山东证监局在决定书中明确指出，烟台银行的上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》等相关法规的具体条款。监管部门要求该行 进一步加强基金销售业务的合规管理，认真开展整改工作，并在收到决定书之日起30日内提交书面整改报告。 烟台银行此次被查出的问题主要集中在三个方面。该行未能有效执行基金销售业务的内部控制与风险管理制度，这一缺陷可能导致基金销售过程中缺乏必要 的规范约束。内控制度的执行不力直接影响到业务操作的合规性，增加了潜在的经营风险。 代销公募基金产品时未准确向投资者揭示客户维护费的问题同样值得关注。投资者在购买基金产品时，有权了解所有相关费用构成，包括客户维护费等各项 成本。信息披露的不完整可能误导投资者的判断，影响其做出合理的投资决策。此外，该行《经营证券期货业务许可证》记载事项发生变更后，未按规定申 请换领新证，违反了相关证件管理规定。 监管要求明确整改时限 山东证监局6月30日发布公告，对烟台银行股份有限公司采取责令改正的监督管理措施。经查，该行在基金销售业务中存在多项违规问题，涉及内控制度执 行、信息披露以及证件管理等关键环节。这一监管措施反映出当前银行业基金代销业务中普遍存在的合 ...

【导读】因未有效执行基金销售内控等问题，烟台银行被采取责令整改的监管措施 6月30日，山东证监局发布公告称，烟台银行股份有限公司（以下简称烟台银行）因存在未有效执行基金销售内控等问题，被采取责令整改的监管措施。 因多项业务违规被责令整改 山东证监局指出，经查，烟台银行存在以下问题： 一是未有效执行基金销售业务的内部控制与风险管理制度；二是代销的部分公募基金产品未准确向投资者揭示客户维护费；三是《经营证券期货业务许可 证》记载事项发生变更，但未申请换领。 山东证监局认为，上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第二十五条及相关规定。因此，决定对烟台银行采取责令改正的监督 管理措施，要求其加强基金销售业务的合规管理，并于收到决定书之日起30日内提交书面整改报告。 公开资料显示，烟台银行成立于1997年11月，注册资本为46.22亿元，现山东省最大民营企业之一南山集团为该行第一大股东，烟台市财金发展投资集团 有限公司、烟台国丰投资控股集团有限公司等地方国企为该行的主要股东。 一季度营收呈现负增长 近两年，烟台银行调整动作频频。今年4月，烟台银行完成增资，由原来的26.6亿元增至46.22亿元，增幅 ...

【 导读 】因未有效执行基金销售内控等问题，烟台银行被采取责令整改的监管措施 中国基金报记者 嘉合 6月30日， 山东证监局发布公告称， 烟台银行 股份有限公司（以下简称烟台银行）因存在未 有效执行基金销售内控等问题，被采取责令整改的监管措施。 因多项业务违规被责令整改 山东证监局指出，经查，烟台银行存在以下问题： 一是未有效执行基金销售业务的内部控制与风险管理制度；二是代销的部分公募基金产品未 准确向投资者揭示客户维护费；三是《经营证券期货业务许可证》记载事项发生变更，但未 申请换领。 山东证监局认为，上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第二十 五条及相关规定。因此， 决定对烟台银行采取责令改正的监督管理措施，要求其加强基金销 售业务的合规管理，并于收到决定书之日起30日内提交书面整改报告。 5月26日，烟台市人民政府网站公布一批干部任免通知， 其中推荐高杰、姜雷为烟台银行副 行长人选 。此外，2024年5月王建春获批担任烟台银行行长，此前其担任该行党委委员、监 事长一职。该行原行长王建光于2023年10月卸任，彼时任期将满5年。 2024年，烟台银行业绩大幅增长，增幅在山东省14家城 ...

