登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 受损股民可至新浪股民维权平台登记该公司维权：http://wq.finance.sina.com.cn/ 关注@新浪证券、微信关注新浪券商基金、百度搜索新浪股民维权、访问新浪财经客户端、 新浪财经首页都能找到我 近日，天风证券（维权）股份有限公司（以下简称"天风证券"） 收到中国证监会湖北证监局下发的 《行政处罚事先告知书》。上海市信本律师事务所赵敬国律师（执业证号：13101200410820485）提 示，于2021年4月28日-2025年11月28日买入且有持仓，无论在2025年11月29日及之后是否卖出投资者， 或可通过"新浪股民维权平台"自愿登记索赔。（赵敬国律师专栏） 回顾本案，2025年11月28日，天风证券因涉嫌信息披露违法违规、违法提供融资，收到中国证监会下发 的《立案告知书》。2026年2月14日，天风证券发布公告称，收到中国证监会湖北证监局下发的《行政 处罚事先告知书》，该告知书认定天风证券存在信息披露违法违规、违法提供融资行为。 信本股民索赔团队提醒，目前天风证券因信披违法收到行政处罚事先告知，因此受损的投资者，可通 过"新浪股民维权平 ...

登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 2026年2月14日，上交所主板上市公司天风证券（维权）(601162.SH)发布了《关于收到中国证券监督管理委员会湖北监管局《行政处罚事先告知书》的公 告》(详见文末)。公告显示，公司收到湖北证监局《行政处罚事先告知书》，因涉嫌为股东及关联人提供融资、未按规定披露信息导致2020年至2022年年 度报告存在重大遗漏，拟对公司给予警告并处以1500万元罚款；对时任董事长余磊、副总裁兼财务总监许欣等多名责任人予以警告并处罚款，其中财务总 监许欣被罚款600万元（两项违法行为合计），并被采取终身证券市场禁入措施。公司表示诚恳接受处罚并已着手整改。 时任副总裁兼财务总监许欣简历如下： 许欣，研究生学历，硕士学位。曾担任中国华融资产管理股份有限公司证券业务部经理、高级副经理、华融证券股份有限公司投资总监、董事会秘书，公 司财务总监，现任公司副总裁、天风资管董事长。 根据该公司2024年年报披露，许欣2024年度从公司获得的税前报酬总额为162.72万元。 | | | | | | | | | | | 报告期内 从公司获 | | --- | --- | --- | --- ...

登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 证券代码：601162 证券简称：天风证券（维权） 公告编号：2026-007号 天风证券股份有限公司（以下简称"公司"）于近期收到中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）下发的《立案告知书》（编号：证监立案字【0262026001】号）。因公司涉嫌福建省永安林业 （集团）股份有限公司持股变动信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国 行政处罚法》等法律法规，决定对公司立案。 目前公司经营情况正常。在立案调查期间，公司将积极配合中国证监会的相关调查工作，并严格按照有 关法律法规及监管要求履行信息披露义务。 公司相关信息以公司在指定信息披露媒体刊登或发布的公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意投资 风险。 特此公告。 天风证券股份有限公司董事会 2026年2月14日 证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2026-006号 天风证券股份有限公司 关于收到中国证券监督管理委员会 立案告知书的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假 ...

2026.02.13 本文字数：1198，阅读时长大约2分钟 同时，当代集团实际控制人艾路明，天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣被采取终身证券市场禁入措施。 同日，天风证券披露，湖北证监局拟暂停该公司代销私募金融产品业务2年。 上述处罚落地之际，天风证券再被立案。据公告，该公司涉嫌福建省永安林业(集团)股份有限公司持股变动信息披露违法违规。 从前次立案情况看，去年11月底，天风证券突遭立案，事发涉嫌信息披露违法违规、违法提供融资。根据第一财经此前报道，接近天风证券 的人士透露，公司被监管立案，或与2022年年度报告中披露的原大股东当代集团资金占用事项有所关联。 另据第一财经了解，被立案后，天风证券制定整改方案，追回违规占用资金。"从2023年起，公司已不再受此类历史问题牵制，经营重心全面 转向合规建设与业务发展。"有接近天风证券的人士对记者表示。 随着处罚落定，更多违规细节也浮出水面。监管经调查认定，2020年至2022年期间，天风证券违法为当代集团提供融资、未按规定披露与当 代集团关联交易，当代集团与天风证券共同实施相关违法行为，严重违反证券法律法规。 记者关注到，天风证券曾在2022年年报中 ...

