2025年上半年，在强监管态势延续，严控行业违规的背景下，券商收监管函数量已有所减少。据东方财 富Choice数据，仅从券商本身看，中国证监会、各地证监局及沪深交易所等监管部门累计对49家券商下 发共计73张监管函，数量同比下降近四成。具体来看，中信证券及旗下分支机构被"点名"次数最多，另 有20家券商被"点名"两次及以上。成因方面，多家券商涉及投行保荐业务违规，还有券商分公司因从业 人员违规被"连坐"。有业内人士表示，未来券商在规范员工行为方面，要坚持做好内部审核，同时要对 公司的治理结构进一步优化，尤其是在前端、中后台合规合法等层面，促使各项业务更加规范地开展。 上半年49家券商被"点名" 上半年收官，券业强监管延续。据东方财富Choice数据，仅从券商本身看，上半年，中国证监会、各地 证监局及沪深两交易所等部门累计对49家券商下发共计73张监管函。对比之下，2024年同期则有46家券 商收到监管函，但是相关数据却为121张。整体来看，被"点名"券商数量小幅增长，但监管函数量已同 比减少近四成。 在中国香港金融衍生品投资研究院院长王红英看来，当前监管更多采取数字化监管方式，可以提前发现 券商违规瑕疵并进行 ...

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十二条规定，北京监管局决定对胡晓莉、陶晨亮采取监管 谈话的行政监管措施。 中国经济网北京6月16日讯 中国证监会北京监管局13日发布关于对胡晓莉采取监管谈话措施的决定和关 于对陶晨亮采取监管谈话措施的决定。 经查，胡晓莉、陶晨亮作为保荐代表人，在相关保荐项目执业过程中，未勤勉尽责，未对标的公司的财 务信息、关联交易和股权代持的信息披露等进行审慎核查。上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管 理办法》(证监会令第137号)第四条规定。 智通财经报道《监管4张罚单落地：营业部员工"飞单"，"泽达案"两保代履职失职》显示，上述两人此 前为泽达易盛IPO的保荐代表人。"泽达案"影响广泛，涉嫌违规的多方当事人受到惩戒。泽达易盛连续6 年财务造假，东兴证券（601198）、天健会计师事务所等中介机构涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责。 东兴证券因在泽达易盛案中存在未勤勉尽责的问题，已按监管要求全面整改。 泽达易盛于2020年6月23日在上交所科创板上市，发行价格为19.49元/股，首次发行数量为2078万股， 保荐机构（主承销商）为东兴证券股份有限公司，保荐代表人为胡晓莉、陶晨亮。公司发 ...