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证券从业人员可以炒股了?监管新文件道明真相
21世纪经济报道· 2025-05-01 14:55
作 者丨崔文静 编 辑丨巫燕玲 图 源丨图虫 日前,中国证券业协会(以下简称"中证协")向券商下发《证券公司董事、监事、高级管理人 员及证券从业人员投资行为管理指引(试行)(征求意见稿)》(以下简称《管理指引》)并 征求意见。 由于《管理指引》涉及"从业人员确需开立股票账户"等相关表述,这引发包括券商从业者在内 的市场人士猜测,证券从业人员是否可以进行炒股了? 2 1世纪经济报道记者综合采访与调研发现,事实并非如此。恰恰相反,文件实施以后,对于 证券从业人员炒股等"投资"行为的监管将会变得更为系统和严格。 对于证券从业人员及其配偶等禁止性行为,《管理指引》更是明确列出1 3条。包括不得出借 自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易;不得收受他人赠送的股票或者其他具 有股权性质的证券;不得以非公允价格或者不正当方式为本人或其配偶、利害关系人获取拟上 市公司股权、拟并购重组上市公司股权或者标的资产股权等。 比如,对于证券从业人员"投资"行为的监管,不仅涉及证券,而且包括除货币市场基金以外的 各类基金,以及未上市企业股权。 值得注意的是, 《管理指引》的发布,在"管得更严"的同时, 对证券从业人员的一类行为 ...