中审亚太会计师事务所 (特殊普通合伙) China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP 关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况的 鉴证报告 中国·北京 BEIJING CHINA 目 | 1、鉴证报告 | | --- | | 2、关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告 | China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP 关于北京诺恩兰德生物技术股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告 中审亚太审字(2024)002737 号 北京诺恩兰德生物技术股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的北京诺思兰德生物技术股份有限公司(以下简称"诺 思兰德") 截至 2023年 12 月 31 日止的《2023年度募集资金存放与实际使用情 况的专项报告》进行了鉴证工作。 按照中国证监会《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用 的监管要求(2022年修订)、北京证券交易所颁布的《北京证券交易所股票上 市规则(试行)》等相关规定, ...

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2024-025 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（王英典） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 本人作为北京诺思兰德生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，2023 年度，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事 管理办法》及《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》等 有关法律、法规及《独立董事工作制度》和《公司章程》的相关规定和要求，认 真履行独立董事职责，及时了解公司的经营状况，按时出席公司召开的相关会议 并认真审议各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事的 作用，切实维护了公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年履职情况报告如下： 2023 年任职期间，本人作为公司董事会薪酬与考核委员会委员， 积极参 与委员会的工作，在工作中严格按照相关规定的要求履行自己的职责，研究和 审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，对 ...

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2024-045 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 独立董事专门会议关于公司第六届董事会第十次会议 相关事项的审查意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立 董事管理办法》《公司章程》《独立董事工作制度》和《独立董事专门会议工作 制度》等有关规定，于 2024 年 4 月 25 日召开第六届董事会第二次独立董事专门 会议，对公司第六届董事会第十次会议拟审议的相关事项发表审查意见如下： 一、《关于第一期股权激励计划限制性股票第三个解除限售期解除限售条件 未成就及关于回购注销相应部分限制性股票方案的议案》的审查意见 二、《关于变更注册资本、修订公司章程及办理工商变更登记的议案》的审 查意见 经审阅该议案，我们认为：公司拟对第一期股权激励计划部分限制性股票进 行回购注销，注册资本相应发生变化，同时根据《上市公司章程指引》《上市公 司监管指引第 3 号 ——上市公司现金分红（202 ...

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2024-042 | | 润。 | | --- | --- | | 第一百九十八条 公司股东大会对利 | 第一百九十八条 公司股东大会对利润 | | 润分配方案作出决议后，公司董事会须 | 分配方案作出决议后，或公司董事会根 | | 在股东大会召开后 2 个月内完成股利 | 据年度股东大会审议通过的中期分红 | | （或股份）的派发事项。 | 条件和上限制定具体方案后，须在 2 个 | | | 月内完成股利（或股份）的派发事项。 | | 第一百九十九条 公司的利润分配政策 | 第一百九十九条 公司的利润分配政策 | | 为: | 为: | | （一）利润分配的原则：注重对股东的 | （一）利润分配的原则：注重对股东的 | | 合理投资回报，利润分配政策应保持连 | 合理投资回报，利润分配政策应保持连 | | 续性和稳定性。 | 续性和稳定性。 | | （二）利润分配的形式：公司可以采取 | （二）利润分配的形式：公司可以采取 | | 现金、股票或现金与股票相结合的方式 | 现金、股票或现金与股票相结合的方式 | | 分配股利；公司应优先采取现金的方式 | ...

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2024-044 北京诺思兰德生物技术股份有限公司利润分配管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 2024 年 4 月 25 日，公司第六届董事会第十次会议、第六届董事会第二次独立 董事专门会议审议通过了《关于修订<利润分配管理制度>的议案》，本制度尚需 提交公司股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 利润分配管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范北京诺思兰德生物技术股份有限公司（以下简称"公 司"）的利润分配行为，建立科学、持续、稳定的分配机制，增强利润分配的透 明度，保证公司长远可持续发展，保护中小投资者合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《北京证券交 易所股票上市规则（试行）》（（以下简称"《上市规则》"））、《北京证券交易所上 市公司持续监管办法（试行）》（以下简称"《监管办法》"）及《北京证券交易所 上市公司持续监管指引第 1 ...

