广州汽车集团股份有限公司独立董事及董事会专门委员会 对相关事项的意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》以及《广州汽车集团股份 有限公司章程》《独立董事制度》等有关规定，广州汽车集团股份有限公司（简 称"公司"）独立董事及董事会专门委员会对相关事项发表意见如下： 一、关于聘任董事会秘书 2023 年 10 月 24 日，公司召开第六届董事会第 50 次会议，公司董事会提名 委员会对公司聘任董事会秘书事项发表意见如下：公司聘任董事会秘书的程序符 合《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关 规定，程序合法有效；经审核，候选董事会秘书刘祥能先生具备履行公司董事会 秘书职责所必须的专业知识和工作经验。未发现有《公司法》、《证券法》、《上海 证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的不 得担任董事会秘书的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚未解除的 情形，亦不存在被上海证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘书的 情形；同意聘任刘祥能先生为公司董事会秘书，任期 ...

A 股代码：601238 A 股简称：广汽集团 H 股代码：02238 H 股简称：广汽集团 公告编号：临 2023-109 广州汽车集团股份有限公司 2023 年 11 月份产销快报 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 广州汽车集团股份有限公司 2023 年 11 月汽车产量为 247,684 辆，同比增长 16.44%，本年累计产量为 2,290,142 辆，同比增长 0.44%； 11 月汽车销量为 227,124 辆，同比增长 19.35%，本年累计销量为 2,245,837 辆，同比增长 0.81%。各主要投资企业产销数据如下： | 单 | 位 | | | 产 | 量（辆） | | | | | 销 | 量（辆） | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 本月数 | 去年 | 月度 | 本年 | 去年 | 累计 | 本月数 | 去年 | 月度 | 本年 | ...

H股代码：02238 H 股简称：广汽集团 A股代码：601238 A股简称：广汽集团 公告编号：临2023-106 广州汽车集团股份有限公司 第六届董事会第 54 次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 广州汽车集团股份有限公司（下称"本公司"或"公司"）第六届董事会第 54 次会议于 2023 年 12 月 4 日(星期一)以通讯方式召开。本次应参与表决董事 11 人，实际参与表决董事 11 人。本次会议的召集召开符合《中华人民共和国公 司法》和《广州汽车集团股份有限公司章程》的规定，所做决议合法有效。经与 会董事投票表决，审议通过了如下事项： 表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。 三、审议通过了《关于优湃能源电池资产管理项目的议案》。同意全资子公 司优湃能源科技（广州）有限公司电池资产管理项目的实施，项目总投资 104.1 亿元，其中股东增资 10 亿，其余投资由企业自筹。 表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。 四、审议通过了《关于修订<投资者关系管理制度>的议 ...

股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2023年11月30日 狀態: 新提交 致：香港交易及結算所有限公司 公司名稱: 廣州汽車集團股份有限公司(於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司) 呈交日期: 2023年12月4日 I. 法定/註冊股本變動 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | A | | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 否 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 | 601238 | 說明 | A股 | | | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | | 面值 | | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | 7,387,351,223 | RMB | | 1 | RMB | | 7,387,351,223 | | 增加 / 減少 (-) | | | 2,771,717 | | | | RMB | | 2,771,717 | | 本月底結存 | | | 7,390,122,940 | RMB | ...

广州汽车集团股份有限公司 投资者关系管理制度 （2023 年 12 月修订） 第一章 总 则 第一条 为加强和规范广州汽车集团股份有限公司（以下简称"公司"） 投资者关系管理，加强公司与投资者之间的有效沟通，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司投资者关系管理工作指引（证监会 公告[2022]29 号）》、《上海证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》、《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作（2023 年 8 月修订）》以及《广州汽车集团股份有限公司章 程》等，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利行使、信息披 露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进 投资者对上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实 现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范 ...

H股代码：02238 H 股简称：广汽集团 广州汽车集团股份有限公司 关于 2020 年 A 股股票期权与限制性股票激励计划第 一个行权期行权结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 2020 年 A 股股票期权与限制性股票激励计划第 1 个行权期行权结果：行 权方式为自主行权,自 2022 年 12 月 12 日起进入行权期。本月行权 2,771,717 股，截至 2023 年 11 月 30 日，累计行权 32,112,980 股，占第 1 个行权期可行 权股票期权总量的 90.29%。 一、2020 年 A 股股票期权与限制性股票激励计划的决策程序及相关信息披 露 1、2020 年 9 月 24 日，公司第五届董事会第 52 次会议和第五届监事会第 19 次会议审议通过《关于 2020 年 A 股股票期权与限制性股票激励计划（草案）及 摘要的议案》及其他相关议案，公司独立董事、监事会、律师、独立财务顾问均 发表了相关意见。本计划采用"股票期权+限制性股票"的复合型激励工具，拟 向 ...

