【导读】又有券商分析师在微信群传播不实信息，从业人员在自媒体账号发布不当信息造成较大不良影 响 刘某1与刘某2被分别采取监管谈话措施和采取认定为不适当人选监管措施。广东证监局对刘某1表示， 经查，英大证券东莞东城证券营业部存在以下问题：一是对从业人员投资行为监控不到位，未充分核查 从业人员手机号等通讯设备信息报备情况。二是2024年度对经纪人的合规培训次数严重不足，且未覆盖 营业部全体经纪人。三是对从业人员新媒体账号的管理不到位，未按照公司制度开展相关合规培训、建 立相关新媒体账号监控管理机制等。上述情形违反了相关规定。 刘某1作为时任负责人，对英大证券东莞东城证券营业部上述问题负有管理责任，违反了相关规定。根 据规定，广东证监局决定对刘某1采取监管谈话的行政监管措施。 广东证监局表示，经查，刘某2在英大证券东莞东城证券营业部从业期间，通过自媒体账号编发不当市 场信息，造成较大范围传播和不良影响。上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人 员及从业人员监督管理办法》第四条和《证券经纪人管理暂行规定》第十二条第九项的规定。 根据《从业人员办法》和《经纪人管理规定》相关规定，广东证监局决定：认定刘某2 ...

9月30日，根据安徽证监局发布的公告，恒泰长财证券有限责任公司受托管理的"23淮控01""23淮控02""23淮控03"募集资金被控股股东挪用，金额 超过募集资金总额的60%。上述行为违反了相关规定，恒泰长财证券被采取出具警示函的行政监管措施。 | 索 引 号 | bm56000001/2025-00011460 | 分 業 | 行政监管措施;综合政务 | | --- | --- | --- | --- | | 发布机构 | | 发文日期 | 2025年09月30日 | | ਸਮ 称 | 关于对恒泰长财证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定 | | | | 를 文 | 中国证券监督管理委员会安徽监管局行政监管措施决定书〔2025〕15号 | 主题词 | | 安徽证监局指出，对于上述事项，恒泰长财证券未勤勉尽责，未能及时获取到发行人募集资金使用相关凭证、流水，同时没有履行募集说明书的 约定"在本次债券存续期内，受托管理人应当持续监督并每季度检查发行人募集资金的使用情况是否与募集说明书约定一致"。 上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第六条、第六十条的规定。安徽证监局决定对恒泰长财 ...

证券从业人员不得买卖股票是证券法的基本要求，是不可触碰的"红线"。证监会近日对多名违规买卖股票的从业者进行行政处罚，开出巨额罚单。持续严监严 管的背后，是监管部门对此类行为的零容忍和露头就打。 此次集中处罚的四起案件，有的是控制使用多个他人证券账户持有、买卖多只股票，涉案金额巨大，情节严重，被处以1.59亿元罚单并被市场禁入；有的是 在从业的16年间多次违规买卖股票，涉案时间长，被证监会"没一罚一"；还有的通过他人交易相关公司股票，被证监会驳回申辩请求后从重处罚。无一例 外，他们的职业生涯都会因一纸罚单而改变。 点击关键字可查看 潜望系列深度报道丨 股事会专栏 丨 投资小红书 丨 e公司调查 丨 时报会客厅 丨 十大明星私募访谈 丨 降价！DeepSeek，大消息！ 丨 突发！四连板ST 股，实控人被证监会立案 丨 5000亿元！国家发改委：全部用于补充项目资本金 丨 "牛市旗手"，午后大爆发！ 丨 批量涨停！这一板块，爆发！ 丨 利好！ 密集来袭！多部门最新部署→ 丨 000627，主动退市！周二摘牌！ 丨 西贝创始人贾国龙清空社交账号！ 丨 突发！王健林、万达集团被限消！ 丨 重大发 布！余承东发声 丨 ...

于证券公司而言，要在内控和合规管理方面持续下功夫，认真落实从业人员管理要求，提升从业人员的 道德水准、合规风险意识和廉洁从业水平。同时，还应强化从业人员执业行为管控，强化内部监测、自 查自纠及问责机制，坚决遏制从业人员违规买卖股票行为的发生。 监管部门开出的一张张罚单，时刻警示着证券从业人员不可逾越法律"红线"，切不可为了一时之利毁了 职业生涯。 证券从业人员不得买卖股票是证券法的基本要求，是不可触碰的"红线"。证监会近日对多名违规买卖股 票的从业者进行行政处罚，开出巨额罚单。持续严监严管的背后，是监管部门对此类行为的零容忍和露 头就打。 此次集中处罚的四起案件，有的是控制使用多个他人证券账户持有、买卖多只股票，涉案金额巨大，情 节严重，被处以1.59亿元罚单并被市场禁入；有的是在从业的16年间多次违规买卖股票，涉案时间长， 被证监会"没一罚一"；还有的通过他人交易相关公司股票，被证监会驳回申辩请求后从重处罚。无一例 外，他们的职业生涯都会因一纸罚单而改变。 由于工作原因，证券从业人员拥有信息优势，若任其违规买卖股票，极易滋生内幕交易和"老鼠仓"等违 法行为。近年来，证监会加大了对此类行为的查处力度，2024 ...