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2024-029 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立 董事管理办法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上 市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》及《公司章程》《董事会审计委员会 工作细则》等规定和要求，董事会审计委员会委员在 2023 年度任期内勤勉尽责， 积极开展工作，认真履行职责。现将 2023 年度的履职情况汇报如下： 一、审计委员会基本情况 公司于 2023 年 11 月 28 日召开第六届董事会第七次会议，审议通过《关于 设立董事会审计委员会并选举委员的议案》，决定在董事会下设立董事会审计委 员会，董事会审计委员会由徐辉、王英典、许日山三名委员组成，其中徐辉、王 英典为公司独立董事，独立董事占审计委员会成员总数的 2/3。主任委员由独立 董事、专业会计人士徐辉担 ...

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2024-035 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 关于选举第六届董事会薪酬与考核委员会委员的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、关于选举第六届董事会薪酬与考核委员会的基本情况 根据《公司法》《公司章程》《董事会议事规则》及《薪酬与考核委员会工 作细则》，为保证董事会薪酬与考核委员会的正常运作，公司于 2024 年 4 月 25 日召开第六届董事会第十次会议，审议通过《关于选举第六届董事会薪酬与考核 委员会委员的议案》，选举许松山先生、王英典先生及徐辉先生为公司第六届董 事会薪酬与考核委员会委员，其中独立董事王英典先生为主任委员，任期自公司 第六届董事会第十次会议审议通过之日起，至第六届董事会任期届满之日止。 二、本次选举对公司的影响 本次选举符合《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易所 股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号—独立 董事》等法律法规及《公司章程》的相关规定，符合公司治 ...

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2024-021 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 第六届监事会第九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次监事会的召集、召开和议案审议程序符合《公司法》及《公司章程》的 有关规定，表决结果合法有效。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》 1.议案内容： 2023 年，公司监事会严格遵守《公司法》《证券法》《北京证券交易所股票 上市规则（试行）》等法律法规以及《公司章程》、《监事会议事规则》等规章制 度的规定，严格履行有关法律法规的义务，认真履行各项职权和义务，对公司规 1.会议召开时间：2024 年 4 月 25 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场方式 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024 年 4 月 15 日以书 ...

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2024-040 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票方案公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、 审议及表决情况 本次回购共涉及 18 名激励对象，共回购限制性股份总数为 602,000 股，占公司股 本总额 274,873,974 股的比例为 0.22%，股权激励计划存续期间，未发生权益分派等需 要对回购价格进行调整的事项。公司将在 2023 年年度股东大会审议通过后，对激励对 象持有已获授但尚未解除限售的制性股票 602,000 股予以回购注销, 根据激励计划规 定，本次回购价格为授予价格 4.30 元/股。预期回购资金金额为 2,588,600 元，资金来 源为自有资金。 | 序号 | 姓名 | 职务 | 拟注销数 | 剩余获授股票 | 拟注销数量占授 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 量（股） | 数量（股） | 予总量的比例（%） | | ...

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2024-038 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 关于第一期股权激励计划股票期权第三个行权期行权条件、预 留部分股票期权第二个行权期行权条件未成就暨注销股票期权的公 告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 北京诺思兰德生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年 4 月 25 日召开第六届董事会第十次会议及第六届监事会第九次会议，审议通过了《关于 第一期股权激励计划股票期权第三个行权期行权条件、预留部分股票期权第二个 行权期行权条件未成就暨注销股票期权的议案》，公司监事会及董事会薪酬与考 核委员会分别发表了核查意见，上述议案尚需提交股东大会审议。 一、股权激励计划股票期权已履行的实施情况 2021 年 3 月 15 日，诺思兰德召开第五届董事会第九次会议，审议通过了 《公司第一期股权激励计划（草案）》《关于提请公司股东大会授权董事会办理 股权激励计划相关事宜》《关于提议召开公司 2021 年第一次临时股东大会》等 议案。 202 ...