第四条 公司董事会成员中至少要有 1/3 的独立董事, 独立董事中至少包括 1 名会计专 业人士。 前款所指会计专业人士应当具备丰富的会计专业知识和经验, 并至少符合下列 条件之一: 公司应当在董事会中设置审计委员会。审计委员会成员应当为不在公司担任高 级管理人员的董事, 其中独立董事应当过半数, 并由独立董事中会计专业人士 担任召集人。 扬州惠通科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 独立董事应当按照相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称"中 国证监会")规定、深圳证券交易所业务规则和公司章程的要求, 认真履行职责, 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用, 维护公司整体利益, 保 护中小股东合法权益。 独立董事应当独立履行职责, 不受公司及其主要股东、实际控制人或者其他与 公司存在利害关系的单位或个人的影响。若发现所审议事项存在影响其独立性 的情况, 应向公司申明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性情形的, 应 及时通知公司并辞职。 独立董事候选人原则上最多在三家境内上市公司(含公司)担任独立董事, 并确 保有足够的时间和精力有效地履行独立董事职责。 公司根据需要在董事会 ...

Core Points - The article outlines the management system for the resignation of directors and senior management personnel at Yangzhou Huitong Technology Co., Ltd, aiming to ensure corporate governance stability and protect shareholders' rights [1][2]. Group 1: General Provisions - The system applies to all directors (including independent directors) and senior management personnel regarding resignation, term expiration, and dismissal [1]. - Directors can resign before their term expires by submitting a written resignation report to the board, which becomes effective upon receipt unless otherwise specified [2]. Group 2: Resignation Conditions and Procedures - Directors automatically leave office if not re-elected at the end of their term, effective from the date of the shareholders' meeting resolution [2]. - The board can dismiss directors, with the dismissal taking effect on the date of the resolution [2]. - Senior management personnel can also resign before their term ends, with specific procedures outlined in their labor contracts [2]. Group 3: Transfer Procedures and Unresolved Matters - Resigning directors and senior management must transfer all relevant documents, seals, data assets, and unresolved matters to the board within three working days after resignation [3]. - If the departing personnel are involved in significant investments or financial decisions, an audit committee may initiate a departure audit [3]. Group 4: Obligations of Departing Directors and Senior Management - Departing directors and senior management retain their fiduciary duties for two years post-resignation [4]. - They are restricted from transferring more than 25% of their shares annually during their term and cannot transfer shares for six months after leaving [4]. Group 5: Accountability Mechanism - The board will review any breaches of commitments or transfer issues by departing personnel and may pursue compensation for losses incurred [5]. - Departing personnel can appeal the board's accountability decisions within 15 days of notification [5].

扬州惠通科技股份有限公司 总经理工作细则 第十五条 公司常务副总经理、副总经理具有以下职权: (一) 协助总经理工作, 并对总经理负责; (二) 按照总经理决定的分工, 主管相应的部门或工作; (三) 在总经理授权范围内, 全面负责主管的各项工作, 并承担相应的责任; (四) 在主管工作范围内, 对关键岗位人员的任免、组织机构变更等事项有向 总经理建议的权利; 对非关键岗位人员的任免有决定权; (五) 有权召开主管范围内的业务协调会议, 确定会期、议题、出席人员, 并将 会议结果报总经理; (六) 按公司业务审批权限的规定, 批准或审核所主管部门的业务开展, 并承 担相应的责任; (七) 对于公司的重大事项, 有向总经理建议的权利; (八) 总经理交办的其它事项。 第十六条 公司财务总监具有以下职权: (一) 监督公司日常的财务会计活动, 协助公司制定和完善公司的财务管理制 度及各项内控制度; (二) 对公司财务会计人员的配备、任用和考核提出意见; (三) 参与公司费用开支计划、利润分配方案、弥补亏损方案的编制; (四) 审核公司资金使用的调度、贷款担保、对外投资、产权转让、资产重组 等重大决策活动; 第一章 ...

扬州惠通科技股份有限公司 信息披露暂缓、豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范扬州惠通科技股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露暂缓、豁免行为，加强信息披露监管，保护投资者合法权益，根据《中 华人民共和国保守国家秘密法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露 管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》等法律法规、规范性文件 和《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司按照相关法律法规及深圳证券交易所（以下简称"深交所"） 相关业务规则的规定，实施信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司应审慎判断存在相关法律法规及深交所相关业务规则规定的暂 缓、豁免情形的应披露信息，并接受深交所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事 后监管。 公司和其他信息披露义务人不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、 误导投资者，不得实施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 第四条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉 及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以下 统称"国家秘密"），应当根据相关法律法规和 ...

