北京海润天睿律师事务所 关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2023年第三次临时股东大会的 法律意见书 致：北京诺思兰德生物技术股份有限公司 北京海润天睿律师事务所（以下简称"本所"）接受北京诺思兰德生物技术股 份有限公司（以下简称"公司"）的委托，指派见证律师出席公司2023年第三次临 时股东大会（以下简称"本次股东大会"）进行法律见证，并依据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）等法律、法规和规范性文件，以及公司现行章程的规定就公司本次股东大 会的召集、召开程序、召集人及出席会议人员的资格、表决程序等有关事宜出具法 律意见书。 本所律师依据法律意见书出具日前已经发生或存在的事实和本所律师对我国现 行法律、法规及规范性文件的理解发表法律意见。 本所律师已经对公司提供的与本次股东大会有关的文件、资料进行审查判断， 并据此出具法律意见。 本所同意将本法律意见书随公司其他公告文件一并予以公告，并对法律意见书 中发表的法律意见承担责任。 根据公司董事会公告的本次股东大会通知，本次股东大会的召集人为董事会， 有权出席本次股东大会的人员是截止到2023年12 ...

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2023-119 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 公司章程 （2023 年 12 月 14 日，经 2023 年第三次临时股东大会审议通过） $$\Xi\,{\bf O}\,{\bf\underline{{{\bf\Delta}}}}\,{\bf\underline{{{\bf\Delta}}}}\,{\bf\underline{{{\bf\Delta}}}}\,{\bf\rlap/E}\,{\bf\rlap/E}\,{\bf\rlap/E}\,{\bf\rlap/E}$$ | 1 | | | --- | --- | | 第一章 总则 . | | | 第二章 经营宗旨和范围 . | | | 第三章 股份 . | | | 股份发行 第一节 | | | 第二节 股份增减和回购 . | | | 第三节 股份转让 . | | | 第四章 股东和股东大会 7 | | | 第一节 股东 . | | | 第二节 股东大会 . | | | 股东大会的召集 . 第三节 | | | 第四节 股东大会的提案与通知 · | | | 第五节 股东大会的召开 | | | 第六节 股 ...

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2023-118 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 本次股东大会的召开符合《公司法》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》 等法律、规范性文件和《公司章程》的相关规定，会议召开合法合规。 2.会议召开地点：北京市海淀区上地开拓路 5 号北京诺思兰德生物技术股份 有限公司会议室 3.会议召开方式：本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开 一、会议召开和出席情况 4.会议召集人：董事会 （一）会议召开情况 5.会议主持人：董事长许松山先生 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 1.会议召开时间：2023 年 12 月 14 日 1.公司在任董事 9 人，出席 8 人，董事许日山先生因工作原因缺席； 2.公司在任监事 3 人，出席 3 人； 3.公司董事会秘书出席会议； 公司在任高管 6 人，出席 6 人。 二、议案审议情况 审议通过《关于拟修订<公司章程>并办 ...

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2023-117 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 投资者关系活动记录表 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 性承担个别及连带法律责任。 一、投资者关系活动类别 □特定对象调研 □业绩说明会 □媒体采访 □现场参观 □新闻发布会 □分析师会议 路演活动 其他（现场和线上会议） 二、投资者关系活动情况 （一）活动时间、地点 ...

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2023-112 北京诺思兰德生物技术股份有限公司关联交易管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度于 2023 年 11 月 28 日经第六届董事会第七次会议审议通过，尚需提 交股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 第一章 总 则 第一条 为规范北京诺思兰德生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的 关联交易，保护公司、股东和债权人的合法权益，使公司在涉及关联交易的实际 操作中有章可循，防范违规行为，根据《中华人民共和国公司法》等法律法规和 规范性文件、北京证券交易所相关业务规则及《北京诺思兰德生物技术股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，特制定本制度。 第二条 在本制度中，关联交易是指公司或其控股子公司与公司关联人之间 发生的转移资源或义务的事项。 第三条 公司关联方包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： (一)直接或间接地控制公司 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度于 2023 年 11 月 28 日经第六届董事会第七次会议审议通过，尚需提 交股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 北京诺思兰德生物技术股份有限公司董事会制度 证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2023-108 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范北京诺思兰德生物技术股份有限公司（以下简称"公司")董事 会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规 范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等法律、法规、规范性文件以及和《北 京诺思兰德生物技术股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，结 合公司实际情况，制定本规则。 第二条 公司依法设立董事会。董事会成员由股东大会选举产生，受股东大会委 托，负责经营管理公司的法人财产，是公司的经营决策中心，对股东大会负责。 第三条 董事会 ...

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2023-104 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 第六届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 1.会议召开时间：2023 年 11 月 28 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场+通讯 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 11 月 21 日 以书面方式发出 5.会议主持人：监事会主席马素永先生 （一）会议召开情况 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次监事会的召集、召开和议案审议程序符合《公司法》及《公司章程》的 有关规定，表决结果合法有效。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 监事马素永因工作原因以通讯方式参与表决。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于拟修订<公司章程>并办理工商登记的议案》 1.议案内容： 因中国证监会发布《上市公司独立董事管理办法》，北京证券交易所修订《北 京证券交易所股票上市规则（试行 ...

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2023-106 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 关于拟修订《公司章程》公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、修订内容 根据《公司法》及《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易所股票上 市规则（试行）》等相关规定，公司拟修订《公司章程》的部分条款，修订对照 如下： | 原规定 | | 修订后 | | --- | --- | --- | | 第五十二条 | 公司召开股东大会以现场 | 第五十二条 公司召开股东大会以现场 | | 会议形式召开。公司还应当提供网络投 | | 会议形式召开。公司还应当提供网络投 | | 票方式为股东参加股东大会提供便利。 | | 票方式为股东参加股东大会提供便利。 | | 股东通过上述方式参加股东大会的，视 | | 股东大会采用网络、通讯或其他方式 | | 为出席。 | | 的，应当在股东大会通知中明确载明网 | | | | 络、通讯或其他方式的表决时间及表决 | | | | 程序。股东通过上述方式参 ...

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2023-114 北京诺思兰德生物技术股份有限公司承诺管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 第三条 承诺相关方承诺事项应为可实现的事项，不得对根据当时情况判断 明显不可能实现的事项作出承诺。承诺事项需要相关主管部门审批的，承诺相关 方应明确说明需要取得的审批内容，并明确说明如无法取得审批的补救措施。 第四条 公开承诺的要求： （1）控股股东、实际控制人及公司有关主体（以下简称承诺人）做出的公 一、 审议及表决情况 本制度于 2023 年 11 月 28 日经第六届董事会第七次会议审议通过，尚需提 交股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 第一条 为加强对北京诺思兰德生物技术股份有限公司（以下简称"公司"） 实际控制人、股东、关联方、公司董事、监事、高管等相关方以及公司的承诺及 履行承诺行为的规范，切实保护中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》 ...

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2023-109 北京诺思兰德生物技术股份有限公司独立董事专门会议工 作制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度于 2023 年 11 月 28 日经第六届董事会第七次会议审议通过，无需 提交股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步完善北京诺思兰德生物技术股份有限公司（以下简称"公 司"）的法人治理，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进提高公司质 量，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简 称《上市规则》）《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号—独立董事》 （以下简称《监管指引 1 号》等法律、法规、规范性文件以及《北京诺思兰德 生物技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，并结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董 ...