证券监管部门对东旭集团重大财务造假案的处罚决定正式作出。 今年3月28日，中国证监会通报了证监会相关派出机构拟对东旭集团证券违法行为行政处罚的情况。如 今，处罚的"靴子"落地。东旭集团因长期财务造假行为被证监会重罚，其实际控制人李兆廷也被重罚。 虽然东旭光电和东旭蓝天已经退市，但监管部门对公司及相关负责人的追责并未停止。 相关主体收到行政处罚决定书 6月6日，东旭蓝天(已退市)称，其收到河北证监局和深圳证监局的行政处罚决定书。经河北证监局查 明，东旭集团在债券市场披露的信息存在虚假记载、发行公司债券存在欺诈发行；李兆廷及东旭集团组 织、指使东旭光电从事信息披露违法、欺诈发行股票行为；李兆廷及东旭集团组织、指使东旭蓝天从事 信息披露违法行为。 河北证监局决定对东旭集团责令改正，给予警告，并处以约5.8亿元罚款。对李兆廷给予警告，并处以 约5.9亿元罚款。同时，对其他责任人也处以了金额不等的罚款。河北证监局决定，对李兆廷等5人采取 终身证券市场禁入措施。 经深圳证监局查明，东旭蓝天披露的信息存在重大遗漏；东旭蓝天未在法定期限内披露2023年年度报 告。深圳证监局决定对东旭蓝天处以1200万元罚款，对相关责任人员处 ...

在资本市场监管持续强化穿透性、精准性的当下，越来越多隐匿于上市公司背后涉嫌违法违规的"关键 少数"已无处遁形。 《金融时报》记者根据上市公司公开披露的公告统计，4月以来，已有美凯龙（601828）、联创光电 （600363）等9家上市公司披露公司实控人、董监高被监察机关留置相关公告，另有*ST广道、金花股 份（600080）等11家上市公司实控人、董监高收到了来自中国证监会及其派出机构的立案告知书。 "此类案例频现，凸显出监管理念由'事后处罚'转向'事前预防+事中控制+事后追责'的全链条治理。"中 国政法大学法与经济学研究院副院长徐文鸣对《金融时报》记者表示，从宏观层面看，监管机构持续强 化"强本强基、严监严管"的基本导向，以新"国九条"及配套政策推动立体化追责机制，深化行政处罚、 刑事追责与民事赔偿结合体系，形成对证券违法违规行为的全方位打击。从微观层面看，证券监管重点 从公司层面延伸至实控人、董监高等"关键少数"，通过严抓个人责任，从源头遏制财务造假、内幕交 易、信息披露违规等风险隐患，实现高质量发展与风险防控的有机统一。 在此背景下，上市公司实控人、董监高被留置或被立案调查是否会影响公司股价以及由此产生 ...

作出处罚决定592件、处罚责任主体1327人/家次、市场禁入118人、向公安机关移送涉嫌犯罪案件和线 索178件。 查办证券期货违法案件739件、作出处罚决定592件、处罚责任主体1327人/家次、市场禁入118人、向公 安机关移送涉嫌犯罪案件和线索178件……5月15日，证监会披露了2024年总体执法情况。 从案件构成看，信息披露案件249件位居首位，占案件总数的34%；中介机构未勤勉尽责案件95件，连 续三年增加，占案件总数的13%；内幕交易案件178件、操纵市场案件71件，分别占比24%、10%，数量 与往年基本持平。 2024年，证监会在发行上市、信息披露、并购重组、退市等重点领域加大执法力度，打击欺诈发行、财 务造假、操纵市场等违法违规行为。 管谈话等行政监管措施。 同时，对新型、苗头性违法违规行为坚持露头就打，相继查办3起利用个股场外期权等衍生品实施内幕 交易的典型案件。严厉打击股市"黑嘴"，对刘某、娄某等股市"黑嘴"操纵股价行为罚没3.34亿元，并采 取终身证券市场禁入措施。 在严打欺诈发行方面，证监会全年对87家拟上市企业开展现场检查或督导，查办5起欺诈发行案件。其 中，对高德信、华道生物等拟 ...

证监会印发《推动公募基金高质量发展行动方案》，其中提出，进一步加大法制供给。推动《中华人民 共和国证券投资基金法》修订，加强基金公司股东股权、公司治理、基金运作、人员管理、市场退出等 重点领域制度供给，丰富监管执法手段，大幅提高违法违规成本。推动加强行政执法与刑事司法衔接， 从严打击利用未公开信息交易、内幕交易、操纵市场等严重违法犯罪行为。 ...