法律意见书 法律意见书 致：北京诺思兰德生物技术股份有限公司 北京海润天睿律师事务所（以下简称"本所"）接受北京诺思兰德生物技术股 份有限公司（以下简称"公司"）的委托，指派见证律师出席公司2024年第一次临 时股东大会（以下简称"本次股东大会"）进行法律见证，并依据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股 东大会规则》"）等法律、法规和规范性文件，以及公司现行章程的规定就公司本 次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格及会议召集人资格、审议事项 以及表决程序、表决结果等相关事宜依法进行见证。 本所律师已审查了公司提供的召开本次股东大会的有关文件。公司已向本所及 本所律师承诺，其所提供的文件和所作的陈述、说明是完整、真实和有效的，无任 何隐瞒、遗漏，并据此出具法律意见。 本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券 法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在 的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核 查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意 ...

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2024-074 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 关于控股子公司申请银行贷款暨公司提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、担保情况概述 （一）担保基本情况 二、被担保人基本情况 （一）法人及其他经济组织适用 北京诺思兰德生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的控股子公司北 京诺思兰德生物制药有限公司 （以下简称"生物制药公司"）为满足"生物药物 产业化项目(亦称：生物工程新药产业化项目)"的工程建设、设备采购安装投入 及后续发展建设等的资金需求，拟向中信银行股份有限公司北京分行（以下简称 "中信银行北京分行"）申请不超过人民币 8,000.00 万元的固定资产贷款额度， 额度期限 10 年。担保情况详见"三、担保协议的主要内容"。 本次担保金额为 8,000.00 万元，占公司最近一期经审计净资产 52.21%，在 取得银行的固定资产贷款额度后，公司及生物制药公司将根据资金的实际需求在 贷款额度范围内办理具体业务，最终 ...

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2024-070 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 第六届董事会第十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 5.会议主持人：董事长许松山先生 6.会议列席人员：监事、高级管理人员 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次董事会的召集、召开和议案审议程序符合《公司法》及《公司章程》的 有关规定，表决结果合法有效。 （二）会议出席情况 1.会议召开时间：2024 年 10 月 25 日 2.会议召开地点：北京市海淀区上地开拓路 5 号 A406 室会议室 3.会议召开方式：现场及通讯方式 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2024 年 10 月 18 日以书面方式发出 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 董事许日山、陈垒、王英典、徐辉、任自力因公差以通讯方式参与表决。 二、议案审议情况 （一）审议通过《2024 年第三季度报告的议案》 1.议案内容： 根据《北京 ...

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2024-073 北京诺思兰德生物技术股份有限公司副总经理任命公告 根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，公司第六届董事会第十二次会议于 2024 年 10 月 25 日审议并通过了《关于聘任副总经理的议案》，表决情况：同意 9 票、 反对 0 票、弃权 0 票。 聘任赵磊先生为公司副总经理，任职期限至公司第六届董事会届满之日止，自 2024 年 10 月 25 日起生效。上述聘任人员持有公司股份 0 股，占公司股本的 0%，不是失信 联合惩戒对象。 （二）任命原因 为优化公司治理结构，根据《公司章程》的有关规定和公司经营及业务发展需要， 聘任赵磊先生任公司副总经理，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之 日止。 （三）新任董监高人员履历 二、任命对公司产生的影响 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、任免基本情况 （一）任免的基本情况 赵磊，男，1974 年出生，中国国籍，中共党员，高级经济师，执业药师。无境外 居留权。19 ...

中泰证券股份有限公司 关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司 向控股子公司提供担保事项的核查意见 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"保荐机构"）作为北京诺思 兰德生物技术股份有限公司（以下简称"诺思兰德"或"公司"）2023年度向特定对 象发行股票的保荐机构，根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京 证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保 荐业务管理细则》等相关规定，对诺思兰德向控股子公司融资提供担保事项进行 了核查，具体情况如下： 一、本次担保的基本情况 1、提供连带责任保证担保； | 序号 | 抵押物名称 | 不动产权证号 | | --- | --- | --- | | 1 | 通州区经济开发区东区D-18、D-19部分地块 | 京（2023）通不动产权第 0023651号 | | | | 京（2023）通不动产权第 | | 2 | 通州区靓丽五街3号院6号楼1层101 | 0023568号 | | | 通州区靓丽五街3号院7号楼1至4层101 | 京（2023）通不动产权第 | | 3 | | 0023567号 | | 4 | 通州区靓丽五街3号院生物药 ...

