扬子晚报网9月28日讯(记者范晓林薄云峰)证监会日前更新披露的一则行政处罚决定书显示，证监会对 展翔作为证券从业人员违规买卖股票的行为进行立案调查。 证监会认为，展翔的上述行为违反了2005年修订的《中华人民共和国证券法》第四十三条第一款、证券 法第四十条第一款的规定，构成2005年证券法第一百九十九条、证券法第一百八十七条所述的违法行 为。 展翔提出相关账户交易实质为代他人账户买卖股票、涉案投资非本人决策及资金、相关证券账户与本案 无关等陈述和申辩意见，请求减轻处罚。 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，结合违法行为跨越新旧证券法适用的特别情 形，依据证券法第一百八十七条规定，证监会决定，责令展翔依法处理非法持有的股票，并处罚没款共 计1.59亿元。 经查明，案涉期间，展翔为证券公司从业人员，其在从业期间，通过他人违规投资交易多个公司股票。 2018年2月至2024年10月，展翔控制使用多个他人证券账户持有、买卖多只股票。 上述违法事实，有相关任职信息、询问笔录、银行资料、交易记录等证据证明，足以认定。 经复核，证监会认为，在案证据足以证明相关证券账户由展翔控制使用并交易决策，相应资金由展翔 ...

炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 更具代表性的是金亚平的案例。早在2008年3月起，他便开始违规使用他人证券账户持股交易，直至 2024年10月仍在持续。违法行为跨越了新旧《证券法》，被没收违法所得500万元，并处以等额罚款。 文/新浪财经上海站 十里 9月9日，监管层再度对证券从业人员违规交易行为重拳出击。多名业内人士因长期通过他人账户违规买 卖股票遭到处罚，其中罚没金额动辄上千万，甚至被处以市场禁入，行业震动难以避免。 展翔的案件尤为引人关注。作为证券公司从业人员，他在2018年2月至2024年10月期间，长期控制和使 用多个他人证券账户买卖多只股票，涉案规模巨大。最终，展翔被责令依法处理非法持有股票，并被罚 没合计1.59亿元。鉴于违规持续时间长、情节严重，证监会依据相关法规，对其采取5年证券市场禁入 措施。如此高额罚没与禁入期，在业内极具警示意味。 | 当事人:展观.则。 | | --- | | 信晶《中华人民共和国证券法》(以下简称《运券法》的有关规定,班会对展用作为证券从业人员连规买卖股票的行为进行立解调值,依泊中展翔含如作出行政 处罚的事实,理由、信据及统 ...

9月26日，中国证券监督管理委员会发布行政处罚决定书，对展翔作为证券从业人员违规买卖股票的行 为进行立案调查，经查明，展翔存在以下违法事实：案涉期间，展翔为证券公司从业人员，其在从业期 间通过他人违规投资交易多个公司股票。2018年2月至2024年10月，展翔控制使用多个他人证券账户持 有、买卖多只股票。证监会决定：责令展翔依法处理非法持有的股票，并处罚没款共计159,497,159.49 元。鉴于展翔在从业期间控制使用多人证券账户持有、买卖股票,持续时间较长，情节严重，证监会对 展翔采取5年证券市场禁入措施。 ...

5月12日，中国证监会新疆监管局（简称"新疆证监局"）公告称，中银证券某营业部时任财务主管朱 丽，因违规买卖证券行为受到行政处罚，被处以5万元罚款。 21世纪经济报道记者 孙永乐 上海报道 又见券商员工违规炒股，中银证券（601696.SH）遭监管"点名"。 值得注意的是，2024年，中银证券曾三次受到监管处罚，其中涉及员工"代客交易"等违规从业行为。 与此同时，今年以来，监管已曝光多起券商员工违规炒股案例。 违规炒股亏损20万元，被罚5万元 2024年9月19日，浙江证监局向中银证券杭州环球中心证券营业部出具《关于对中银国际证券股份有限 公司杭州环球中心证券营业部采取责令改正措施的决定》行政监管措施。 公告显示，中银证券存在"代客交易"等合规问题，上述营业部员工直系亲属证券账户在营业部供客户使 用的交易电脑上存在委托下单记录，部分员工存在使用上述账户替客户办理证券认购、交易的行为，营 业部对此缺乏管控及监督。 此外，浙江证监局于去年9月14日向中银证券绍兴迪荡湖路证券营业部出具出具警示函，原因系营业部 存在指定兼职合规人员代为履行分支机构负责人职务且未按规定报告，基金销售业务负责人未取得基金 从业资格的问题 ...