2026.02. 13 本文字数：1198，阅读时长大约2分钟 作者 | 第一财经 周楠 被立案调查两个多月后，天风证券收到罚单。 证监会2月13日晚间披露，针对天风证券为武汉当代科技产业集团股份有限公司（下称"当代集 团"）涉嫌违法提供融资及信息披露违法违规的行为，湖北证监局拟对天风证券和当代集团合计处以 2500万元的顶格罚款，9名相关责任人被罚款合计3480万元。 同时，当代集团实际控制人艾路明，天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣被采取终 身证券市场禁入措施。 同日，天风证券披露，湖北证监局拟暂停该公司代销私募金融产品业务2年。 上述处罚落地之际，天风证券再被立案。据公告，该公司涉嫌福建省永安林业(集团)股份有限公司持 股变动信息披露违法违规。 从前次立案情况看，去年11月底，天风证券突遭立案，事发涉嫌信息披露违法违规、违法提供融 资。根据第一财经此前报道，接近天风证券的人士透露，公司被监管立案，或与2022年年度报告中 披露的原大股东当代集团资金占用事项有所关联。 另据第一财经了解，被立案后，天风证券制定整改方案，追回违规占用资金。"从2023年起，公司 已不再受此类历史问题牵制，经营重 ...

证监会2月13日晚间披露，针对天风证券为武汉当代科技产业集团股份有限公司（下称"当代集团"）涉 嫌违法提供融资及信息披露违法违规的行为，湖北证监局拟对天风证券和当代集团合计处以2500万元的 顶格罚款，9名相关责任人被罚款合计3480万元。 同时，当代集团实际控制人艾路明，天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣被采取终身 证券市场禁入措施。 同日，天风证券披露，湖北证监局拟暂停该公司代销私募金融产品业务2年。 上述处罚落地之际，天风证券再被立案。据公告，该公司涉嫌福建省永安林业(集团)股份有限公司持股 变动信息披露违法违规。 被立案调查两个多月后，天风证券罚单。 在披露处罚的同时，证监会称，前期，当代集团所持天风证券股权已转让给湖北省有关企业，天风证券 经营得以保障。 对于此次处罚，天风证券在公告中称，目前公司经营情况正常。实现国有控股后，公司在控股股东的指 导支持下，加强内部控制，健全全面风险管理体系，强化合规与风险管理考核。 资料显示，2022年10月，宏泰集团入主天风证券，同年年底获证监会核准，正式成为控股股东，宏泰集 团的实际控制人为湖北省财政厅。 2025年6月下旬，历时两年多，天风证券4 ...

日前，湖北省纪委监委网站发布消息，湖北开放大学党委副书记、校长陈志祥涉嫌严重违纪违法，目前 正接受湖北省纪委监委纪律审查和监察调查。 简历显示，2002年7月参加工作后，陈志祥在中国证监会湖北监管局任职，并先后担任上市公司监管一 处副处长、机构监管处副处长、信息调研处副处长等职位。 此后，陈志祥转入湖北国企系统，先后在湖北多个金融国企担任要职，包括湖北省农村信用社联合社副 主任、党委委员，武汉光谷联合产权交易所有限公司党委书记、董事长等。 2019年9月起，陈志祥进入省属大型国有资本投资运营平台，任湖北省宏泰国有资本投资运营集团有限 公司（后改组为湖北宏泰集团有限公司）党委副书记、总经理；2022年1月任湖北宏泰集团有限公司党 委副书记、总经理。 2023年4月，随着湖北宏泰掌控天风证券股权，陈志祥同时兼任天风证券党委书记。 2024年，陈志祥的职业生涯发生重要转向，由金融国企高管调任高等教育机构，出任湖北开放大学党委 书记、校长，直至此次被查。 据公开资料，湖北开放大学是湖北省人民政府举办的省属本科新型高等学校。学校前身为湖北广播电视 大学，创办于1979年1月。2005年5月，湖北冶金技术学校并入。201 ...

