【#券商副总遭罚没1.35亿竟称曾为行业作贡献#】近日，江苏证监局披露一笔天价罚单，因利用未公开 信息从事有关证券交易、违规买卖证券，曾担任某证券公司副总裁的陈某涛，被江苏证监局"没一罚 二"合计罚没1.35亿元，并被采取8年及5年两项证券市场禁入措施。 处罚决定书显示，2020年3月1日至2023年3月12日，陈某涛利用职务便利，获取了相关私募基金、个人 在某证券公司开立的32个证券账户（以下简称趋同组合账户）的交易信息，控制"韩某"中信证券信用账 户等8个证券账户，与趋同组合账户发生趋同交易，趋同买入股票585只，趋同买入金额859405277.12 元，趋同交易盈利18750398.34元。 2011年9月15日至2023年3月12日，陈某涛作为证券从业人员，控制前述8个证券账户及"韩某"中信证券 普通账户等共计16个证券账户买卖证券，扣除前述陈某涛利用未公开信息趋同买入及与趋同买入对应的 卖出金额后，累计交易股票334002724股，交易金额4543965864.47元，盈利26400105.77元。 上述罚单披露，在听证过程中，当事人提出，其"曾为金融行业作出贡献，本案罚款金额巨大、远超其 客观上可 ...

Core Points - Jiangsu Securities Regulatory Commission imposed a total penalty of 135 million yuan on Chen Moutao for illegal trading activities [1][2] - Chen Moutao misused his position to gain access to trading information of 32 accounts, leading to synchronized trading of 585 stocks with a total investment of approximately 859 million yuan [1] - The investigation revealed that from September 2011 to March 2023, Chen controlled 16 accounts, executing trades totaling approximately 4.54 billion yuan with a profit of about 26.4 million yuan [1] Summary by Sections Administrative Penalty - Chen Moutao was fined 90.3 million yuan and had illegal gains of 45.15 million yuan confiscated, resulting in a total penalty of 135 million yuan [1][2] - He faces an 8-year and a 5-year ban from the securities market [1] Illegal Trading Activities - From March 1, 2020, to March 12, 2023, Chen engaged in synchronized trading using insider information, resulting in profits of approximately 18.75 million yuan [1] - The total trading volume from September 2011 to March 2023 amounted to 334 million shares, with a total trading value of about 4.54 billion yuan [1]

炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 江苏证监局网站11月28日发布行政处罚决定书。 以下为处罚决定书全文： 依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)、《中华人民共和国证券 法》(以下简称《证券法》)的有关规定，江苏证监局对当事人陈某涛非法买卖及利用未公开信息交易股 票违法行为进行了立案调查，并依法向当事人告知作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有 的权利。应当事人要求，江苏证监局于2025年9月23日举行听证会，听取当事人的陈述和申辩。本案现 已调查、办理终结。 经查明，当事人存在以下违法事实: 一、陈某涛涉案期间系证券从业人员 陈某涛自1999年8月起在某证券公司任职，先后担任副总裁等职务，涉案期间系证券从业人员。 二、陈某涛利用未公开信息从事有关证券交易 当事人陈某涛曾担任某证券公司副总裁，被江苏证监局没收违法所得4515.05万元，并处以9030.1万元罚 款，同时被采取8年及5年两项证券市场禁入措施。"没一罚二"合计罚没1.35亿元。 处罚决定书显示，2020年3月1日至2023年3月12日，陈某涛利用职务便利，获取了相 ...

Core Viewpoint - An employee of Everbright Securities, Liu Zefang, has been penalized for illegal trading activities involving securities, resulting in a fine of 45,000 yuan [1] Summary by Relevant Sections Regulatory Action - The Xiamen Regulatory Bureau of the China Securities Regulatory Commission issued an administrative penalty against Liu Zefang for violating the Securities Law of the People's Republic of China [1] - Liu Zefang's actions were found to be in violation of the relevant regulations, leading to the imposition of a fine [1] Financial Impact - From January 10, 2020, to November 22, 2024, Liu Zefang conducted transactions totaling 39,141,591.80 yuan, incurring a total loss of 139,803.64 yuan [1] - The transactions involved trading stocks and convertible bonds using accounts controlled by Liu Zefang at Everbright Securities [1] Legal Framework - The actions of Liu Zefang were assessed under the Convertible Corporate Bonds Management Measures, which classify convertible bonds as securities with equity characteristics [1] - The penalty reflects the enforcement of compliance with the Securities Law and related regulations [1]

证监会日前更新披露的一则行政处罚决定书显示，证监会对展翔作为证券从业人员违规买卖股票的行为 进行立案调查。经查明，案涉期间，展翔为证券公司从业人员，其在从业期间通过他人违规投资交易多 个公司股票。2018年2月至2024年10月，展翔控制使用多个他人证券账户持有、买卖多只股票。 展翔提出相关账户交易实质为代他人账户买卖股票、涉案投资非本人决策及资金、相关证券账户与本案 无关等陈述和申辩意见，请求减轻处罚。 证监会决定：责令展翔依法处理非法持有的股票，并处罚没款共计1.59亿元。鉴于展翔在从业期间控制 使用多人证券账户持有、买卖股票，持续时间较长，情节严重，证监会对展翔采取5年证券市场禁入措 施。 经复核，证监会认为，在案证据足以证明相关证券账户由展翔控制使用并交易决策，相应资金由展翔控 制使用，足以认定展翔构成违规持有、买卖股票等违法行为。证监会已充分考虑本案事实、性质、情节 和社会危害后果，量罚适当。综上，对相关陈述和申辩意见不予采纳。 控制使用多个他人证券账户 持有、买卖多只股票 案涉期间，展翔为证券公司从业人员，其在从业期间通过他人违规投资交易多个公司股票。2018年2月 至2024年10月，展翔控制使 ...

