中泰证券股份有限公司 关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2023年度向特定对象发行股票 之 发行保荐书（修订稿） 保荐机构（主承销商） （山东省济南市经七路 86 号） 二〇二三年九月 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 发行保荐书 保荐机构及保荐代表人声明 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"、"保荐机构"或"本保荐机构"） 接受北京诺思兰德生物技术股份有限公司（以下简称"公司"、"发行人"或"诺思 兰德"）的委托，担任其向特定对象发行股票的保荐机构，并指定丁邵楠、王作 维担任本次保荐工作的保荐代表人。中泰证券及保荐代表人特作出如下承诺： 中泰证券及其保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《北京证券交易所 上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《发行注册管理办法》"）、《证券 发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》 等有关法律、法规和中国证监会的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依 法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证所出具 文件的真实性、准确性和完 ...

保荐机构（主承销商） 2023 年 9 月 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 上市保荐书 中泰证券股份有限公司 关于 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票 之 上 市 保 荐 书（修订稿） 声 明 中泰证券股份有限公司（以下简称"本保荐机构"、"保荐机构"或"中泰 证券"）及其保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《北京证券交易所上 市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）和《北京证 券交易所上市公司证券发行上市审核规则》等有关法律、行政法规和中国证券监 督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、北京证券交易所（以下简称"北交 所"）的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业 规范和道德准则出具本上市保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整 性。 （本上市保荐书中如无特别说明，相关用语具有与《北京诺思兰德生物技术 股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票募集说明书》中相同的含义） 3-4-1 | 声 1 | 明 | | --- | --- | | ...

北京海润天睿律师事务所 关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票的 补 充 法 律 意 见 书（二） 北京市朝阳区建外大街甲14号广播大厦9&10&13&17层 邮政编码：100022 电话（Tel）:86-10-62159696 传真（Fax）:86-10-88381869 二零二三年九月 | | | | 释 义 1 | | | --- | --- | | 第一部分 | 反馈意见回复 4 | | 反馈意见问题 | 2 | | 第二部分 | 发行人相关情况变化的补充内容 8 | | 一、本次发行的批准和授权 | 8 | | 二、发行人本次发行的主体资格 | 8 | | 三、发行人本次发行的实质条件 | 8 | | 四、 | 发行人的设立 10 | | 五、发行人的独立性 | 10 | | 六、发起人和股东（实际控制人） | 11 | | 七、发行人的股本及其演变 | 12 | | 八、发行人的业务 | 12 | | 九、关联交易及同业竞争 | 13 | | 十、发行人的主要财产 | 14 | | 十一、发行人的重大债权债务 | 15 | | 十二、发行人的重大资产变化及收购兼并 ...

二、你公司本次发行应严格按照报送北京证券交易所的募集 说明书和发行方案实施。 三、本批复自同意注册之日起 12个月内有效。 中国证券监督管理委员会 证监许可〔2023〕2600 号 关于同意北京诺思兰德生物技术股份有限公司 向特定对象发行股票注册的批复 北京诺思兰德生物技术股份有限公司: 中国证券监督管理委员会收到全国中小企业股份转让系统有 限责任公司(北京证券交易所)报送的关于你公司向特定对象发 行股票的审核意见及你公司注册申请文件。根据《中华人民共和 国证券法》《中华人民共和国公司法》《国务院办公厅关于贯彻实 施修订后的证券法有关工作的通知》(国办发〔2020〕5号)和《北 京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法》(证监会令第 211 号)等有关规定,经审阅北京证券交易所审核意见及你公司注册 申请文件,现批复如下: 一、同意你公司向特定对象发行股票的注册申请。 四、自同意注册之日起至本次发行结束前,你公司如发生重 大事项,应及时报告北京证券交易所并按有关规定处理。 202 年 || 月 | 抄送:北京市人民政府;北京证监局,全国中小企业股份转让系 | | | --- | --- | | 统有限责任公司( ...

