2025年上半年，在强监管态势延续，严控行业违规的背景下，券商收监管函数量已有所减少。据东方财 富Choice数据，仅从券商本身看，中国证监会、各地证监局及沪深交易所等监管部门累计对49家券商下 发共计73张监管函，数量同比下降近四成。具体来看，中信证券及旗下分支机构被"点名"次数最多，另 有20家券商被"点名"两次及以上。成因方面，多家券商涉及投行保荐业务违规，还有券商分公司因从业 人员违规被"连坐"。有业内人士表示，未来券商在规范员工行为方面，要坚持做好内部审核，同时要对 公司的治理结构进一步优化，尤其是在前端、中后台合规合法等层面，促使各项业务更加规范地开展。 上半年49家券商被"点名" 上半年收官，券业强监管延续。据东方财富Choice数据，仅从券商本身看，上半年，中国证监会、各地 证监局及沪深两交易所等部门累计对49家券商下发共计73张监管函。对比之下，2024年同期则有46家券 商收到监管函，但是相关数据却为121张。整体来看，被"点名"券商数量小幅增长，但监管函数量已同 比减少近四成。 在中国香港金融衍生品投资研究院院长王红英看来，当前监管更多采取数字化监管方式，可以提前发现 券商违规瑕疵并进行 ...

近日，深交所披露对两家券商——申港证券和五矿证券的处罚，申港证券因为客户交易行为管理、投教工作不 到位而受到通报批评处分，五矿证券则因为作为山西凝固力新型材料股份有限公司IPO项目保荐人存在违规行 为，而被交易所采取书面警示的自律监管措施。 申港证券被通报批评 5月16日，深交所披露一则对申港证券的通报批评处分决定。 深交所公告显示，2024年11月11日至11月15日，深交所联合上海证监局对申港证券股份有限公司（以下简 称"申港证券"）客户交易行为管理、投资者适当性管理和投资者教育工作等情况实施了现场检查。 经查明，申港证券存在以下违规行为：该公司内部制度中未明确客户交易行为管理牵头部门，未对重点分支机 构管理作出相关规定，与2023年深交所开展非现场检查期间其填报的情况不符；分支机构客户交易行为管理考 核约束力度不足；重点监控证券名单不够完整准确，重点监控账户名单调整不及时；对频繁触发预警的客户管 控不到位，未按深交所要求及时对相关客户提示风险，未及时向客户传达深交所相关函件；未按深交所投教工 作要求宣传相关业务规则。 从严监管，券商罚单持续发布。 据悉，深交所早在2022年对申港证券采取了口头警示措施、 ...