Core Viewpoint - The ongoing legal dispute between Tianfeng Securities and its former vice president Guo Shengbei has resurfaced, highlighting historical issues within the company and attracting public attention due to recent regulatory scrutiny [2][4][10]. Group 1: Legal Proceedings - Tianfeng Securities Shanghai Proprietary Division has filed a labor contract dispute case against Guo Shengbei, with the hearing scheduled for December 11, 2025, at the Shanghai First Intermediate People's Court [2][3]. - The case number is (2025) Hu 01 Min Zhong 12766, and it is being handled by the Civil Trial Court [3]. Group 2: Background of the Dispute - Guo Shengbei publicly questioned Tianfeng Securities' internal issues in August 2023, targeting former chairman Yu Lei and former executive vice president Zhai Chenxi, and reported his findings to the China Securities Regulatory Commission (CSRC) [4][10]. - Tianfeng Securities disclosed in November 2025 that it was under investigation by the CSRC, coinciding with reports of Yu Lei and Zhai Chenxi going missing [4][10]. Group 3: Financial Performance and Management Issues - Guo Shengbei's departure from Tianfeng Securities in July 2022 was followed by a significant profit decline, with the company projecting an 85% year-on-year decrease in net profit for the first half of 2022, attributed to a drop in proprietary business income [6][7]. - Guo Shengbei claims he became a scapegoat for the company's losses, asserting that he had suggested reducing exposure to credit bonds, which was opposed by higher management [8][10]. Group 4: Compensation and Internal Policies - Following the financial losses, Tianfeng Securities issued a "Responsibility Decision" that included a 40% salary reduction for Guo Shengbei and the withholding of bonuses, which he later contested [7][8]. - Guo Shengbei's public letter revealed that he had reported the company's internal issues to the CSRC, indicating ongoing concerns about the company's management practices [9][11]. Group 5: Regulatory Scrutiny and Historical Context - The CSRC's investigation into Tianfeng Securities is linked to historical issues with its former major shareholder, the "Contemporary System," raising concerns about the company's governance and compliance [10][11]. - The investigation coincides with the disappearance of former executives Yu Lei and Zhai Chenxi, further complicating the company's situation [10].

Core Viewpoint - Tianfeng Securities has received a notice from the China Securities Regulatory Commission (CSRC) regarding an investigation into alleged violations of information disclosure and illegal financing, which has led to a significant impact on its stock price and potential investor claims [1][7]. Financial Performance and Market Impact - For the first three quarters of 2025, Tianfeng Securities reported a revenue of 2.112 billion yuan, representing a year-on-year increase of 57.53%, and a net profit attributable to shareholders of 153 million yuan, marking a turnaround from losses [2][8]. - Following the announcement of the investigation, the company's stock price opened nearly 9% lower on December 1, 2025, closing at 4.46 yuan per share, with a single-day decline of 7.66% [2][8]. Investor Claims - Investors who purchased Tianfeng Securities stock between its listing and November 28, 2025, and still held shares at the close on that date may be eligible for compensation [2][8]. - Required documentation for claims includes original transaction statements, copies of identity documents, and account verification from the brokerage [4][10][11]. - The conditions for claims are subject to change based on the outcomes of the CSRC's investigation and subsequent court rulings [6][12].

Group 1 - Tianfeng Securities opened nearly 9% lower on December 1, with a decline of nearly 7% by the time of reporting, following the announcement of a formal investigation by the China Securities Regulatory Commission (CSRC) for suspected violations of information disclosure and illegal financing [1][4] - The investigation is linked to the 2022 annual report, which disclosed that the former major shareholder, Wuhan Dongdai Technology Industry Group Co., Ltd., had occupied company funds through third parties, with all funds and interest returned by the end of 2022 [4] - The investigation marks a complete severance of historical issues between Tianfeng Securities and the former major shareholder, as Hubei Guozhi Hongtai Group officially took control of Tianfeng Securities in 2023, holding 28.33% of the shares [4] Group 2 - Tianfeng Securities, established in 2000 and headquartered in Wuhan, is the only provincial-level securities company in Hubei, with a registered capital of 10.074 billion yuan [4] - For the first three quarters of 2023, Tianfeng Securities reported an operating income of 2.112 billion yuan, a year-on-year increase of 57.53%, and a net profit attributable to shareholders of 153 million yuan [4] - Former chairman Yu Lei is under investigation for allegedly transferring significant benefits to the former Secretary of the Hubei Provincial Committee, Jiang Chaoliang, during the company's listing period [5]