Group 6: Compliance and Accountability - The company establishes an incentive and restraint mechanism for the internal audit department, with the audit committee participating in the evaluation of the internal audit head [10]. - Violations of laws, regulations, or internal policies by individuals or units can lead to penalties, including legal action for severe cases [10].
惠通科技: 对外担保管理制度(2025年8月)
Zheng Quan Zhi Xing· 2025-08-03 16:18
Core Viewpoint - The article outlines the external guarantee management system of Yangzhou Huitong Technology Co., Ltd., emphasizing the need to protect investors' rights, regulate external guarantee behaviors, and prevent risks associated with external guarantees [2]. Group 1: General Principles - The external guarantee refers to the guarantees provided by the company for others, including guarantees for its controlling subsidiaries [2]. - The company implements unified management of external guarantees, requiring board or shareholder meeting approval for any guarantee contracts [2]. - Directors and senior management must carefully control the debt risks arising from guarantees and bear joint liability for any losses from improper guarantees [2]. Group 2: Review of Guarantee Objects - The company can provide guarantees to entities with independent legal status that meet specific conditions, such as having strong repayment capabilities [8]. - If an applicant does not meet the specified conditions but is deemed necessary for business development, guarantees can be provided with approval from two-thirds of the attending board members or the shareholders' meeting [9]. - The company must investigate the operational and credit status of the guarantee applicant, analyzing financial conditions and industry background [10]. Group 3: Approval Procedures - Guarantees exceeding 10% of the company's latest audited net assets require shareholder meeting approval, with specific conditions outlined for various guarantee scenarios [17]. - The board must approve guarantees before they are submitted to the shareholders' meeting for approval [17]. - Guarantees for controlling shareholders or related parties require additional measures, including providing counter-guarantees [18]. Group 4: Management of Guarantees - The finance department is responsible for managing external guarantees, including conducting credit investigations and ensuring compliance with approval procedures [34]. - The company must monitor the financial status of the guaranteed parties regularly and take necessary actions if any adverse conditions arise [36]. - Any abnormal contracts discovered must be reported to the board immediately [36]. Group 5: Responsibilities and Penalties - The board establishes a regular review system for guarantee behaviors, and any violations must be disclosed and corrected promptly [42]. - Individuals responsible for unauthorized guarantees or violations of the management system may face penalties or compensation responsibilities [45]. - The company must ensure that all guarantee contracts are in writing and comply with legal requirements [25].
惠通科技:制定董事、高级管理人员任职内部管理制度
Jin Rong Jie· 2025-08-03 08:10
金融界8月3日消息,惠通科技公告称,为规范公司董事、高级管理人员的任职管理,根据相关法律法 规、规范性文件的规定,结合公司章程,制定董事、高级管理人员任职内部管理制度,该制度自公司董 事会通过后生效并实施 。 ...
惠通科技(301601) - 关于独立董事候选人任职资格的审核意见
2025-08-03 07:45
1. 经审查,公司第四届董事会独立董事候选人范以宁先生、陈曦女士、周 围先生、魏高富先生的个人履历等相关资料,上述独立董事候选人不存在《公司 法》《管理办法》等相关法律法规及《公司章程》中规定的不得担任公司独立董 事的情形,不存在被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的情形,不存 在重大失信等不良记录,也未曾受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交 易所纪律处分,具备《管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等规定的担任上市公司董事、独立董事的任职 条件、任职资格,符合相关法律法规规定的独立性等条件要求。 扬州惠通科技股份有限公司 董事会提名委员会 关于独立董事候选人任职资格的审核意见 2. 上述独立董事候选人具有丰富的专业知识,熟悉相关法律、行政法规、 规章与规则,其任职资格、教育背景、工作经历、业务能力符合公司独立董事任 职要求。 综上,我们同意提名范以宁先生、陈曦女士、周围先生、魏高富先生为公司 第四届董事会独立董事候选人,并同意将该议案提交公司董事会进行审议。 扬州惠通科技股份有限公司 扬州惠通科技股份有限公司(以下简称"公司")第三届董事会任期即将届 ...
惠通科技(301601) - 内幕信息知情人登记制度(2025年8月)
2025-08-03 07:45
扬州惠通科技股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第一条 为加强扬州惠通科技股份有限公司(以下简称"公司")内幕信息管理, 做好内 幕信息保密工作, 维护信息披露的公平原则, 保护广大投资者的合法权益, 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息 披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司监管指 引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等有关法律、法规、规 范性文件及《扬州惠通科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 的有关规定, 结合公司实际情况, 特制定本制度。 本制度的适用范围: 公司各部门、各机构、分公司、控股子公司及公司能够 对其实施重大影响的参股公司。 第五条 公司董事、高级管理人员和其他内幕信息知情人负有保密义务, 在内幕信息 第二章 内幕信息的范围 第六条 本制度所指内幕信息是指根据《证券法》相关规定, 涉及公司的经营、财务 或者对公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息。 2 第七条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于: ...
