宏工科技股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为保障公司董事会依法独立、规范、有效地行使职权，确保董事会 高效运作和科学决策，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等法律、法规及规范性文件以及《宏工科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本议 事规则（以下简称"本规则"）。 第二条 董事会是公司的常设机构，是公司经营决策和业务领导机构，是股 东会决议的执行机构，并直接对股东会负责。董事会审议议案、决定事项，应当 充分考虑维护股东和公司的利益，严格依法办事。 第二章 董事会的组成和职权 第三条 董事会的人数及人员构成应当符合法律法规的要求，专业结构合理。 董事会成员应当具备履行职责所必需的知识、技能和素质。鼓励董事会成员的多 元化。 （七）在股东会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、 对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项； （八）决定公司内部管理机构的设置； 第四条 公司设董事会， ...

宏工科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了促进宏工科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作， 充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，依据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件和 《宏工科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本 工作制度。 第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，对董事会负责，承担法律、法 规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并 获取相应报酬。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 董事会秘书的任职资格： （一）具有大学本科以上学历，从事经济、管理、证券等工作两年以上； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； （三）具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守有关法律、行政法规和部 门规章，能够忠诚地履行职责； （四）熟悉公司经营管理情况，具有良好的处事和沟通 ...

第一章 总则 宏工科技股份有限公司 社会责任制度 （2025年10月修订） 第一条 宏工科技股份有限公司（以下简称"公司"）为落实科学发展观， 构建和谐社会，推进经济社会可持续发展，倡导公司积极承担社会责任，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作》等法律、法规、规章和规范性文件的规定，结合公司的实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度所称的公司社会责任是指公司对国家和社会的全面发展、自 然环境和资源，以及股东、债权人、职工、客户、消费者、供应商、社区等利益 相关方所应承担的责任。 第三条 公司应当在追求经济效益、保护股东利益的同时，积极维护债权人 和职工的合法权益，诚信对待供应商、客户和消费者，践行绿色发展理念，积极 从事环境保护、社区建设等公益事业，从而促进公司本身与全社会的协调、和谐 发展。 第四条 公司在经营活动中，应当遵循自愿、公平、等价有偿、诚实信用的 原则，遵守社会公德和商业道德，接受政府和社会公众的监督。公司不得依靠夸大 宣传、虚假广告等不当方式牟利，不得通过贿赂、走私等非 ...

第一条 为规范宏工科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管 理人员离职相关事宜，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的 合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等 法律法规、规范性文件及《宏工科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满、 辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与程序 宏工科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 （2025 年 10 月） 第一章 总则 第三条 公司董事和高级管理人员可以在任期届满以前辞职，董事和高级管 理人员辞职应当向公司提交书面辞职报告，辞职报告中应说明辞职原因，公司收 到辞职报告之日辞职生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。 第四条 如存在下列情形，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、 行政法规、部门规章和《公司章程》的规定，继续履行董事职责，但存在相关法 规另有规定的除外： （一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董事会成员低 于法定最低人数； （二）审计 ...

宏工科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 （2025年10月修订） 第一章 总则 第一条 为了加强宏工科技股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信息内部报 告工作的管理，现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律法规和规范性文件与《宏 工科技股份有限公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称重大信息是指尚未公开并且可能对公司股票及其衍生品种的 交易价格、交易量或投资人的投资决策产生较大影响的任何情形或事件的有关信息。 第三条 本制度所称"内部信息报告义务人"包括： （一）公司董事、高级管理人员、各部门负责人； （二）公司控股子公司、分支机构负责人； （三）公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员； （四）公司控股股东和实际控制人； （五）持有公司5%以上股份的其他股东； （六）公司各部门其他对公司重大事件可能知情的人士。 1 2．公司及控股子公司召开董事会、监事会/审计委员会、股东会的提案、通知、 决议等信息； 3．公司及控股子公司召开的关于本制度所述重大事项的专项会议信息； 第二章 重大信息的范围 第 ...

宏工科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为强化宏工科技股份有限公司董事会决策功能，做到事前审计、专 业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"公司法"）《宏工科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本 工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责公司内、 外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其 中独立董事成员两名，委员中至少有一名独立董事为专业会计人士。公司董事会 成员中的职工代表可以成为审计委员会成员。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任（召集人）一名，由独立董事委员中专业会计人 士担任，负责主持委员会工作，在委员内选举，并报请董事会批准产生。审计委 员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事。 第六条 审计委员会任期与董事会一致 ...

第一条 为规范宏工科技股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 对董事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理工作，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 10 号——股份变动管理》等法律、法规和规范性文件及《宏工科技股 份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 宏工科技股份有限公司 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的 管理。 董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。 （2025 年 10 月） 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记 载在其信用账户内的本公司股份。 第一章 总则 第四条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知 悉《公司法》、《证券法》等法律、行政法规、部 ...

宏工科技股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东及债权人合法权益，规范公司股东会的组织和行 为，保证股东会程序及决议内容的合法有效性，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规及规范性文 件以及《宏工科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，并结合公司实际情况，特制定本议事规则（以下简称"本规则"）。 第二章 股东会的一般规定 第二条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司《章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司召开股东会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为时， 由董事会或股东会召集人确定登记在册的股东为享有相关权益的股东。 第四条 公司董事会应严格遵守《公司法》及其他法律法规关于召开股东会 的各项规定，认真、按时组织好股东会。公司全体董事对股东会的正常召开负 有诚信责任，应当勤勉尽责，确保股东会正 ...

宏工科技股份有限公司 对外投资管理制度 （2025 年 10 月修订） （一）风险性投资，是指公司购入能随时变现的投资品种或工具，包括股票、债 券、投资基金、期货、期权及其它金融衍生品种等； （二）长期股权投资（含对子公司投资），是指公司购入的不能随时变现或不准 备随时变现的投资，即以现金、实物资产、无形资产等公司可支配的资源，通过合资 合作、联营、兼并等方式向其他企业进行的、以获取长期收益为直接目的的投资； （三）委托理财。 第三条 根据国家对投资行为管理的有关要求，投资项目需要报政府部门审批的， 应履行必要的报批手续，保证公司各项投资行为的合规合法性，符合国家宏观经济政 策。 第四条 对外投资遵循的基本原则：公司的对外投资应遵循国家的法律法规，符合 国家的产业政策；符合公司发展战略和规划要求，合理配置企业资源，创造良好经济 效益；公司的投资必须注重风险，保证资金的安全运行。 第一章 总则 第一条 为进一步完善法人治理结构，规范公司投资决策程序，提高决策效率，明 确决策责任，确保决策科学，保障公司的合法权益及各项资产的安全完整和有效运营， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司治理准则 ...

宏工科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范宏工科技股份有限公司（下称"公司"）董事和高级管理人员 的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"公司法"）、《宏工科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司 董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事成员两名。 第五条 提名委员会设主任（召集人）一名，由独立董事委员担任，负责主 持委员会工作，在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述 第三条至第五条规定补足委员人数。 第七条 提名委员会主任（召集人）负责提供公司拟被提名人员的有关资料， 负责筹备提名委员会会议并负责提出提名方案。 1 第三章 职责权限 ...