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2024-071 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 第六届监事会第十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 10 月 25 日 5.会议主持人：监事会主席马素永先生 规范性文件、制度的相关规定和要求，公司结合 2024 年第三季度实际经营情况， 编制了公司《2024 年第三季度报告》。具体内容详见公司于 2024 年 10 月 25 日 在北京证券交易所信息披露平台（http://www.bse.cn/）披露的《2024 年第三 季度报告》（公告编号：2024-072）。 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次监事会的召集、召开和议案审议程序符合《公司法》及《公司章程》的 有关规定，表决结果合法有效。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 监事高钟镐因公差以通讯方式参与表决。 二、议案审议情况 根据《北京证券 ...

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2024-075 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会通知公告（提供网络投票） 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 本次会议为 2024 年第一次临时股东大会。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 （三）会议召开的合法性、合规性 本次股东大会的召开符合《公司法》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》 等法律、规范性文件和《公司章程》的相关规定，会议召开合法合规。 （四）会议召开方式 本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 公司同一股东只能选择现场投票、网络投票的一种方式，如果同一表决权 出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 登记在册的股东可通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简称"中国结 算"）持有人大会网络投票系统对有关议案进行投票表决，为有利于投票意见的 顺利提交，请拟参加网络投票的投资者在上述时间内及早登录中国结算网上营业 ...

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2024-074 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 关于控股子公司申请银行贷款暨公司提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、担保情况概述 （一）担保基本情况 北京诺思兰德生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的控股子公司北 京诺思兰德生物制药有限公司 （以下简称"生物制药公司"）为满足"生物药物 产业化项目(亦称：生物工程新药产业化项目)"的工程建设、设备采购安装投入 及后续发展建设等的资金需求，拟向中信银行股份有限公司北京分行（以下简称 "中信银行北京分行"）申请不超过人民币 8,000.00 万元的固定资产贷款额度， 额度期限 10 年。担保情况详见"三、担保协议的主要内容"。 本次担保金额为 8,000.00 万元，占公司最近一期经审计净资产 52.21%，在 取得银行的固定资产贷款额度后，公司及生物制药公司将根据资金的实际需求在 贷款额度范围内办理具体业务，最终发生额以实际签署的合同为准。 （二）是否构成关联交易 ...

中泰证券股份有限公司 关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司 向控股子公司提供担保事项的核查意见 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"保荐机构"）作为北京诺思 兰德生物技术股份有限公司（以下简称"诺思兰德"或"公司"）2023年度向特定对 象发行股票的保荐机构，根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京 证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保 荐业务管理细则》等相关规定，对诺思兰德向控股子公司融资提供担保事项进行 了核查，具体情况如下： 一、本次担保的基本情况 诺思兰德的控股子公司北京诺思兰德生物制药有限公司（以下简称"生物制 药公司"）为满足"生物工程新药产业化项目"的工程建设、设备采购安装投入 及后续发展建设等的资金需求，拟向中信银行股份有限公司北京分行申请不超过 人民币8,000.00万元的固定资产贷款额度，额度期限10年。 生物制药公司拟提供如下担保： 1、以名下项目土地使用权、在建工程以及已建成及尚未建成的项目的房产 提供抵押担保，具体如下： | 序号 | 抵押物名称 | 不动产权证号 | | --- | --- | --- | | 1 | 通州区经济开 ...

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2024-075 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 本次会议为 2024 年第一次临时股东大会。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 （三）会议召开的合法性、合规性 本次股东大会的召开符合《公司法》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》 等法律、规范性文件和《公司章程》的相关规定，会议召开合法合规。 业厅"）提交投票意见。 投资者首次登陆中国结算网站进行投票的，需要首先进行身份认证。请投资 者提前访问中国结算网上营业厅（网址：inv.chinaclear.cn）或中国结算官方 微信公众号（"中国结算营业厅"）进行注册，对相关证券账户开通中国结算网络 服务功能。具体方式请参见中国结算网站（网址：www.chinaclear.cn）"投资者 服务专区-持有人大会网络投票-如何办理-投资者业 ...