证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2024-048 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 5 月 24 日 2.会议召开地点：北京市海淀区上地开拓路 5 号北京诺思兰德生物技术股份 有限公司会议室 3.会议召开方式：本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开 4.会议召集人：董事会 5.会议主持人：董事长许松山先生 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次股东大会的召开符合《公司法》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》 等法律、规范性文件和《公司章程》的相关规定，会议召开合法合规。 （二）会议出席情况 出席和授权出席本次股东大会的股东共 13 人，持有表决权的股份总数 72,918,046 股，占公司有表决权股份总数的 26.53%。 其中通过网络投票参与本次股东大会的股东共 3 人，持有表决权的股份总数 8,016,62 ...

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2024-047 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 投资者关系活动记录表 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。 一、投资者关系活动类别 □特定对象调研 □√ 业绩说明会 □媒体采访 □现场参观 □新闻发布会 □分析师会议 □路演活动 □其他（请文字说明其他活动内容） 二、投资者关系活动情况 （一）活动时间、地点 公司于 2024 年 5 月 17 日（周五）15:00-17:00 在全景网"投资者关系互 动平台"（https://ir.p5w.net）举办 2023 年度报告业绩说明会，并与投资者 进行了沟通与交流，本次年度报告业绩说明会采用网络远程的方式举行。 （二）参与单位及人员 董事长兼总经理：许松山先生； 副总经理：聂李亚先生、韩成权先生； 财务总监、董事会秘书：高洁女士； 保荐代表人：潘世海先生。 三、投资者关系活动主要内容 本次业绩说明会通过播放年报讲解视频、公司宣传视频及图片展示等形式， 对公司发展情况及 2023 年经营业绩情况进行了全面介绍；同时公 ...

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2024-047 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 投资者关系活动记录表 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。 一、投资者关系活动类别 □特定对象调研 □ √业绩说明会 □媒体采访 □现场参观 □新闻发布会 □分析师会议 □路演活动 □其他（请文字说明其他活动内容） 二、投资者关系活动情况 （一）活动时间、地点 ...

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2024-046 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2023 年年度报告说明会预告公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、 说明会类型 北京诺思兰德生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日在北京证券交易所信息披露平台（https://www.bse.cn）、《中国证券报》 （www.cs.com.cn）披露了《2023 年年度报告》（公告编号：2024-023）及《2023 年年度报告摘要》（公告编号：2024-024），为方便广大投资者更深入了解公司 2023 年年度经营业绩的具体情况，加强与投资者的互动交流，公司拟召开 2023 年年度报告业绩说明会。 二、 说明会召开的时间、地点 （一）会议召开时间：2024 年 5 月 17 日（星期五）15：00-17：00。 （二）会议召开地点 本次年度报告业绩说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登陆全景 网"投资者关系互动平台"（https://i ...

中泰证券股份有限公司 关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票之保荐工作总结报告书 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"保荐机构"）作为北京诺 思兰德生物技术股份有限公司（以下简称"诺思兰德"或"公司"）向不特定合格 投资者公开发行股票并在精选层挂牌（以下简称"本次发行"）的保荐机构，持 续督导期间为 2020 年 11 月 24 日至 2023 年 12 月 31 日。目前，本次发行持续督 导期已届满，中泰证券根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交 易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则（试 行）》等法规和规范性文件要求，出具本保荐工作总结报告书。 | 公司名称 | 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 | | --- | --- | | 证券简称 | 诺思兰德 | | 证券代码 | 430047 | | 注册资本 | 274,873,974元 | | 注册地址 | 北京市海淀区上地开拓路5号A406室 | | 主要办公地址 | 北京市海淀区上地开拓路5号A406室 | | 法定代表人 | 许松山 | | 实际控制人 | 许松山、许日山 | ...

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2024-043 诺思兰德 证券代码 : 430047 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2024 年第一季度报告 1 第一节 重要提示 公司董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人许松山、主管会计工作负责人高洁及会计机构负责人（会计主管人员）张海智保证季 度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本季度报告未经会计师事务所审计。 本季度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应 对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 | 事项 | | 是或否 | | --- | --- | --- | | 是否存在公司董事、监事、高级管理人员对季度报告内容存在异议或无法保证其真 | □是 | √否 | | 实、准确、完整 | | | | 是否存在未出席董事会审议季度报告的董事 | □是 | √否 | | 是否存在未按要求披露的事项 | □是 | √否 | | 是否审计 | □是 | √否 | | 是否被 ...

