6月27日晚间，浙江证监局接连发布了三张罚单，均是因为同一问题。 中信证券绍兴分公司从业人员吴某在从业期间，存在向客户提供投资知识测试或开户知识测评答案、向客户返 还业绩奖励、向未和公司签订投顾协议的客户提供投资建议的违规行为。该从业人员被责令改正，所在的中信 证券绍兴分公司也被责令改正。此外，中信证券浙江分公司也因所辖分支机构合规管理不到位而被责令改正。 "保持监管执法高压态势，坚持机构罚和个人罚、经济罚和资格罚、监管问责和自律惩戒并重，强化全链条问 责，对无视、损害公众投资者利益的机构与个人依法坚决予以严厉打击。"建设一流投行和投资机构的意见指 出。 从业者本人被罚 近日，浙江证监局发布了《关于对吴某采取责令改正措施的决定》。 经查，吴某在中信证券绍兴分公司从业期间，存在向客户提供投资知识测试或开户知识测评答案、向客户返还 业绩奖励、向未和公司签订投顾协议的客户提供投资建议的违规行为，违反了《证券公司和证券投资基金管理 公司合规管理办法》（证监会令第166号修正）第十条第二款、《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告 〔2020〕20号）第十一条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第14 ...

近日，海南证监局发布了《关于对海南港澳资讯产业股份有限公司采取责令暂停新增客户措施的决定》。 该公司存在多项违规事项。个别员工开立经公司认证的自媒体账号存在收取直播打赏、电商带货佣金情 形；个别员工存在劝导客户使用借贷资金购买投顾产品情形；主要股东发生变更未向监管部门事先备案 等。最终，被证监局暂停新增客户3个月。 员工用公司认证账号收直播打赏 经查，海南港澳资讯产业股份有限公司存在一些违规事项。 公司未关注个别客户短期内风险承受能力评估问卷关键信息填写不一致；未妥善保存客户风险测评变更记录； 个别员工存在指导客户进行风险承受能力评估情形。上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证 监会令第202号）第三条和第三十二条的规定。 个别员工开立经公司认证的自媒体账号存在收取直播打赏、电商带货佣金情形；个别员工私下与第三方平台开 展与证券投资咨询服务相关业务合作。上述行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证 监会令第202号）第十条第四项的规定。 部分未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工向客户提供投资建议，通过社交平台账号发布与提供 证券投资咨询服务相关的短视频或开展直播活动；部 ...

中国经济网北京5月25日讯浙江证监局5月23日发布《关于对华西证券（002926）股份有限公司义乌商城 大道证券营业部采取出具警示函措施的决定》《关于对魏谦采取责令改正措施的决定》《关于对童学俊 采取出具警示函措施的决定》。 经查，华西证券股份有限公司义乌商城大道证券营业部存在从业人员违规委托证券经纪人以外的个人进 行投资者招揽活动的行为，违反了《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第八条第七项的规 定。根据《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第四十三条的规定，浙江证监局决定对华西证 券股份有限公司义乌商城大道证券营业部采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚 信档案。 魏谦作为营业部负责人，对上述违规行为负有责任。根据《证券经纪业务管理办法》第四十三条的规 定，浙江证监局决定对魏谦采取责令改正的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 童学俊作为华西证券股份有限公司浙江分公司负责人，对所辖证券营业部合规运营不到位承担责任，违 反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第十条第一款的规定。根 据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第 ...

中国经济网北京5月16日讯吉林证监局5月15日发布关于对国盛证券有限责任公司长春景阳大路证券营业 部采取出具警示函监管措施的决定(吉证监决〔2025〕6号)。 经查，吉林证监局发现国盛证券有限责任公司长春景阳大路证券营业部存在以下问题： 一是未有效履行适当性管理职责，对个别投资者的个人信息核查不充分。二是对客户异常交易行为的监 测不完善。三是对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为的监控不到位。 上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第202号)第三条、《证券经纪业务管理 办法》(证监会令第204号)第二十五条第一款和《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业 人员监督管理办法》(证监会令第195号)第四十五条的规定。 根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条、《证券经纪业务管理办法》第四十三条和《证券 基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款的规定，吉林证 监局决定对国盛证券有限责任公司长春景阳大路证券营业部采取出具警示函的行政监督管理措施。 《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第202号)第三条规定：向投资者销售证券期货产品或者 提供证 ...

前言 2024年4月12日，《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（新"国九 条"）印发。新"国九条"以强监管、防风险、促高质量发展为主线，强调稳为基调、严字当头，确保监 管"长牙带刺"、有棱有角，要求推动加强资本市场法治建设，大幅提升违法违规成本，加大对证券期货 违法犯罪的联合打击力度。 之后，系列配套监管文件发布与更新，明确加大行政、民事、刑事立体化追责力度。"两强两严"背景 下，要秉承"全方位、一体化、多视角"思路，综合应对上市公司证券合规风险。 笔者团队拟从上市公司经营合规、上市公司履职合规、上市公司证券服务合规和证券监管程序解析四个 单元，协助上市公司勾划证券合规地图，推出上市公司证券合规地图系列文章，以供参酌。 本文为上市公司合规地图系列文章，属于上市公司经营合规篇。 文章主要内容为： 总计约4600字，阅读时间约为5分钟。 一、什么是供应链金融？ （一）供应链金融的概念 2024年4月16日，国家金融监督管理总局、工业和信息化部、国家发展改革委联合发布《关于深化制造 业金融服务 助力推进新型工业化的通知》，其中提到"规范发展供应链金融，强化对核心企业的融资服 务，通过应收 ...