证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2024-033 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 根据财政部、中国证券监督管理委员会等部门联合发布的《企业内部控制 基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合北京诺思兰德生物技术股份有限公司（以下简称"公司或 本公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础 上，我们对截止 2023 年 12 月 31 日（以下简称：基准日）公司的内部控制有效 性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价 其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事 会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运 行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在 任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完 整性负责。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控 制存在的固有局限性，故仅能为 ...

中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 内部控制签证报告 中国·北京 BEIJING CHINA | | | | 1、内部控制鉴证报告 | | --- | | 2、2023 年度内部控制度有效性自我评价报告 | China Audit Asia Pacific Certified Public Acc 内部控制鉴证报告 中审亚太审字(2024)003730 号 您可使用手机"打一打"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn/3 据"中国 · 京24M 1 (A 中年) 太台计师事务所（特殊普通合伙） China Audia Asia Pacific Certified Public Accountants ELP 北京诺恩兰德生物技术股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的北京诺思兰德生物技术股份有限公司(以下简称 "诺思兰德")董事会按照《企业内部控制基本规范》及相关规定对 2023年 12 月 31 日与财务报告相关 ...

未成就及关于回购注销相应部分限制性股票方案的核查意见 证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2024-039 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 监事会关于回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权的核 查意见 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 北京诺思兰德生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）监事会，依据《中 华人民共和国公司法》《上市公司股权激励管理办法》《北京证券交易所股票上 市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号—股权激励 和员工持股计划》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 4 号—股份回购》 《公司章程》及公司《第一期股权激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"） 等规章制度的有关规定，对公司《关于第一期股权激励计划限制性股票第三个解 除限售期解除限售条件未成就及关于回购注销相应部分限制性股票方案的议案》 《关于第一期股权激励计划股票期权第三个行权期行权条件、预留部分股票期权 第二个行权期行权条件未成就暨注销股票期权的议案》进行了核查 ...

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2024-043 诺思兰德 证券代码 : 430047 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2024 年第一季度报告 1 第一节 重要提示 公司董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人许松山、主管会计工作负责人高洁及会计机构负责人（会计主管人员）张海智保证季 度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本季度报告未经会计师事务所审计。 本季度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应 对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 | 事项 | | 是或否 | | --- | --- | --- | | 是否存在公司董事、监事、高级管理人员对季度报告内容存在异议或无法保证其真 | □是 | √否 | | 实、准确、完整 | | | | 是否存在未出席董事会审议季度报告的董事 | □是 | √否 | | 是否存在未按要求披露的事项 | □是 | √否 | | 是否审计 | □是 | √否 | | 是否被 ...

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2024-023 诺思兰德 430047 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 Beijing Northland Biotech Co., Ltd 2023 年 7 月，公司完成股权激励计划股票解除限售及期权行权登记手续事项，股票期权第二个 行权期及预留部分股票期权第一个行权期行权共计 1,049,700 股，公司总股本增加至 258,767,903 股。限制性股票第二个解除限售期已达解限条件，解除限售手续已办理完成。 年度报告 2023 年 9 月，公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员基于对公司未来发展前景的信 心及对公司长期价值的认可，自愿将其所持有的全部股份进行限售，限售期至 2026 年 12 月 31 日。 2023 公司年度大事记 2023 年 5 月，公司第五届董事会、第五届监事会任期届满，公司根据《公司法》《公司章程》的 规定完成董事会与监事会换届选举。 2023 年 6 月，公司启动向特定对象发行股票事宜。本次向特定对象发行的股票数量不超过 30,000,000 股（含本数），募集资金总额不超过人民币 23,080.00 万元（含） ...

中泰证券股份有限公司 关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司 第一期股权激励计划第三个行权期、预留 部分股票期权第二个行权期行权条件及限 制性股票第三个解除限售期解除限售条件 未成就暨注销部分股票期权及回购注销部 分限制性股票事项 之独立财务顾问报告 二〇二四年四月 | 一、释义 | 2 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、已履行的相关审批程序 | 6 | | 五、独立财务顾问意见 | 9 | 一、释义 在本独立财务顾问报告中，以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含 义： | 释义项目 | | 释义 | | --- | --- | --- | | 诺思兰德、公司 | 指 | 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 | | 本股权激励计划、 本激励计划 | 指 | 北京诺思兰德生物技术股份有限公司第一期股权激励计划 | | 股票期权、期权 | 指 | 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件购 | | | | 买本公司一定数量股票的权利 | | 限制性股票 | 指 | 激励对象按照本计划规定的条件，获得转让等部分权利受到限制 的本公司股票 | ...

中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP 审 计 报 告 AUDIT REPORT 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2023 年度财务报表审计 中国·北京 BEIJING CHINA 目 录 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注 册会计师对财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。 按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于诺思兰德,并履行了职业道德方 面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意 见提供了基础。 | 一、审计报告 | 1-5 | | --- | --- | | 二、已审财务报表 | | | 1．合并资产负债表 | 6-7 | | 2．合并利润表 | 8 | | 3．合并现金流量表 | 9 | | 4．合并股东权益变动表 | 10-11 | | 5．资产负债表 | 12-13 | | 6．利润表 | 14 | | 7．现金流量表 | 15 | | 8．股东权益变动表 | 16-17 | ...

一、2024 年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案 证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2024-036 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 关于 2024 年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 北京诺思兰德生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第六届董事会第十次会议，审议了《关于 2024 年度董事薪酬方案的议 案》《关于公司 2024 年度高级管理人员薪酬方案的议案》；召开第六届监事会 第九次会议，审议了《关于 2024 年度监事薪酬方案的议案》,现将有关情况公告 如下： （2）独立董事、未在公司担任其他职务的非独立董事，职务津贴为 10 万 元/年（税前）。 （一）、适用对象 公司董事、监事及高级管理人员 （二）、适用期限 2024年 1 月 1 日-2024 年 12 月 31 日 （三）、薪酬标准 1、公司董事薪酬方案： 2、公司监事薪酬方案： （1）在公司担任其他职务的监事，根据其在 ...

中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资 金往来情况的专项说明 中国·北京 BEIJING CHINA 目 录 | 1、专项审核报告 | | --- | | 2 、 | | 附 表 | 1 3 China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LJP 北京诺恩兰德生物技术股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项报告 中审亚太审字(2024)003729 号 北京诺恩兰德生物技术股份有限公司全体股东: 我们接受委托,在审计了北京诺思兰德生物技术股份有限公司(以下简称"诺 思兰德")2023年12月31日的合并及公司资产负债表,2023年度的合并及公 司利润表、合并及公司现金流量表和合并及公司股东权益变动表以及财务报表附 注,出具了中审亚太审字(2024)001966 号标准无保留意见审计报告的基础上, 对后附的《上市公司 2023 年度非经营性资金占 ...

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2024-026 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（徐辉） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 本人作为北京诺思兰德生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，2023 年度，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事 管理办法》及《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》等 有关法律、法规及《独立董事工作制度》和《公司章程》的相关规定和要求，认 真履行独立董事职责，及时了解公司的经营状况，按时出席公司召开的相关会议 并认真审议各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事的 作用，切实维护了公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年履职情况报告如下： 一、个人基本情况 本人现就职于北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙），任合伙人。2020 年 6 月至今，任公司独立董事，兼任公司董事会审计委员会委员、董事会薪酬与考 核委员会委员。 20 ...