【导读】中山证券、西南证券（600369）收"罚单" 近年来，随着 "获客"难度加大，券商经纪业务部门也加大了和银行、线上直播平台等第三方的合作力度，券商员工违规揽客现象也频繁发生。监管层"重 拳出击"，加大对该类违规行为的查处力度。 9月5日，中山证券合肥分公司被安徽证监局采取了责令改正措施，原因是该分公司存在违规委托第三方进行投资者招揽活动、从业人员管理不到位的问 题。 同时，安徽证监局还对该公司的负责人采取监管谈话措施的决定。 同日，西南证券大连分公司因违规委托银行工作人员进行客户招揽、业务留痕不完整等问题，被大连证监局出具警示函。 而目前，大多数券商都会委托第三方招揽客户，例如银行、小红书等互联网平台，第三方是否"持牌"成为众多"雷区"中的主要问题之一。 3月21日，重庆证监局公告一则罚单。公告显示，华西证券重庆分公司所辖证券营业部部分员工存在委托证券经纪人以外的第三方招揽客户的行为，同时 分公司对员工执业行为管理不到位。 今年1月，光大证券上海金山区卫清西路证券营业部员工同样因存在违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽活动而遭到当地证监局处罚。 更早之前，国金证券成都青白江青江东路证券营业部在银 ...

近年来，随着"获客"难度加大，券商经纪业务部门也加大了和银行、线上直播平台等第三方的合作力度，券商员工违规揽客现象也频繁发生。监管层"重 拳出击"，加大对该类违规行为的查处力度。 9月5日，中山证券合肥分公司被安徽证监局采取了责令改正措施，原因是该分公司存在违规委托第三方进行投资者招揽活动、从业人员管理不到位的问 题。 违规"拉客"频发 同时，安徽证监局还对该公司的负责人采取监管谈话措施的决定。 同日，西南证券大连分公司因违规委托银行工作人员进行客户招揽、业务留痕不完整等问题，被大连证监局出具警示函。 据了解，中山证券、西南证券并非个案。此前，已先后有招商证券、华安证券、华龙证券、华西证券等多家券商的分支机构或从业人员，被查出存在委托 第三方揽客的违规动作。 据记者了解，2023年2月28日起施行的《证券经纪业务管理办法》中明确，证券公司及其从业人员从事证券经纪业务营销活动时，不得违规委托证券经纪 人以外的个人或者机构进行投资者招揽、服务活动。 也就是说，从事证券客户招揽、客户服务等活动，必须"持牌"上岗。 而目前，大多数券商都会委托第三方招揽客户，例如银行、小红书等互联网平台，第三方是否"持牌"成为众多"雷 ...

Core Viewpoint - Huaxi Securities has been penalized by the Zhejiang Securities Regulatory Bureau for violating regulations related to investor solicitation, marking a repeated offense within a short period [2][4][10]. Regulatory Actions - The Zhejiang Securities Regulatory Bureau issued three fines on May 23, indicating that Huaxi Securities' Yiwu Mall Avenue branch engaged in illegal solicitation activities by entrusting individuals outside of licensed brokers [4][7]. - The regulatory body emphasized the need for the branch to learn from this incident, implement effective corrective measures, and hold responsible personnel accountable [7][10]. Compliance Issues - The branch's actions violated the Securities Brokerage Business Management Measures, which prohibit companies from delegating solicitation activities to unlicensed individuals or institutions [7][9]. - The head of Huaxi Securities' Zhejiang branch, Tong Moujun, was also held accountable for inadequate compliance management, receiving a warning and being recorded in the securities market integrity archive [7][10]. Industry Context - The incident reflects a broader trend of increased regulatory scrutiny in the securities industry, with multiple firms, including Huaxi Securities, facing penalties for similar violations [8][10]. - Regulatory authorities have been pushing for enhanced compliance measures, including the use of technology to track client sources and reduce reliance on traditional brokerage activities [10].