北京诺思兰德生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到北京 市人力资源和社会保障部下发的《关于批准中国国新基金管理有限公司等 88 家 单位设立园区类博士后科研工作站 中国文化艺术发展促进会等 11 家单位设立 博士后创新实践基地的通知》（京人社专技字【2023】176 号），公司获批设立北 京市博士后创新实践基地，开展博士后培养工作。 二、对公司的影响 证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2023-099 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 关于公司获批设立北京市博士后创新实践基地的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、基本情况 企业博士后创新实践基地是具备一定基础的中小企业围绕科研需求，联合高 校博士后科研流动站共同招收博士后，协同开展科研攻关、技术开发、成果转化、 人才培养的重要载体和创新创业平台。公司本次获批设立北京市博士后创新实践 基地，是对公司长期坚持科技创新的认可。博士后创新实践基地的设立，将成为 公司聚集高层次青年创新人才的重要载体，为公司构建 ...

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2023-098 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 关于参与第九批全国药品集中采购拟中选的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 2023 年 11 月 6 日，北京诺思兰德生物技术股份有限公司（以下简称"公司"） 参加了国家组织药品联合采购办公室（以下简称"联合采购办公室"）组织实施 的第九批全国药品集中采购的招投标工作。地夸磷索钠滴眼液（批准文号：国药 准字 H20234037）在本次招投标中拟中选，药品集中采购中选主供省份为山东、 天津、甘肃、内蒙古、海南、贵州。药品集中采购中选结果公示期为 2023 年 11 月 7 日至 2023 年 11 月 9 日。）现将相关情况公告如下： 二、本次拟中选对公司的影响 本次公司注册品种地夸磷索钠滴眼液拟中选，有利于进一步扩大其市场销售 和覆盖，提升公司的品牌影响力，并对公司业绩产生积极影响。 三、风险提示 公司已与联合采购办公室签订了《全国药品集中采购拟中选品种主供地区备 忘录》、《全国药 ...

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2023-097 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 关于注销部分募集资金专项账户的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、募集资金基本情况 2020 年 9 月 30 日，中国证券监督管理委员会出具《关于核准北京诺思兰德 生物技术股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可 〔2020〕2473 号），核准本公司向不特定合格投资者公开发行不超过 5000 万股 新股（含行使超额配售选择权所发新股）。 本公司该次发行采用战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配 售和网上向开通新三板精选层交易权限的合格投资者定价发行相结合的方式进 行，发行价格为 6.02 元/股，初始发行规模 37,000,000 股，行使超额配售选择 权发行 4,126,749 股，合计发行 41,126,749 股，募集资金总额 247,583,028.98 元 ， 扣 除 发 行 费 用 （ 不 含 税 ） 18,575,400.67 元 ...

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2023-095 本次监事会的召集、召开和议案审议程序符合《公司法》及《公司章程》的 有关规定，表决结果合法有效。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 监事马素永因公差以通讯方式参与表决。 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 第六届监事会第五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 1.2023 年第三季度报告编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司 内部管理制度的各项规定。 二、议案审议情况 （一）审议通过《2023 年第三季度报告的议案》 1.议案内容： 具体内容详见公司于 2023 年 10 月 26 日在北京证券交易所信息披露平台 （http://www.bse.cn/）披露的《2023 年第三季度报告》（公告编号：2023-096） 1.会议召开时间：2023 年 10 月 26 日 2.会议召开 ...

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2023-094 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 第六届董事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 10 月 26 日 2.会议召开地点：北京市海淀区上地开拓路 5 号 A406 室会议室 3.会议召开方式：现场和通讯方式 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 10 月 22 日以书面方式发出 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次董事会的召集、召开和议案审议程序符合《公司法》及《公司章程》 的有关规定，表决结果合法有效。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 董事许日山、许松山、陈垒、王英典、徐辉、任自力因公差以通讯方式参与 表决。 二、议案审议情况 （一）审议通过《2023 年第三季度报告的议案》 5.会议主持人：董事长许松山先生 6.会议列席人员：监事、高级管理人员 本议案无需提交股东 ...