抗癌药物卡度尼利单抗竟被患者从医药代表手中大量购得？康方生物近期陷入一波未平、一波又起的双 重风波。 抗癌"研究用药"流入患者，销售合规敲警钟 近日，一则患者以79320元购买70支卡度尼利单抗的消息引发震动。据媒体报道，其中大部分药品标 注"仅供临床研究使用"。康方生物迅速回应：问题源于公司重庆销售人员伪造研究立项文件及医院伦理 批件，以"研究者发起临床研究"名义骗取公司药物，并无偿提供给患者使用。公司强调从未收取费用， 但坦承管理存在漏洞，将全面排查流程并配合监管部门。 值得玩味的是，涉事销售人员称多次赠药是因"患者支付能力有限且疗效好"。这一看似"善意"的行为， 却暴露出企业在流通环节的严重风控缺失。 临床价值是硬通货：OS争议凸显单一指标局限，真实世界需求与监管标准的博弈将持续考验药企沟通 智慧。 两起事件叠加，使康方生物面临严峻挑战： 销售合规体系亟待加固：伪造文件骗取研究用药暴露内部管控缺陷，后续调查与整改直接影响企业声誉 与监管信任。 临床数据需说服监管与市场：尽管有强生埃万妥单抗（OS趋势相似但仍获批）的先例，但Summit坦承 FDA将"OS显著获益"视为上市必要条件，为后续申报增添不确定性 ...

【导读】多项基金销售业务违规，德州银行被山东证监局责令改正 涉基金销售违规，又有银行被点名！ 近期，证监会官网显示，山东证监局对德州银行采取责令改正的监督管理措施。 经查，德州银行在基金销售方面存在多项违规，包括部分未取得基金从业资格的人员从事基金销售活动、未设立基金产品准入委员会或专门小组对销售产 品准入实行集中统一管理等。 来看详情—— 基金销售业务违规 中国基金报记者 晨曦 山东证监局认为，上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》《关于实施〈公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法〉的规 定》等相关规定。 根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，山东证监局决定对德州银行采取责令改正的监督管理措施。山东证监局要求，德州银行应进一步 加强基金销售业务的合规管理，认真进行整改，于收到决定书之日起30日内提交书面整改报告。 公开信息显示，德州银行原名为德州市商业银行，成立于2004年12月7日，是原银监会成立后全国首家获准成立的城市商业银行。业绩方面，2024年德州 银行实现营业收入13.29亿元、利润总额2.1亿元、净利润1.23亿元。 Wind数据显示，德州银行于2015年10月 ...

(五)未向投资人有效揭示实际承担基金销售业务的主体、所销售的基金产品等重要信息，或者以过 度包装服务平台、服务品牌等方式模糊上述重要信息； (六)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金； 中国经济网北京5月11日讯 深圳证监局9日发布行政监管措施决定书(〔2025〕71号)。经查，吴瑜 在国投证券股份有限公司从业期间，存在从事公募基金销售业务过程中向投资者违规承诺收益，为客户 在公司外部平台进行场外个股期权交易参与提供个别询价、转发报价信息等情形。上述行为违反了《公 开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第二十四条第二项、《证券公司和证 券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第十条第二款的规定。 根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条、《证券公司和证券投资基金管 理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，深圳证监局决定对吴瑜采取出具警示函的行政监管措 施。 国投证券官网显示，国投证券股份有限公司原名安信证券股份有限公司，成立于2006年8月，并先 后于2006年9月、12月以市场化方式收购了原广东证券、中国科技证券和中关村证券的证券 ...

连日来，胖东来和田玉专柜销售火爆。 近日，因胖东来所售玉石价格和质量等问题，胖东来创始人于东来与网红"柴怼怼"在社交媒体公开喊话，事件持续升温。随着"互怼"事件不断 发酵，胖东来的和田玉也引发了不少网友关注。（相关回顾： 网红账号被禁，仿冒号一开即被封！于东来：对方若不受罚，或关闭胖东来！ ） 5月8日，据九派新闻报道，工作人员称，目前和田玉已改为 线上约号 模式， 一天共5 0个名额 ，每人一月只能约一次，翡翠等还是现场排队 取号。该工作人员表示，受网络相关事件影响，顾客越来越多，"大家都觉得我们货真价实，慕名而来，但货源有限。" 这般火爆，或许和此前许昌市市场监管局公布的调查结果有关。 5月6日，许昌市市场监督管理局调查显示，许昌市胖东来唯初珠宝有限公司2 0 2 5年1至4月份共销售和田玉商品4 1 7 7件，销售金额2 9 5 9 . 2 1 7 5 万元， 平均毛利率不超过2 0% ；目前在售和田玉商品均按规定明码标价；被随机抽查的在售1 3件和田玉商品进货手续齐全，进货台账完备， 鉴定机构具有合法资质，鉴定证书有效。许昌市市场监管局公布调查结果，认定胖东来玉石销售合规。 据极目新闻报道，多位胖东来 ...