经证监会复核，在案证据足以证明相关证券账户由展翔控制使用并交易决策，相应资金由展翔控制使 用，足以认定展翔构成违规持有、买卖股票等违法行为。证监会对其相关陈述和申辩意见不予采纳。 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，结合违法行为跨越新旧《证券法》适用的特 别情形，依据《证券法》第一百八十七条规定，证监会决定：责令展翔依法处理非法持有的股票，并处 罚没款共计1.59亿元。 鉴于展翔在从业期间控制使用多人证券账户持有、买卖股票，持续时间较长，情节严重，证监会决定： 对展翔采取5年证券市场禁入措施。 值班编辑：小羊 9月26日消息，证监会日前披露的行政处罚信息显示，证券从业人员展翔因违规买卖股票，被罚没1.59 亿元，同时证券市场禁入5年。 案涉期间，展翔为证券公司从业人员，其在从业期间通过他人违规投资交易多个公司股票。2018年2月 至2024年10月，展翔控制使用多个他人证券账户持有、买卖多只股票。 展翔提出相关账户交易实质为代他人账户买卖股票、涉案投资非本人决策及资金、相关证券账户与本案 无关等陈述和申辩意见，请求减轻处罚。 ...

2025.09.26 9月26日消息，证监会日前披露的行政处罚信息显示，证券从业人员展翔因违规买卖股票，被罚没1.59 亿元，同时证券市场禁入5年。 案涉期间，展翔为证券公司从业人员，其在从业期间通过他人违规投资交易多个公司股票。2018年2月 至2024年10月，展翔控制使用多个他人证券账户持有、买卖多只股票。 展翔提出相关账户交易实质为代他人账户买卖股票、涉案投资非本人决策及资金、相关证券账户与本案 无关等陈述和申辩意见，请求减轻处罚。 经证监会复核，在案证据足以证明相关证券账户由展翔控制使用并交易决策，相应资金由展翔控制使 用，足以认定展翔构成违规持有、买卖股票等违法行为。证监会对其相关陈述和申辩意见不予采纳。 本文字数：609，阅读时长大约1分钟 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，结合违法行为跨越新旧《证券法》适用的特 别情形，依据《证券法》第一百八十七条规定，证监会决定：责令展翔依法处理非法持有的股票，并处 罚没款共计1.59亿元。 封图 |AI生成 鉴于展翔在从业期间控制使用多人证券账户持有、买卖股票，持续时间较长，情节严重，证监会决定： 对展翔采取5年证券市场禁入措施。 微信编 ...

案涉期间，展翔为证券公司从业人员，其在从业期间通过他人违规投资交易多个公司股票。 2018年 2月至2024年10月，展翔控制使用多个他人证券账户持有、买卖多只股票。 展翔提出相关账户交易实质为代他人账户买卖股票、涉案投资非本人决策及资金、相关证券账户与本 案无关等陈述和申辩意见，请求减轻处罚。 经证监会复核，在案证据足以证明相关证券账户由展翔控制使用并交易决策，相应资金由展翔控制使 用，足以认定展翔构成违规持有、买卖股票等违法行为。证监会对其相关陈述和申辩意见不予采纳。 2025.09. 26 本文字数：609，阅读时长大约1分钟 封图 | AI生成 9月26日消息，证监会日前披露的行政处罚信息显示， 证券从业人员展翔因违规买卖股票，被罚没 1.59亿元，同时证券市场禁入5年。 （注：我们会对线索进行核实。您的隐私将严格保密。） 推荐阅读 捷豹路虎3.3万名员工被告知"停工停产" 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，结合违法行为跨越新旧《证券法》适用的 特别情形，依据《证券法》第一百八十七条规定，证监会决定： 责令展翔依法处理非法持有的股 票，并处罚没款共计1.59亿元。 鉴于展翔在从业期间 ...

2018年2月至2024年10月，展翔控制使用多个他人证券账户持有、买卖多只股票。证监会决定：责令展 翔依法处理非法持有的股票，并处罚没款共计159,497,159.49元。 鉴于展翔在从业期间控制使用多人证券账户持有、买卖股票，持续时间较长，情节严重，证监会对展翔 采取5年证券市场禁入措施。 中国证券监督管理委员会发布行政处罚决定书，对展翔作为证券从业人员违规买卖股票的行为进行立案 调查，经查明，展翔存在以下违法事实：案涉期间，展翔为证券公司从业人员，其在从业期间通过他人 违规投资交易多个公司股票。 ...

2018年2月至2024年10月，展翔控制使用多个他人证券账户持有、买卖多只股票。 证监会决定：责令展翔依法处理非法持有的股票，并处罚没款共计 159,497,159.49元。 鉴于展翔在从业期间控制使用多人证券账户持有、买卖股票，持续时间较长，情节严重， 证监会对展翔采取5年证券市场禁入措施 。 中国证券监督管理委员会发布行政处罚决定书，对展翔作为证券从业人员违规买卖股票的行为进行立案调查，经查明，展翔存在以下违法事实：案 涉期间，展翔为证券公司从业人员，其在从业期间通过他人违规投资交易多个公司股票。 ...