监管部门开出的一张张罚单，时刻警示着证券从业人员不可逾越法律"红线"，切不可为了一时之利毁了 职业生涯。 此次集中处罚的四起案件，有的是控制使用多个他人证券账户持有、买卖多只股票，涉案金额巨大，情 节严重，被处以1.59亿元罚单并被市场禁入；有的是在从业的16年间多次违规买卖股票，涉案时间长， 被证监会"没一罚一"；还有的通过他人交易相关公司股票，被证监会驳回申辩请求后从重处罚。无一例 外，他们的职业生涯都会因一纸罚单而改变。 由于工作原因，证券从业人员拥有信息优势，若任其违规买卖股票，极易滋生内幕交易和"老鼠仓"等违 法行为。近年来，证监会加大了对此类行为的查处力度，2024年开展的打击证券从业人员违规炒股专项 治理行动中，对38名从业人员作出行政处罚，对66名从业人员及7家证券公司采取出具警示函、监管谈 话等行政监管措施。严打之下，为何还有人铤而走险？一是部分从业人员自身法律意识淡薄；二是面对 利益诱惑，存在侥幸心理。实际上，从业人员一举一动不仅关乎个人名誉和前途，更关乎行业形象和信 誉。在迈入证券行业那一刻，从业人员就应该坚守职业道德，远离违规炒股。 于证券公司而言，要在内控和合规管理方面持续下功夫，认 ...

Core Viewpoint - The China Securities Regulatory Commission (CSRC) has intensified its crackdown on securities industry professionals engaging in illegal stock trading, emphasizing a zero-tolerance policy towards such violations [1][2]. Group 1: Regulatory Actions - The CSRC has imposed significant penalties on multiple violators, with fines totaling 159 million yuan for severe cases involving the use of multiple accounts for trading [1]. - In 2024, a special campaign against illegal trading by securities professionals resulted in administrative penalties for 38 individuals and regulatory measures for 66 others and 7 securities firms [2]. Group 2: Reasons for Violations - Some securities professionals exhibit a lack of legal awareness and succumb to the temptation of quick profits, leading to risky behavior [2]. - The actions of these professionals not only affect their personal careers but also impact the overall image and reputation of the securities industry [2]. Group 3: Compliance and Internal Control - Securities firms are urged to enhance internal controls and compliance management, focusing on improving the ethical standards and compliance awareness of their employees [2]. - Strengthening monitoring, self-inspection, and accountability mechanisms is essential to prevent illegal stock trading by industry professionals [2].

Core Viewpoint - The company received a warning letter from the Shenzhen Securities Regulatory Bureau regarding its shareholder, Xu Yusuo, for failing to halt trading when his shareholding reached a multiple of 5% [1] Group 1 - The warning was issued on September 19, 2025, after an investigation revealed that Xu Yusuo, who holds over 5% of the company's shares, did not comply with trading regulations on August 6, 2025 [1] - The combined shareholding of Xu Yusuo and his concerted parties reached a multiple of 5% during the mentioned period [1] - The regulatory measure is directed at the company's controlling shareholder and will not affect the company's normal business operations [1]

Group 1 - The Shanghai Stock Exchange implemented regulatory measures such as written warnings and trading suspensions for 253 cases of abnormal trading behaviors including price manipulation and false declarations from August 18 to August 22, 2025 [1] - Stocks with abnormal volatility, such as *ST Yazhen, received risk warnings, while stocks like Dongxin Co. and Shangwei New Materials faced close monitoring due to severe abnormal fluctuations [1] - The exchange conducted special investigations into 17 significant events related to listed companies [1]

Core Viewpoint - The Securities and Exchange Board of India (SEBI) will not take any enforcement action against the National Stock Exchange of India [1] Group 1 - SEBI's decision indicates a lack of regulatory action against the National Stock Exchange, which may positively impact investor confidence [1]

上交所：本周对270起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示、暂停交易等监管措施 智通财经8月1日电，上交所本周对270起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示、暂 停交易等监管措施，对*ST亚振等异常波动风险警示股票，以及上纬新材、西藏旅游、南方路机等严重 异常波动股票进行重点监控，对18起上市公司重大事项等进行专项核查，向证监会上报涉嫌违法违规案 件线索2起。 ...