智通财经APP获悉，香港证券及期货事务监察委员会(香港证监会)禁止名泰富证券有限公司(名泰富)的 前负责人员兼执行董事黄丽璇(女)重投业界六个月，由2025年6月4日至2025年12月3日止，原因是她没 有适当地管理信贷风险和识别及报告客户的可疑交易模式。 香港证监会的调查发现，在2021年1月，三名现金客户在名泰富开立帐户并只存入10,000港元到各自的 帐户后不久，名泰富在没有收到该三名客户的申请的情况下，向三人各批授400万港元至500万港元不等 的交易限额。 交易限额获批后不久，该三名客户动用了该等限额，进行与其中两名客户的财务状况并不相称的交易。 这些交易亦呈现可疑特征，理应引起名泰富对潜在市场失当行为及洗钱的合理怀疑。然而，名泰富没有 将该等交易识别为可疑交易并作出跟进，或确保能够及时地向联合财富情报组及证监会报告有关交易。 香港证监会在决定对黄采取上述纪律处分时，已考虑到： 名泰富的缺失属严重性质，因为这可能会损害公众对市场的信心和破坏市场的廉洁稳健; 香港证监会认为，名泰富没有维持有效的政策及程序，以确保信贷风险获得适当的管理，亦没有维持有 效的持续监察系统，以识别、查验及报告可疑交易模式，违 ...

据《金融时报》记者梳理，在2025年4月份公示的行政处罚情况中，金融监管总局系统和人民银行系统 共向农村中小银行机构开出罚单74份(机构和人员因同样违法违规事实受处罚的合并作一份)。其中，金 融监管总局系统公示罚单17份，人民银行分支机构公开罚单57份，共有88名相关责任人受到处罚，罚没 金额约3260万元。 相较于今年一季度共被罚没1.27亿元、300余名责任人受处罚的情况，在被开具罚单数量变化不大的情 况下，4月份，农村中小银行机构受处罚力度有所减弱，没有出现大罚单。从处罚金额看，上月金融监 管总局系统开出的最大罚单来自天津监管局，其辖内农信机构被查存在内控管理不到位、贷款"三查"不 尽职问题，有一位客户经理从事违法活动，该行因此被罚款105万元，涉事客户经理被禁止终身从事银 行业工作。中国人民银行分支机构上月开出罚没金额100万元以上的罚单有6份。其中，由于违反金融统 计、账户、征信、反洗钱等管理规定，百色辖内一家农商银行及其董事长共被处罚款192.95万元。另 外，因违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定，广西农商联合银行在改制后被开具首张罚单， 该行及有关责任人被罚款27.6万元。 梳理今年以来 ...

Associated Banc-Corp (NYSE:ASB) Q1 2025 Earnings Conference Call April 24, 2025 5:00 PM ET Company Participants Andrew Harmening - President and CEO Derek Meyer - EVP and CFO Patrick Ahern - EVP, CCO, and President, Chicago Market Conference Call Participants Timur Braziler - Wells Fargo Securities Daniel Tamayo - Raymond James Scott Siefers - Piper Sandler Jared Shaw - Barclays Jon Arfstrom - RBC Capital Markets Casey Haire - Autonomous Terry McEvoy - Stephens Chris McGratty - KBW Operator Good afternoon ...