H股代码：02238 H 股简称：广汽集团 A 股代码：601238 A 股简称：广汽集团 公告编号：临 2023-107 广州汽车集团股份有限公司 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为 26,985,345 股。 本次股票上市流通总数为 26,985,345 股。 一、股权激励计划批准及实施情况 1、2020 年 9 月 24 日，公司第五届董事会第 52 次会议和第五届监事会第 19 次会议审议通过《关于 2020 年 A 股股票期权与限制性股票激励计划（草案）及摘 要的议案》及其他相关议案，公司独立董事、监事会、律师、独立财务顾问均发 表了相关意见。本计划采用"股票期权+限制性股票"的复合型激励工具，拟向不 超过 3,200 名激励对象授予股票期权和限制性股票，授予权益总量不超 2.2 亿股。 其中，股票期权和限制性股票按照 1:1 等额配置，授予总量分别不超过 1.1 亿股。 本计划股票期权的行权价格为 9.98 元/股，限制性股票的授予价格为 4.99 元/股。 （公告编号：临 2020-076、临 2020-077、临 2020-078） 关于 2020 年 A 股股票期 ...

H股代码：02238 H 股简称：广汽集团 A股代码：601238 A股简称：广汽集团 公告编号：临2023-105 广州汽车集团股份有限公司 关于子公司签署战略合作协议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 一、协议签订的基本情况 （一）协议对方的基本情况 名称：南方电网调峰调频（广东）储能科技有限公司 纳税人识别号：91440101MA5CC8BH3K 注册地：广州市番禺区东环街东星路 100 号 208 室 法定代表人：汪志强 注册资本：69990 万元人民币 主要股东：南方电网储能股份有限公司全资子公司南方电网调峰调频发电 有限公司持有其 100%股权 智能机器人的研发；软件销售；软件开发；计算机软硬件及辅助设备零售；计算 机软硬件及辅助设备批发；工业机器人制造；人工智能硬件销售；智能机器人销 售；工业机器人安装、维修；信息系统集成服务；人工智能行业应用系统集成服 务；数据处理和存储支持服务；机械电气设备制造；电气机械设备销售；科技中 介服务；知识产权服务（专利代理服务除外）；工程和技术 ...

| 一、本激励计划的实施情况 | | 4 | | --- | --- | --- | | 二、第二次行权、解除限售及本次回购注销等相关事项的批准和授权 | | 7 | | 三、本激励计划股权激励人数、股票期权数量和限制性股票数量的调整 | | 8 | | 四、关于第二个行权期和解除限售期条件满足情况 | | 9 | | 五、本次回购注销的具体情况 | | 11 | | 六、结论意见 | | 11 | 北京市天元律师事务所 北京市天元律师事务所 关于广州汽车集团股份有限公司 2020 年 A 股股票期权与限制性股票激励计划 第二次行权与解除限售相关事项的法律意见 北京市天元律师事务所 北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 A 座 509 单元 邮编：100033 关于广州汽车集团股份有限公司 2020年A股股票期权与限制性股票激励计划 第二次行权与解除限售相关事项的法律意见 致：广州汽车集团股份有限公司 根据北京市天元律师事务所（以下简称"本所"）与广州汽车集团股份有限公 司（以下简称"公司"）签订的《委托协议》，本所担任公司 2020 年 A 股股票期权 与限制性股票激励计划相关事项的专项中国法律顾问 ...

依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权 激励管理办法》《国有控股上市公司(境内)实施股权激励试行办法》（国资分配 〔2006〕175 号文）《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的 通知》（国资分配〔2006〕171 号文）《关于进一步做好中央企业控股上市公司 股权激励工作有关事项的通知》（国资发考分规〔2019〕102 号）《关于印发< 中央企业控股上市公司司实施股权激励工作指引>的通知》（国资考分〔2020〕 178 号）等有关法律、行政法规，以及公司《章程》和《2020 年 A 股股票期权 与限制性股票激励计划（草案）》等有关规定,公司监事会对 2020 年 A 股股票期 权与限制性股票激励计划第二次行权与解除限售相关事项发表意见如下： 本次事项履行了必要的决策程序，情况属实，程序合规，符合《公司法》《证 券法》《上市公司股权激励管理办法》以及《公司章程》和《广州汽车集团股份 有限公司 2020 年 A 股股票期权与限制性股票激励计划（草案）》等有关规定， 本次涉及调整的激励对象均与董事会授予的激励对象名单相符，不存在虚假、故 意隐瞒或致人重大误解之处。 第六届监 ...