Share Issuance and Capital Structure - The company plans to issue up to 30,000,000 shares, raising a total of no more than RMB 230.8 million, primarily for drug development projects and working capital [5]. - The total share capital increased to 258,767,903 shares after the stock options exercise and restricted stock release [6]. - The controlling shareholders voluntarily agreed to a share lock-up period until December 31, 2026, reflecting confidence in the company's future [6]. - The company plans to issue 16,106,071 shares in January 2024, raising a net amount of ¥223,884,002.44 [23]. - The company has a total of 2,881,500 shares in stock options and restricted stocks that have been granted but not yet exercised or released from restrictions [142]. - During the reporting period, 1,049,700 shares of stock options were exercised, increasing the total share capital to 258,767,903 shares [143]. - The company has confirmed that the conditions for the second exercise period of stock options have been met, allowing for the exercise of options [146]. - The company anticipates that the stock option expenses will have a minor impact on net profit but will not affect cash flow from operating activities [145]. Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was ¥59,675,141.95, a decrease of 7.70% compared to ¥64,654,602.85 in 2022 [26]. - The gross profit margin for 2023 was 49.20%, down from 64.95% in 2022 [26]. - The net loss attributable to shareholders for 2023 was ¥48,134,821.42, compared to a profit of ¥67,616,828.07 in 2022 [26]. - Total assets at the end of 2023 were ¥328,120,719.02, a decrease of 4.96% from ¥345,231,281.15 at the end of 2022 [27]. - Total liabilities increased by 23.86% to ¥131,496,996.06 in 2023 from ¥106,169,377.54 in 2022 [27]. - The weighted average return on equity for 2023 was -27.02%, an improvement from -32.07% in 2022 [26]. - The company reported a significant decrease in cash inflows from sales and services due to changes in sales models and lack of tax refunds this period [79]. - The company reported a positive undistributed profit but did not propose a cash dividend distribution plan for the reporting period [174]. Research and Development - The company is focused on drug research and development, with significant investments planned for the upcoming year [5]. - The company has 11 biopharmaceutical projects in its R&D pipeline, including 5 gene therapy projects and 6 recombinant protein projects [36]. - The company has obtained 30 patent authorizations, including 25 domestically and 5 internationally [37]. - The company is prioritizing its R&D resources towards key projects NL003 and NL005, while temporarily halting the development of another project to optimize resource allocation [98]. - The company aims to develop a new drug for type 2 diabetes using GLP-1 gene therapy, which is currently in early evaluation [99]. - The company is also working on a recombinant FVIIa product for hemophilia patients, which could fill a market gap in China if successfully developed [99]. - The company is focusing on gene therapy for osteoarthritis, which is expected to provide a novel treatment option and enrich its R&D pipeline [100]. - The company reported R&D expenditure of ¥43,492,883.81, which is 72.88% of its operating revenue, down from 87.24% in the previous period [94]. Clinical Trials and Product Development - The clinical trial for the innovative drug NL003 for treating Rutherford grade 5 severe lower limb ischemia has completed enrollment [5]. - The company has completed the enrollment of all subjects for the clinical trial of NL003 for treating Rutherford grade 4 severe lower limb ischemia [5]. - The company has made significant progress in the clinical trials of its NL003 and NL005 projects, with all patient enrollments for the NL003 ulcer indication completed as planned [41]. - The company is currently in the third phase of clinical trials for a gene therapy product aimed at treating critical limb ischemia, which is expected to enhance its core competitiveness [98]. - A project for recombinant human thymosin β4 aimed at treating acute myocardial infarction is in the second phase of clinical trials, with potential for significant economic benefits upon successful development [98]. - The company is in the approval stage for a glaucoma treatment eye drop (NL411), which is expected to significantly increase sales revenue once approved [100]. - A new eye drop for presbyopia (NL303) is being developed, addressing a significant unmet clinical need in the domestic market [101]. - The company is developing a single-dose eye drop (RD401) for allergic conjunctivitis, which is expected to be safer for children and provide new revenue growth opportunities [102]. Market and Business Strategy - The company aims to enhance its market presence through the development of new biopharmaceuticals and expansion into new therapeutic areas [5]. - The company is actively researching commercialization strategies for its products, including the NL003 project, to facilitate market entry [44]. - The company is committed to expanding its product pipeline in gene therapy and recombinant protein drugs, targeting cardiovascular, metabolic, rare diseases, and ophthalmic conditions [119]. - The company is leveraging digital and intelligent methods to expedite the construction of its biopharmaceutical industrialization base [118]. - The company is actively engaging in collaborations with domestic and international pharmaceutical companies and research institutions to enhance its technological capabilities [121]. - The company is implementing a comprehensive marketing strategy to prepare for the commercialization of its biopharmaceutical products [120]. - The company is focusing on employee welfare and talent development to build a high-efficiency research and management team [121]. Operational Challenges and Risks - The company faces risks related to the lengthy and complex drug development process, with ongoing projects currently in clinical trial or preclinical stages [128]. - Uncertainties in macro policies, such as drug registration approval and healthcare insurance reforms, may impact the company's operational strategies [126]. - The company emphasizes the importance of project management and effective communication with regulatory bodies to mitigate risks associated with research and development progress [128]. - The company has not identified any new significant risk factors during the reporting period, indicating stable external and internal operating conditions [130]. Employee and Management Information - The total number of employees increased from 150 to 166, with a net addition of 57 employees during the reporting period [184]. - The company has implemented a comprehensive compensation system to enhance employee satisfaction and retention [185]. - The company organized over 120 training sessions in 2023 to enhance employee skills and compliance [186]. - The management team saw no changes during the reporting period, maintaining stability in leadership [178]. Legal and Compliance - The company has not faced any major litigation or arbitration cases that remain unresolved during the reporting period [135]. - The company has no overdue commitments that have not been fulfilled during the reporting period, and all ongoing commitments are being executed as planned [149]. - The company has strengthened its compliance awareness and aims to enhance the development of innovative drugs in the future [196].

