MHMarkets迈汇观察表示，美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）近期对逾30家涉及伊朗能源出口 的企业、个人及船只实施新一轮制裁，重点针对通过伪造产地、油品混装等方式出口伊朗原油的运输网 络。该行动波及伊拉克Khor Al Zubair港口相关设施与运营商，可能对伊拉克能源项目海外合作及港口 营运造成间接影响。 MHMarkets迈汇市场影响分析 伊拉克港口运营商及物流链将面临更加严格的合规审查及交易限制，或削弱其国际合作和融资能力；虽 短期内伊朗原油出口网络受阻，但通过"影子船队"转运的规模尚存不确定性；原油供应结构可能出现轻 微扰动，整体影响依赖亚洲市场对伊朗原油需求的持续程度；相关航运公司及油轮未来在全球保险、靠 港及交易系统中将遭遇更多操作难题。 MHMarkets迈汇认为： 企业应加强对中东港口及第三方转运船只的合规风险管理，严防被误伤导致贸易限制；伊拉克港口项目 需重新评估融资环境及外资吸引力，特别是液体储运、天然气处理及炼油项目；短期油价受影响有限， 但中长期走势将受制裁力度及市场买方行为影响；航运及保险相关企业须密切关注制裁名单变化，防范 合规风险及保险覆盖断裂。 MHMarkets迈 ...

一分支机构被罚超百万元 6月13日，金融监管总局洛阳监管分局发布的行政处罚信息显示，紫金保险洛阳中心支公司因编制虚假的报告、报表、文件、资料；未按照规定使用经批准 或者备案的保险条款、保险费率；虚构保险中介业务套取费用，被罚款93万元。时任该公司总经理助理谢武东被警告并处罚款22万元。 需要关注的是，同样在6月，根据金融监管总局运城监管分局发布的行政处罚信息，紫金保险运城中心支公司因编制虚假资料套取费用、未严格执行内部管 理制度被罚。该中心支公司及时任中心支公司总经理合计被罚金额18万元。 保险业再现大额罚单。6月16日，北京商报记者了解到，紫金财产保险股份有限公司洛阳中心支公司（以下简称"紫金保险洛阳中心支公司"）及时任该中心 支公司总经理因三项违规行为合计被罚115万元。需要关注的是，保险公司尤其是保险公司分支机构收到"百万罚单"的情况并不多见。当前紫金保险总裁一 职空缺，在业内人士看来，合规成为接棒者不得不重视的一大问题。 值得一提的是，该公司日前针对巡视组提出的"经营管理缺位、违规现象频发"问题进行了整改。该公司表示，进一步强化分支机构管理，推动机构合规经 营、稳健发展。完善分支机构经营考核机制，将合 ...

今年以来，中国石油长庆油田第一采气厂深入贯彻油田公司"合规管理提升年"部署要求，强化合规风险 识别、预警和应对，以全流程闭环管理推动合规风险防控水平有效提升。 以"三个聚焦"架起合规风险识别"探照灯"。聚焦法规制度识别风险。根据采气厂生产经营管理涉及的法 律法规、行政监管规定以及规章制度的最新要求，及时更新有效法律和制度清单，作为风险识别的第一 手资料。聚焦管理要求识别风险。收到上级部门印发的合规风险提示函、合规管理建议书以及有关政策 文件、工作通知等，第一时间组织学习研判，将其中的合规要求作为风险识别的重要来源。聚焦问题短 板识别风险。针对内控测试、专项检查、审计巡察等发现的问题，系统梳理、举一反三，纳入厂合规风 险识别范围，杜绝类似问题再次发生。 以"三种载体"打好合规风险提示"组合拳"。制定印发合规风险提示函。详细载明风险点、可能引发的后 果、防控措施建议，发送至厂主页，并要求认真传达对照，及时调整完善，有效促进了合规风险识别与 防控措施落实。组织召开问题剖析专题会。针对阶段性发现的典型合规问题召开专题会，集中通报业务 领域典型问题，提示相关合规风险，逐项剖析成因、制定整改措施，推进问题整改闭环。推动业 ...