21世纪经济报道记者 崔文静 北京报道 日前，中信证券、国投证券被上交所点名，并要求出具整改报告。 根据上交所罚单，两家券商在相关上市公司再融资项目申请过程中，出具了相关项目适用再融资分类审 核机制的核查意见；经查明，券商最近一年因首发上市业务受到其他证券交易所纪律处分，未及时向上 交所报告上述情况，出具的核查意见与实际情况不符；同时，两家券商未审慎关注可能影响审核程序适 用的事项，出具的核查意见与实际情况不符，履行保荐职责不到位。 21世纪经济报道采访投行资深保代与券商合规人士发现，被罚原因在此前鲜少出现。 "这是投行被罚新类型，我也是请教公司合规后才明白原因。"某券商保代直言。 两家券商被罚原因相同。根据上述保代解读：涉事券商投行在其他交易所被处罚，未及时向上交所汇 报，并且已经向上交所提报的小额快速项目未及时撤回。而按照规定，投行被交易所、证监会或地方证 监局处罚，12个月内不得申报"小额快速"项目。 有鉴于此，受访保代及券商合规人士提醒券商投行注意三点。 ① 收到罚单后，投行内部要及时通知，尽量让投行人员尤其是关键保代做到心中有数。 ② 被交易所、证监会或地方证监局点名后，要及时向三大交易所汇报情况。 ...