宏工科技股份有限公司 独立董事工作制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第一条 为进一步完善宏工科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治 理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《公司 治理准则》《深圳证券交易所公司自律监管指引第 2 号——创业板公司规范运作》 等法律、法规及规范性文件以及《宏工科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本工作制度（以下简称"本制 度"）。 第二条 本制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者 其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 公司应当建立独立董事制度。 独立董事制度应当符合法律、行政法规等规则的规定，有利于公司的持续规 范发展、不得损害公司利益。公司应当为独立董事依法履职提供必要保障。 第四条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一 ...

宏工科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为进一步规范宏工科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管理行 为，加强公司内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，保护广 大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律法规及《宏工科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度的适用范围为：公司、公司下属各部门、分公司、控股子公司及公 司能够对其施加重大影响的参股公司。 第三条 公司董事会是内幕信息的管理机构，证券事务部为日常工作机构。董事会 秘书负责组织实施内幕信息的保密管理、内幕信息知情人登记管理等工作，证券事务代 表协助董事会秘书负责内幕信息的监督、管理、登记及备案等日常工作。 第四条 未经公司董事会或董事会秘书批准同意，公司任何部门和个人不得自行向 外界泄露、报道、传送涉及公司内幕信息的有关内容。公司依法报送或披露的信息，严 格按照证券监管有关规定进行。对外报道、传送的文件、音像及光盘等涉及内幕信息及 信息披露的内容的资料，须经董事会或董事会秘书 ...

宏工科技股份有限公司 总经理工作细则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为提高公司管理效率和管理水平，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"公司法"）、《宏工科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的要求，结合公司实际情况，制订本工作细则。 第二条 本工作细则对公司总经理、副总经理、财务总监及其他高级管理人 员具有约束力。 第二章 总经理的任免 第五条 公司设总经理一名，副总经理若干名，财务总监一名。 第六条 总经理由董事长提名，董事会聘任或者解聘；副总经理、财务总监 以及其他高级管理人员由总经理提名，董事会聘任或解聘。 第三条 总经理是对公司日常经营管理活动进行总控制的主管人员，是董事 会决议的执行者，在董事会的授权范围内依法行使职权，主持公司日常经营和管 理工作，以公司经营绩效对董事会负责。 公司设置副总经理、财务总监，副总经理和财务总监协助总经理工作。 总经理因故不能履行其职责时，董事会应授权一名副总经理代行总经理职责。 第四条 总经理应当遵守法律、行政法规、部门规章等规范性文件和《公司 章程》的有关规定，履行诚信和勤勉的义务。 1 第七条 公司总经理每届任期三年， ...

第四条 公司在选举两名及以上董事时，公司单一股东及其一致行动人拥有权 益的股份比例在 30%以上时，应当实行累积投票制。董事会应当在召开股东会通知 中，表明该次董事选举采用累积投票制。 第五条 公司应依照相关法律法规、规范性文件及《公司章程》规定的方式和 程序确定董事候选人，确保选举的公开、公平、公正。 第六条 当全部提案所提候选人多于应选人数时，应当进行差额选举。 宏工科技股份有限公司 累积投票制度实施细则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等法律、法规 及规范性文件以及《宏工科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，宏工科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东会就选举董事进行表决 时，实行累积投票制。为了进一步健全治理制度，保障全体股东充分行使权力，维 护中小股东利益，保证累积投票制的有效实施，特制定本细则。 第二条 本细则所指累积投票制，是指股东会选举董事时，每一股份拥有与应 选董事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用的一种投票制度，即每 位股东拥有的选票数等于其所持有的股票数乘以其有权选出的董事人数的乘 ...

第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬、津贴的董事、独立董事； 高级管理人员是指总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及《公司章程规定》 的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 宏工科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事、高级管理人员的考核和薪酬管理制度， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）《宏 工科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司 特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级 管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事成员两名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任（召集人）一名，由独立董事委员担任， 负责主持委员会工作，在委员内选举，并报请董事会 ...

宏工科技股份有限公司 对外担保管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范宏工科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保行 为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规及规 范性文件以及《宏工科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，特制定本制度（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所述的对外担保行为指公司以第三人的身份为债务人对于 债权人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债 务或者承担责任的行为。包括公司对控股子公司的担保。 本制度所述对外担保形式包括保证、抵押及质押。 公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内 的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 第三条 公司制定本制度的目的是强化公司内部监控，完善对公司担保事 项的事前评估、事中监控、事后追偿与处置机制，尽可能地防范因被担保人财 务状况恶化等原因给公司造成的潜在偿债风险，合理避 ...

第一条 为规范宏工科技股份有限公司（以下简称"公司"）及相关义务人 的信息披露工作，加强信息披露事务管理，保护公司股东、债权人及其利益相 关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管 理办法》（以下简称"《管理办法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《创业板上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板上市公司规范运 作》"）等法律、法规和规范性文件，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度中提及"信息"系指所有对公司股票及其衍生品种交易价格 可能产生较大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息；本制度中提及"披 露"系指在规定的时间在规定的媒体、以规定的方式向社会公众公布信息，并送 达监管部门备案。 第三条 本制度所称信息披露义务人包括： 宏工科技股份有限公司 信息披露管理制度 （2025年10月修订） 第一章 总则 （一）公司董事和董事会； （二）公司董事会秘书； （三）公司高级管理人员； （四）公司总部各部门以及所属子 ...

（2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为适应宏工科技股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要， 增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，增强决策科学性， 提高重大投资决策的效益和质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"公司法"）《宏工科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本工作细 则。 第二条 董事会战略委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司 中长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。项目投资决策是指公司对 具体项目是否进行资本投资做出的抉择，是从项目筛选、立项、可行性研究到投 资合同签订的全过程决策。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中至少包括一名独立董事，公 司董事长为战略委员会当然成员。 宏工科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任（召集人）一名，由公司董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致， ...

第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书 或者募集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 第四条 募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实 施的，公司应当确保该子公司或者控制的其他企业遵守其募集资金管理制度。 第五条 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并 在年度审计的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。 第六条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募 集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相 改变募集资金用途。 宏工科技股份有限公司 募集资金管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强宏工科技股份有限公司（下称"公司"）募集资金的管理， 规范募集资金的使用，切实保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 以及中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）及深圳证券交易所的 有关规定制订本制度。 第二条 本制度所指"募集资金"是指公司通过公开发行证券（包括首次 公开发行股 ...

宏工科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025 年 10 月） 第一章 总 则 第一条 为了进一步提高宏工科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性， 提高年报信息披露的质量和透明度，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》和《股票上 市规则》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的 内容与格式》等法律、法规、规范性文件及《宏工科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）《信息披露事务管理制度》的有关规定，结合公司的实际 情况，特制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的 财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关 注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露相关的其他人员在年 报信息披露工作中违反国家有关法律、法规、规范性文件以及公司规章制度，未 ...