Core Viewpoint - The Chongqing Securities Regulatory Bureau has imposed a maximum penalty of 42.5 million RMB on individual Zheng Hairuo for multiple serious violations related to the trading of Wanli New Energy Co., Ltd. stock, including illegal transfers and failure to disclose stock holdings [1][2][3] Summary by Relevant Sections - **Violations and Penalties** - Zheng Hairuo engaged in three major violations over nearly nine years, including illegal transfers, failure to disclose stock holdings, and intentional evasion of mandatory takeover obligations [1][2] - The total penalty consists of 32.5 million RMB for illegal transfers, 5 million RMB for failure to disclose, and 5 million RMB for not fulfilling takeover obligations, culminating in a total fine of 42.5 million RMB [2][3] - **Duration and Impact of Violations** - The violations occurred from July 7, 2016, to May 26, 2025, with significant trading volumes, including the purchase of 163 million shares (approximately 3.17 billion RMB) and the sale of 149 million shares (approximately 2.96 billion RMB) [1][2] - Zheng Hairuo's controlled accounts held over 5% of Wanli's issued shares multiple times, with the highest holding reaching 37.45%, without issuing mandatory takeover offers [2] - **Regulatory Actions** - Due to the severity and duration of the violations, Zheng Hairuo has been banned from trading securities in any trading venue for three years [3]

"本案违法行为持续时间长，违规转让金额大，严重影响证券交易秩序、交易公平，违法行为情节严 重。" 日前，重庆证监局披露了一份较为罕见的行政处罚决定书。2016年7月7日至2025年5月26日期间，郑某 控制24个股票账户，买卖"万里股份"股票，其持股比例每变动5%、1%时未按规定报告。在持股比例多次 达到30%时，未按规定发出收购要约，并继续买入。 证监局对其处以4250万元的罚款，责令在10日内依法披露《详式权益变动报告书》，且市场禁入3年。 持股超30%仍不报告 经查明，郑某存在以下违法事实： 首先是，郑某控制24个证券账户违反限制性规定转让"万里股份"股票。 郑某控制账户组作为万里股份已发行股份5%以上股东，未按规定进行报告和公告，在2016年7月7日至 2025年5月26日累计买入"万里股份"股票1.63亿股，买入金额31.7亿元；累计卖出"万里股份"股票1.49亿 股，卖出金额29.57亿元，无违法所得。 其次是，郑某未按规定披露持有"万里股份"股票信息。 郑某控制账户组作为万里股份已发行股份5%以上股东，其持股比例每变动5%、1%时未按规定履行信息 披露义务。2016年7月7日至2025年5月26 ...

"本案违法行为持续时间长，违规转让金额大，严重影响证券交易秩序、交易公平，违法行为情节严重。" 日前，重庆证监局披露了一份较为罕见的行政处罚决定书。2016年7月7日至2025年5月26日期间，郑某控制24 个股票账户，买卖"万里股份"股票，其持股比例每变动5%、1%时未按规定报告。在持股比例多次达到30% 时，未按规定发出收购要约，并继续买入。 证监局对其处以4250万元的罚款，责令在10日内依法披露《详式权益变动报告书》，且市场禁入3年。 持股超30%仍不报告 经查明，郑某存在以下违法事实： 首先是，郑某控制24个证券账户违反限制性规定转让"万里股份"股票。 郑某控制账户组作为万里股份已发行股份5%以上股东，未按规定进行报告和公告，在2016年7月7日至2025年5 月26日累计买入"万里股份"股票1.63亿股，买入金额31.7亿元；累计卖出"万里股份"股票1.49亿股，卖出金额 29.57亿元，无违法所得。 其次是，郑某未按规定披露持有"万里股份"股票信息。 郑某控制账户组作为万里股份已发行股份5%以上股东，其持股比例每变动5%、1%时未按规定履行信息披露义 务。2016年7月7日至2025年5月26日 ...

中国经济网北京5月29日讯 中国证监会海南监管局网站昨日披露行政处罚决定书称，2017年2月至2024 年8月期间，王攀懿作为太平洋（601099）证券股份有限公司海口分公司证券从业人员，控制使用"朱某 勇"证券账户买卖股票和可转债，累计买入约3105.29万元，卖出约3065.91万元，账户亏损约40.51万元 （含交易税费等）。其中，可转债的交易区间为2020年10月至2024年3月，累计买入约2.3万元，卖出约 2.71万元。 王攀懿的上述行为违反2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）第四十 三条第一款、《证券法》第四十条第一款、《可转换公司债券管理办法》（证监会令第178号）第二条 第二款的规定，构成2005年《证券法》第一百九十九条和《证券法》第一百八十七条所述违法行为。 依据《证券法》第一百八十七条，中国证监会海南监管局决定对王攀懿处以5万元的罚款。 相关法规： 《证券法》第四十条：证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督 管理机构批准的其他方式。 以下为原文： 中国证券监督管理委员会海南监管局行政处罚决定书（王攀懿） 当事人：王攀懿 ...