证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2023-095 本次监事会的召集、召开和议案审议程序符合《公司法》及《公司章程》的 有关规定，表决结果合法有效。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 监事马素永因公差以通讯方式参与表决。 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 第六届监事会第五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 1.2023 年第三季度报告编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司 内部管理制度的各项规定。 二、议案审议情况 （一）审议通过《2023 年第三季度报告的议案》 1.议案内容： 具体内容详见公司于 2023 年 10 月 26 日在北京证券交易所信息披露平台 （http://www.bse.cn/）披露的《2023 年第三季度报告》（公告编号：2023-096） 1.会议召开时间：2023 年 10 月 26 日 2.会议召开 ...

Financial Performance - Revenue for the first nine months of 2023 was CNY 47,817,289.36, a decrease of 14.89% compared to CNY 56,186,221.05 in the same period last year[10] - Net loss attributable to shareholders for the first nine months was CNY 48,648,574.93, compared to a loss of CNY 54,521,579.54 in the same period last year[10] - Total operating revenue for the first nine months of 2023 was CNY 47,817,289.36, a decrease of 15.0% compared to CNY 56,186,221.05 in the same period of 2022[36] - Net loss for the first nine months of 2023 was CNY 44,977,879.38, an improvement from a net loss of CNY 50,804,509.78 in the same period of 2022[38] - Basic and diluted earnings per share for the first nine months of 2023 were both CNY -0.19, compared to CNY -0.21 in 2022[38] Assets and Liabilities - Total assets decreased by 6.89% to CNY 321,444,022.00 compared to the end of last year[10] - Total current assets decreased from ¥184,619,955.15 in 2022 to ¥122,764,053.29 in 2023, a decline of approximately 33.5%[28] - Total liabilities increased from ¥106,169,377.54 in 2022 to ¥110,327,148.41 in 2023, an increase of approximately 3.9%[30] - The company's total assets decreased from ¥345,231,281.15 in 2022 to ¥321,444,022.00 in 2023, a reduction of about 6.9%[30] - The company's equity attributable to shareholders decreased from ¥198,440,667.75 in 2022 to ¥166,824,942.18 in 2023, a decline of about 16%[30] - The company's total current liabilities increased from ¥70,235,680.32 in 2022 to ¥74,506,318.73 in 2023, an increase of approximately 6.4%[30] Cash Flow - Cash flow from operating activities showed a net outflow of CNY 37,779,043.24, compared to a net inflow of CNY -864,388.61 in the same period last year[10] - Operating cash inflow for the first nine months of 2023 was CNY 61,922,430.86, down 40.4% from CNY 103,777,713.89 in the same period of 2022[42] - Cash inflow from financing activities was CNY 15,949,454.87, compared to CNY 4,024,800.00 in the same period of 2022[43] - The company reported a net increase in cash and cash equivalents of CNY -102,209,298.89 for the first nine months of 2023[43] Shareholder Information - Major shareholders include Xu Songshan with 14.13% and Xu Rishan with 11.33% of total shares, both of whom are natural persons and related parties[20] - The total number of shareholders holding more than 5% of shares is 10, with a total of 136,440,620 shares held collectively[21] - The company has not reported any pledges or judicial freezes on shares held by major shareholders[22] - The company has disclosed its commitment to voluntary share restrictions by major shareholders, effective from October 18, 2023[18] Other Income and Expenses - Other income increased by 410.88% to CNY 2,253,709.11 due to new subsidy projects[12] - Investment income rose by 164.85% to CNY 345,252.01, attributed to increased interest from structured deposits[12] - Research and development expenses for the first nine months of 2023 were CNY 41,342,215.09, a slight decrease from CNY 42,768,102.61 in 2022[37] - The company reported a decrease in sales expenses to CNY 9,050,420.19 from CNY 22,986,626.07 in the same period of 2022[37] Construction and Projects - The company’s cash and cash equivalents decreased by 65.10% to CNY 54,803,629.24 due to increased payments for construction projects[11] - The company’s construction in progress increased by 84.88% to CNY 92,199,074.98 as a result of ongoing industrialization projects[11] Legal and Compliance - There were no significant legal disputes or external guarantees during the reporting period[24] - The company has not engaged in any significant asset acquisitions or disposals during the reporting period[24] - The company has implemented an employee incentive plan, which was approved by the shareholders' meeting[24]

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 （北京市海淀区上地开拓路 5 号 A406 室） 2023 年度向特定对象发行股票 募集说明书（修订稿） 二〇二三年九月 1-1-1 声 明 本公司及控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员承诺募集 说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完 整性承担相应的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证募集说明书中 财务会计资料真实、准确、完整。 对本公司发行证券申请予以注册，不表明中国证监会和北京证券交易所对该 证券的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声 明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由 此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 1-1-2 特别提示 本部分所述词语或简称与本募集说明书"释义"所述词语或简称具有相同含 义。 一、本次向特定对象发行股票相关事项已经公司第六届董事会第二次会议、 2023 年第一次临时股东大会审议通过，2023 年 8 月 4 日，公司召开第六届董事 会第三次会议 ...

中泰证券股份有限公司 关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2023年度向特定对象发行股票 之 发行保荐书（修订稿） 保荐机构（主承销商） （山东省济南市经七路 86 号） 二〇二三年九月 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 发行保荐书 保荐机构及保荐代表人声明 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"、"保荐机构"或"本保荐机构"） 接受北京诺思兰德生物技术股份有限公司（以下简称"公司"、"发行人"或"诺思 兰德"）的委托，担任其向特定对象发行股票的保荐机构，并指定丁邵楠、王作 维担任本次保荐工作的保荐代表人。中泰证券及保荐代表人特作出如下承诺： 中泰证券及其保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《北京证券交易所 上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《发行注册管理办法》"）、《证券 发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》 等有关法律、法规和中国证监会的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依 法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证所出具 文件的真实性、准确性和完 ...

