在资本市场监管持续强化穿透性、精准性的当下，越来越多隐匿于上市公司背后涉嫌违法违规的"关键 少数"已无处遁形。 《金融时报》记者根据上市公司公开披露的公告统计，4月以来，已有美凯龙（601828）、联创光电 （600363）等9家上市公司披露公司实控人、董监高被监察机关留置相关公告，另有*ST广道、金花股 份（600080）等11家上市公司实控人、董监高收到了来自中国证监会及其派出机构的立案告知书。 "此类案例频现，凸显出监管理念由'事后处罚'转向'事前预防+事中控制+事后追责'的全链条治理。"中 国政法大学法与经济学研究院副院长徐文鸣对《金融时报》记者表示，从宏观层面看，监管机构持续强 化"强本强基、严监严管"的基本导向，以新"国九条"及配套政策推动立体化追责机制，深化行政处罚、 刑事追责与民事赔偿结合体系，形成对证券违法违规行为的全方位打击。从微观层面看，证券监管重点 从公司层面延伸至实控人、董监高等"关键少数"，通过严抓个人责任，从源头遏制财务造假、内幕交 易、信息披露违规等风险隐患，实现高质量发展与风险防控的有机统一。 在此背景下，上市公司实控人、董监高被留置或被立案调查是否会影响公司股价以及由此产生 ...

作出处罚决定592件、处罚责任主体1327人/家次、市场禁入118人、向公安机关移送涉嫌犯罪案件和线 索178件。 查办证券期货违法案件739件、作出处罚决定592件、处罚责任主体1327人/家次、市场禁入118人、向公 安机关移送涉嫌犯罪案件和线索178件……5月15日，证监会披露了2024年总体执法情况。 从案件构成看，信息披露案件249件位居首位，占案件总数的34%；中介机构未勤勉尽责案件95件，连 续三年增加，占案件总数的13%；内幕交易案件178件、操纵市场案件71件，分别占比24%、10%，数量 与往年基本持平。 2024年，证监会在发行上市、信息披露、并购重组、退市等重点领域加大执法力度，打击欺诈发行、财 务造假、操纵市场等违法违规行为。 管谈话等行政监管措施。 同时，对新型、苗头性违法违规行为坚持露头就打，相继查办3起利用个股场外期权等衍生品实施内幕 交易的典型案件。严厉打击股市"黑嘴"，对刘某、娄某等股市"黑嘴"操纵股价行为罚没3.34亿元，并采 取终身证券市场禁入措施。 在严打欺诈发行方面，证监会全年对87家拟上市企业开展现场检查或督导，查办5起欺诈发行案件。其 中，对高德信、华道生物等拟 ...