Financial Performance - Revenue for the first nine months of 2023 was CNY 47,817,289.36, a decrease of 14.89% compared to CNY 56,186,221.05 in the same period last year[10] - Net loss attributable to shareholders for the first nine months was CNY 48,648,574.93, compared to a loss of CNY 54,521,579.54 in the same period last year[10] - Total operating revenue for the first nine months of 2023 was CNY 47,817,289.36, a decrease of 15.0% compared to CNY 56,186,221.05 in the same period of 2022[36] - Net loss for the first nine months of 2023 was CNY 44,977,879.38, an improvement from a net loss of CNY 50,804,509.78 in the same period of 2022[38] - Basic and diluted earnings per share for the first nine months of 2023 were both CNY -0.19, compared to CNY -0.21 in 2022[38] Assets and Liabilities - Total assets decreased by 6.89% to CNY 321,444,022.00 compared to the end of last year[10] - Total current assets decreased from ¥184,619,955.15 in 2022 to ¥122,764,053.29 in 2023, a decline of approximately 33.5%[28] - Total liabilities increased from ¥106,169,377.54 in 2022 to ¥110,327,148.41 in 2023, an increase of approximately 3.9%[30] - The company's total assets decreased from ¥345,231,281.15 in 2022 to ¥321,444,022.00 in 2023, a reduction of about 6.9%[30] - The company's equity attributable to shareholders decreased from ¥198,440,667.75 in 2022 to ¥166,824,942.18 in 2023, a decline of about 16%[30] - The company's total current liabilities increased from ¥70,235,680.32 in 2022 to ¥74,506,318.73 in 2023, an increase of approximately 6.4%[30] Cash Flow - Cash flow from operating activities showed a net outflow of CNY 37,779,043.24, compared to a net inflow of CNY -864,388.61 in the same period last year[10] - Operating cash inflow for the first nine months of 2023 was CNY 61,922,430.86, down 40.4% from CNY 103,777,713.89 in the same period of 2022[42] - Cash inflow from financing activities was CNY 15,949,454.87, compared to CNY 4,024,800.00 in the same period of 2022[43] - The company reported a net increase in cash and cash equivalents of CNY -102,209,298.89 for the first nine months of 2023[43] Shareholder Information - Major shareholders include Xu Songshan with 14.13% and Xu Rishan with 11.33% of total shares, both of whom are natural persons and related parties[20] - The total number of shareholders holding more than 5% of shares is 10, with a total of 136,440,620 shares held collectively[21] - The company has not reported any pledges or judicial freezes on shares held by major shareholders[22] - The company has disclosed its commitment to voluntary share restrictions by major shareholders, effective from October 18, 2023[18] Other Income and Expenses - Other income increased by 410.88% to CNY 2,253,709.11 due to new subsidy projects[12] - Investment income rose by 164.85% to CNY 345,252.01, attributed to increased interest from structured deposits[12] - Research and development expenses for the first nine months of 2023 were CNY 41,342,215.09, a slight decrease from CNY 42,768,102.61 in 2022[37] - The company reported a decrease in sales expenses to CNY 9,050,420.19 from CNY 22,986,626.07 in the same period of 2022[37] Construction and Projects - The company’s cash and cash equivalents decreased by 65.10% to CNY 54,803,629.24 due to increased payments for construction projects[11] - The company’s construction in progress increased by 84.88% to CNY 92,199,074.98 as a result of ongoing industrialization projects[11] Legal and Compliance - There were no significant legal disputes or external guarantees during the reporting period[24] - The company has not engaged in any significant asset acquisitions or disposals during the reporting period[24] - The company has implemented an employee incentive plan, which was approved by the shareholders' meeting[24]