惠通科技(301601) - 防范控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金制度(2025年8月)
2025-08-03 07:45
扬州惠通科技股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金制度 1 第一条 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司 监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有 关法律、法规及规范性文件的要求以及《扬州惠通科技股份有限公司章程》 (以下简称"公司章程")、《扬州惠通科技股份有限公司关联交易管理制 度》(以下简称"《关联交易管理制度》")的有关规定, 为避免控股股东、实 际控制人及其他关联方占用扬州惠通科技股份有限公司(以下简称"公司") 资金行为, 进一步维护公司全体股东和债权人的合法权益, 建立起公司防范持 股控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金的长效机制, 特制定本 制度。 第二条 本制度所称资金占用包括但不限于: 经营性资金占用和非经营性资金占用。 经营性资金占用是指控股股东、实际控制人及其他关联方通过采购、销售等 生产经营环节的关联交易产生的资金占用; 非经营性资金占用是指代控股股 东、实际控制人及其他关联方垫付工资、福利、保险、广告等费用和其他支 出, ...
惠通科技(301601) - 董事会薪酬与考核委员会工作细则(2025年8月)
2025-08-03 07:45
1 扬州惠通科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 本工作细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事, 高级管理人员 是指董事会聘任的总经理、常务副总经理、副总经理、财务负责人和董事会 秘书等其他高级管理人员。 第四条 薪酬与考核委员会所作决议, 必须遵守公司章程、本工作细则及其他有关法 律、法规的规定。 第二章 人员组成 第一条 为建立健全扬州惠通科技股份有限公司(以下简称"公司")董事及高级管理 人员(以下简称"经理人员")的考核和薪酬管理制度, 完善公司治理结构, 公 司董事会特决定下设董事会薪酬与考核委员会(以下简称"委员会")。 第二条 为规范、高效地开展工作, 公司董事会根据《中华人民共和国公司法》(以下 简称"《公司法》")等有关法律、法规及规范性文件、《扬州惠通科技股 份有限公司章程》(以下简称"公司章程")的有关规定, 制订本工作细则。 第三条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构, 主要负 责制订公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核; 负责研究和审查 公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案, 对董事会负责。 第五条 薪酬与考核委员会成员 ...
惠通科技(301601) - 董事会议事规则(2025年8月)
2025-08-03 07:45
扬州惠通科技股份有限公司 董事会议事规则 第三条 公司董事会设置审计委员会, 行使《公司法》规定的监事会的职权。公 司董事会还设立提名委员会、战略委员会、薪酬和考核委员会。专门委 员会对董事会负责, 依照公司章程和董事会授权履行职责, 专门委员会 的提案应当提交董事会审议决定。 专门委员会成员全部由董事组成, 其中审计委员会、提名委员会、薪酬 与考核委员会中独立董事应当过半数并担任召集人。审计委员会的召集 人还应当为会计专业人士。 董事会负责制定专门委员会的工作细则, 规范专门委员会的运作。 第三章 董事会会议召开方式 第四条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 第一章 总则 第一条 为进一步规范扬州惠通科技股份有限公司(以下简称"公司")董事会的 议事方式和表决程序, 促使董事和董事会有效地履行监督职责, 完善公 司法人治理结构, 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、 《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件及《扬州惠通科 技股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")的有关规定, 结合公司 实际情况, 制定本规则。 第二章 董事会机构 第二条 董事会下设证券事务部, 处理董事会日 ...
惠通科技(301601) - 信息披露管理制度(2025年8月)
2025-08-03 07:45
扬州惠通科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第二章 信息披露的一般规定 1 第一条 为规范扬州惠通科技股份有限公司(以下简称"公司")的信息披露, 促进公司 依法规范运作, 维护公司和投资者的合法权益, 依据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》(以下简称"《管 理办法》")等国家有关法律、法规、证券监管部门的相关规范性文件及《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 4 号——创业板行业信息披露》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》、《扬州惠通 科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关要求, 特制定本 制度。 第二条 本制度所称信息披露是指达到证券监管部门关于上市公司信息披露的标准要 求, 根据相关法律、法规、部门规章及证券监管部门的规范性文件, 将可能 对公司证券及衍生品种价格产生较大影响而投资者尚未得知的重大信息, 在 规定时间内, 通过规定的媒体, 以规定的方式向社会公众公布, 并在证券监 管部门备案。 第三条 本制度应当适用于 ...