中泰证券股份有限公司 关于 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票 之 上 市 保 荐 书（修订稿） 2023 年 9 月 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 上市保荐书 声 明 中泰证券股份有限公司（以下简称"本保荐机构"、"保荐机构"或"中泰 证券"）及其保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《北京证券交易所上 市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）和《北京证 券交易所上市公司证券发行上市审核规则》等有关法律、行政法规和中国证券监 督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、北京证券交易所（以下简称"北交 所"）的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业 规范和道德准则出具本上市保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整 性。 （本上市保荐书中如无特别说明，相关用语具有与《北京诺思兰德生物技术 股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票募集说明书》中相同的含义） 保荐机构（主承销商） 3-4-1 | 声 明 1 | | --- | | 一、发行人基本情 ...

北京海润天睿律师事务所 关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票的 补 充 法 律 意 见 书（二） 北京市朝阳区建外大街甲14号广播大厦9&10&13&17层 邮政编码：100022 电话（Tel）:86-10-62159696 传真（Fax）:86-10-88381869 二零二三年九月 | | | | 释 义 1 | | | --- | --- | | 第一部分 | 反馈意见回复 4 | | 反馈意见问题 | 2 | | 第二部分 | 发行人相关情况变化的补充内容 8 | | 一、本次发行的批准和授权 | 8 | | 二、发行人本次发行的主体资格 | 8 | | 三、发行人本次发行的实质条件 | 8 | | 四、 | 发行人的设立 10 | | 五、发行人的独立性 | 10 | | 六、发起人和股东（实际控制人） | 11 | | 七、发行人的股本及其演变 | 12 | | 八、发行人的业务 | 12 | | 九、关联交易及同业竞争 | 13 | | 十、发行人的主要财产 | 14 | | 十一、发行人的重大债权债务 | 15 | | 十二、发行人的重大资产变化及收购兼并 ...

关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司向特 定对象发行股票申请文件的第二轮审核问询函 的回复 保荐机构（主承销商） （住所:山东省济南市经七路 86 号） 二〇二三年九月 关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司向特定对象发行股票申请 文件的第二轮审核问询函的回复 北京证券交易所: 贵所于 2023 年 8 月 24 日出具的《关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件的第二轮审核问询函》（以下简称"问询函"）已 收悉，中泰证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为北京诺思兰德生物 技术股份有限公司（以下简称"诺思兰德"、"发行人"或"公司"）向特定对 象发行股票的保荐机构（主承销商），会同发行人及发行人律师北京海润天睿律 师事务所（以下简称"发行人律师"）和申报会计师中审亚太会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"申报会计师"）等相关各方，本着勤勉尽责、诚实守 信的原则，就问询函所提问题逐项进行认真讨论、核查与落实，并逐项进行了回 复说明。 如无特别说明，本回复中使用的简称或名词释义与《北京诺思兰德生物技术 股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票募集说明书》（以下简称"募集说 明 ...

中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） 关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司向特定对 象发行股票申请文件第二轮审核问询函的回复 中国·北京 BEIJING CHINA 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） 关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司向特定对 象发行股票申请文件审核问询函的回复 北京证券交易所有限责任公司： 根据贵司出具的《关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司向特定对象发行 股票申请文件的第二轮审核问询函》（以下简称"问询函"）要求，我们对问询函 中需要会计师回复的问题进行了认真的核查和落实，现将有关问题的核查情况和 核查意见说明如下： 本回复报告中的字体代表以下含义： | 黑体 | 反馈意见所列问题 | | --- | --- | | 宋体 | 对反馈意见所列问题的回复 | | 楷体（不加粗） | ...

北京海润天睿律师事务所 关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2023年第二次临时股东大会的 法律意见书 致：北京诺思兰德生物技术股份有限公司 本所律师已经对公司提供的与本次股东大会有关的文件、资料进行审查判断， 并据此出具法律意见。 本所同意将本法律意见书随公司其他公告文件一并予以公告，并对法律意见书 中发表的法律意见承担责任。 本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，对公司提 供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下： 一、本次股东大会的召集、召开程序 根据公司于2023年8月25日在北京证券交易所（http://www.bse.cn）上刊登的 《关于召开2023年第二次临时股东大会的通知》，本次股东大会的召集人为公司董 1 事会，召开时间为2023年9月11日上午10:00，召开地点为北京市海淀区上地开拓路5 号北京诺思兰德生物技术股份有限公司会议室，本次股东大会实际召开的时间、地 点与公告内容一致。 公司董事长主持本次股东大会，并完成了会议议程，董事会工作人员当场对本 次股东大会作记录。 北京海润天睿律师事务所（以下简称"本所"）接受北京诺思兰德生物技术股 份有限公司 ...

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2023-092 1.会议召开时间：2023 年 9 月 11 日 2.会议召开地点：北京市海淀区上地开拓路 5 号北京诺思兰德生物技术股份 有限公司会议室 3.会议召开方式：本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开 4.会议召集人：董事会 5.会议主持人：董事长许松山先生 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 其中通过网络投票参与本次股东大会的股东共 2 人，持有表决权的股份总数 15,532,308 股，占公司有表决权股份总数的 6.00%。 （三）公司董事、监事、高级管理人员出席或列席股东大会情况 1.公司在任董事 9 人，出席 8 人，董事许日山因公差缺席； 2.公司在任监事 3 人，出席 3 人； 3.公司董事会秘书出席会议； 公司在任高管 6 人，出席 6 人。 二、议 ...