中泰证券股份有限公司 关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司 第一期股权激励计划第三个行权期、预留 部分股票期权第二个行权期行权条件及限 制性股票第三个解除限售期解除限售条件 未成就暨注销部分股票期权及回购注销部 分限制性股票事项 之独立财务顾问报告 二〇二四年四月 | 一、释义 | 2 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、已履行的相关审批程序 | 6 | | 五、独立财务顾问意见 | 9 | 一、释义 在本独立财务顾问报告中，以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含 义： | 释义项目 | | 释义 | | --- | --- | --- | | 诺思兰德、公司 | 指 | 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 | | 本股权激励计划、 本激励计划 | 指 | 北京诺思兰德生物技术股份有限公司第一期股权激励计划 | | 股票期权、期权 | 指 | 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件购 | | | | 买本公司一定数量股票的权利 | | 限制性股票 | 指 | 激励对象按照本计划规定的条件，获得转让等部分权利受到限制 的本公司股票 | ...

中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP 审 计 报 告 AUDIT REPORT 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2023 年度财务报表审计 中国·北京 BEIJING CHINA 目 录 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注 册会计师对财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。 按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于诺思兰德,并履行了职业道德方 面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意 见提供了基础。 | 一、审计报告 | 1-5 | | --- | --- | | 二、已审财务报表 | | | 1．合并资产负债表 | 6-7 | | 2．合并利润表 | 8 | | 3．合并现金流量表 | 9 | | 4．合并股东权益变动表 | 10-11 | | 5．资产负债表 | 12-13 | | 6．利润表 | 14 | | 7．现金流量表 | 15 | | 8．股东权益变动表 | 16-17 | ...

一、2024 年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案 证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2024-036 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 关于 2024 年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 北京诺思兰德生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第六届董事会第十次会议，审议了《关于 2024 年度董事薪酬方案的议 案》《关于公司 2024 年度高级管理人员薪酬方案的议案》；召开第六届监事会 第九次会议，审议了《关于 2024 年度监事薪酬方案的议案》,现将有关情况公告 如下： （2）独立董事、未在公司担任其他职务的非独立董事，职务津贴为 10 万 元/年（税前）。 （一）、适用对象 公司董事、监事及高级管理人员 （二）、适用期限 2024年 1 月 1 日-2024 年 12 月 31 日 （三）、薪酬标准 1、公司董事薪酬方案： 2、公司监事薪酬方案： （1）在公司担任其他职务的监事，根据其在 ...