Core Viewpoint - The internal audit system of Yangzhou Huitong Technology Co., Ltd. aims to standardize internal audit work, clarify responsibilities, ensure audit quality, and enhance economic efficiency through compliance with relevant laws and regulations [1][2]. Group 1: Internal Audit Objectives and Responsibilities - The purpose of internal audit is to promote the establishment of effective internal controls, manage costs, improve management, mitigate operational risks, and increase company value [1][2]. - The internal audit department is responsible for supervising and evaluating the financial expenditures, asset quality, operational performance, and the legitimacy and effectiveness of construction projects of the company and its subsidiaries [1][3]. Group 2: Internal Audit Structure - The board of directors is responsible for the establishment and effective implementation of the internal control system, with significant internal control systems requiring board approval [2][3]. - An audit committee is established by the board, composed entirely of directors who are not senior management, with independent directors making up more than half and serving as conveners [2][3]. Group 3: Audit Committee and Internal Audit Department - The internal audit department reports to the audit committee and is responsible for checking and supervising business activities, risk management, internal controls, and financial information [2][3]. - The internal audit department must maintain independence and cannot be under the leadership of the finance department [3][4]. Group 4: Audit Procedures and Reporting - The internal audit department is required to report at least quarterly to the board or audit committee on the execution of the internal audit plan and any issues discovered [4][5]. - The internal audit department must submit an annual internal audit report to the board or audit committee, covering significant external investments, asset transactions, and related party transactions [4][5]. Group 5: Internal Control Evaluation and Disclosure - The internal audit department is responsible for the organization and implementation of internal control evaluations, which must include a declaration of the board's commitment to the report's authenticity [8][9]. - If significant deficiencies or risks in internal controls are identified, the board must promptly disclose this information to the Shenzhen Stock Exchange [7][8]. Group 6: Compliance and Accountability - The company establishes an incentive and restraint mechanism for the internal audit department, with the audit committee participating in the evaluation of the internal audit head [10]. - Violations of laws, regulations, or internal policies by individuals or units can lead to penalties, including legal action for severe cases [10].

第一章 总则 扬州惠通科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一条 为了保护投资者的合法权益, 规范扬州惠通科技股份有限公司(下称"公司") 的对外担保行为, 有效防范公司对外担保风险, 确保公司资产安全, 根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证 券法》(以下简称"《证券法》")等法律、法规、规范性文件以及本公司章程 的有关规定, 结合公司的实际情况, 特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保, 包括公司对控股子公司的 担保。 第三条 公司对外担保实行统一管理, 非经公司董事会或股东会批准, 任何人无权以 公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第四条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务风险, 并对 违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 第五条 公司控股或实际控制子公司的对外担保, 视同公司行为, 其对外担保应执行 本制度。 第六条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则, 严格控制担保风险。 第七条 公司为他人提供担保, 原则上应当采取反担保等必要的措施防范风险, 反担 保的提供方应具备 ...

金融界8月3日消息，惠通科技公告称，为规范公司董事、高级管理人员的任职管理，根据相关法律法 规、规范性文件的规定，结合公司章程，制定董事、高级管理人员任职内部管理制度，该制度自公司董 事会通过后生效并实施 。 ...

1. 经审查，公司第四届董事会独立董事候选人范以宁先生、陈曦女士、周 围先生、魏高富先生的个人履历等相关资料，上述独立董事候选人不存在《公司 法》《管理办法》等相关法律法规及《公司章程》中规定的不得担任公司独立董 事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的情形，不存 在重大失信等不良记录，也未曾受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交 易所纪律处分，具备《管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等规定的担任上市公司董事、独立董事的任职 条件、任职资格，符合相关法律法规规定的独立性等条件要求。 扬州惠通科技股份有限公司 董事会提名委员会 关于独立董事候选人任职资格的审核意见 2. 上述独立董事候选人具有丰富的专业知识，熟悉相关法律、行政法规、 规章与规则，其任职资格、教育背景、工作经历、业务能力符合公司独立董事任 职要求。 综上，我们同意提名范以宁先生、陈曦女士、周围先生、魏高富先生为公司 第四届董事会独立董事候选人，并同意将该议案提交公司董事会进行审议。 扬州惠通科技股份有限公司 扬州惠通科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会任期即将届 ...

扬州惠通科技股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第一条 为加强扬州惠通科技股份有限公司(以下简称"公司")内幕信息管理, 做好内 幕信息保密工作, 维护信息披露的公平原则, 保护广大投资者的合法权益, 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息 披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司监管指 引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等有关法律、法规、规 范性文件及《扬州惠通科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 的有关规定, 结合公司实际情况, 特制定本制度。 本制度的适用范围: 公司各部门、各机构、分公司、控股子公司及公司能够 对其实施重大影响的参股公司。 第五条 公司董事、高级管理人员和其他内幕信息知情人负有保密义务, 在内幕信息 第二章 内幕信息的范围 第六条 本制度所指内幕信息是指根据《证券法》相关规定, 涉及公司的经营、财务 或者对公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息。 2 第七条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于: ...

1 扬州惠通科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 本工作细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事, 高级管理人员 是指董事会聘任的总经理、常务副总经理、副总经理、财务负责人和董事会 秘书等其他高级管理人员。 第四条 薪酬与考核委员会所作决议, 必须遵守公司章程、本工作细则及其他有关法 律、法规的规定。 第二章 人员组成 第一条 为建立健全扬州惠通科技股份有限公司(以下简称"公司")董事及高级管理 人员(以下简称"经理人员")的考核和薪酬管理制度, 完善公司治理结构, 公 司董事会特决定下设董事会薪酬与考核委员会(以下简称"委员会")。 第二条 为规范、高效地开展工作, 公司董事会根据《中华人民共和国公司法》(以下 简称"《公司法》")等有关法律、法规及规范性文件、《扬州惠通科技股 份有限公司章程》(以下简称"公司章程")的有关规定, 制订本工作细则。 第三条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构, 主要负 责制订公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核; 负责研究和审查 公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案, 对董事会负责。 第五条 薪酬与考核委员会成员 ...