中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） 关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司向特定对 象发行股票申请文件审核问询函的回复 中国·北京 BEIJING CHINA 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） 关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司向特定对 象发行股票申请文件审核问询函的回复 北京证券交易所有限责任公司： 根据贵司出具的《关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司向特定对象发行 股票申请文件的审核问询函》（以下简称"问询函"）要求，我们对问询函中需要 会计师回复的问题进行了认真的核查和落实，现将有关问题的核查情况和核查意 见说明如下： 本回复报告中的字体代表以下含义： | 黑体 | 反馈意见所列问题 | | --- | --- | | 宋体 | 对反馈意见所列问题的回复 | | 楷体（不加粗） | 对募集说明书 ...

关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司向特 定对象发行股票申请文件审核问询函的回复 保荐机构（主承销商） （住所:山东省济南市经七路 86 号） 二〇二三年八月 关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司向特定对象发行股票申请 文件审核问询函的回复 北京证券交易所: | 问题 | 1.本次发行对上市公司控制权的影响 3 | | --- | --- | | 问题 | 2.是否存在持续经营能力风险 9 | | 问题 | 3.募集资金投资项目必要性与信息披露充分性 26 | | 问题 | 4.研发支出的真实性及准确性 65 | | 问题 | 5.其他问题 84 | 贵所于 2023 年 7 月 11 日出具的《关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件的审核问询函》（以下简称"问询函"）已收悉， 中泰证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为北京诺思兰德生物技术股 份有限公司（以下简称"诺思兰德"、"发行人"或"公司"）向特定对象发行 股票的保荐机构（主承销商），会同发行人及发行人律师北京海润天睿律师事务 所（以下简称"发行人律师"）和申报会计师中审亚太会计师事务所（特殊普通 合伙）（以下简称"申报 ...

北京海润天睿律师事务所 关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票的 补 充 法 律 意 见 书（一） 二零二三年八月 北京市朝阳区建外大街甲14号广播大厦9&10&13&17层 邮政编码：100022 电话（Tel）:86-10-62159696 传真（Fax）:86-10-88381869 5-1-1 补充法律意见书（一） 北京海润天睿律师事务所 关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司 本补充法律意见书应与《法律意见书》《律师工作报告》一并使用。《法律 意见书》《律师工作报告》中未被本补充法律意见书修改的内容继续有效，《法 律意见书》《律师工作报告》中律师声明事项同样适用于本补充法律意见书。 本所律师同意将本补充法律意见书作为发行人本次发行申请所必备的法定文 件，随其他申报材料一同上报，并依法对所出具的法律意见承担相应的法律责任。 本补充法律意见书仅供发行人为本次发行之目的使用，不得用作其他任何目 的。 根据《公司法》《证券法》《管理办法》《证券法律业务管理办法》《证券 法律业务执业规则》等有关法律、法规、规章和规范性文件规定，按照律师行业 公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神 ...

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2023-085 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、募集资金基本情况 本公司于 2020 年 9 月 30 日收到中国证券监督管理委员会下发的《关于核准 北京诺思兰德生物技术股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》 （证监许可〔2020〕2473 号），核准本公司向不特定合格投资者公开发行不超过 5000 万股新股（含行使超额配售选择权所发新股）。 本公司该次发行采用战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配 售和网上向开通新三板精选层交易权限的合格投资者定价发行相结合的方式进 行，发行价格为 6.02 元/股，初始发行规模 37,000,000 股，行使超额配售选择 权发行 4,126,749 股，合计发行 41,126,749 股，募集资金总额 247,583,028.98 元，扣除发行费用（不含税） 18,575,400.67 元后，募集资 ...

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2023-081 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 8 月 8 日以书面方式发出 5.会议主持人：监事会主席马素永先生 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规的规定和《公司章程》 的有关规定。 （二）会议出席情况 第六届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 8 月 18 日 2.会议召开地点：北京市海淀区上地开拓路 5 号中关村生物医药园 A406 会议室 3.会议召开方式：现场 1.半年度报告编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制 度的各项规定。 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《2023 年半年度报告及摘要》 1.议案内容： 具体内容详见公司于 2023 年 8 月 1 ...

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2023-082 北京诺思兰德生物技术股份有限公司独立董事关于公司第六届董事 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 根据北京诺思兰德生物技术股份有限公司（以下简称"公司"或"诺思兰德"） 《独立董事工作制度》等有关规定，作为诺思兰德的独立董事，我们认真查阅和 审议第六届董事会第四次会议的所有资料，基于独立判断对第六届董事会第四次 会议的相关事项发表如下独立意见： 一、关于《募集资金存放与使用情况专项报告》的独立意见 经认真审阅公司《募集资金存放与使用情况专项报告》，对 2023 年半年度 募集资金存放情况及实际使用情况进行了查验与询问，经过综合核查，我们认为： 公司募集资金存放与实际使用情况符合相关法律法规和规范性文件、《公司章程》、 《公司募集资金管理制度》等相关规定，公司对募集资金进行了专户存储和专项 使用，不存在变相改变募集资金用途的情况，不存在违规使用募集资金的行为， 不存在损害公司以及公司股东尤其是中小股东利益的情形。董事会对本议 ...

2.会议召开地点：北京市海淀区上地开拓路 5 号 A406 室会议室 3.会议召开方式：现场和通讯方式 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 8 月 8 日以书面方式发出 5.会议主持人：董事长许松山先生 第六届董事会第四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 8 月 18 日 证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2023-080 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 6.会议列席人员：监事、高级管理人员 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次董事会的召集、召开和议案审议程序符合《公司法》及《公司章程》 的有关规定，表决结果合法有效。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 董事许日山、陈垒、王英典、徐辉、任自力因公差以通讯方式参与表决。 二、议案审议情况 （一）审议通过《2023 年半年度报告及摘要》 1.议案内容： 公司 2023 年半 ...

Financing Activities - In June 2023, the company initiated a private placement of up to 30,000,000 shares, aiming to raise a total of no more than RMB 230.8 million for drug research and development, new drug industrialization projects, working capital, and bank loan repayment[6]. - The company’s total share capital increased from RMB 257,718,203 to RMB 258,767,903 following adjustments related to stock option exercises[24]. - The company’s first phase of the stock incentive plan has successfully met the conditions for the second exercise period and the second release of restrictions[6]. - The company has a total of 3,931,200 shares granted but not exercised, including 602,000 restricted shares and 3,329,200 stock options[86]. - The company has a total of 7,900,000 yuan in restricted assets, accounting for 2.32% of total assets, due to a bank guarantee[92]. - The total contract amount for the construction project with China Construction Installation Group is 103.5 million yuan, and the contract is currently being executed[94]. - The company has a total of 40,318,792.25 in other reserves, which contributes to its overall financial stability[147]. Clinical Trials and Drug Development - The company completed the enrollment of all subjects for the Phase III clinical trial of its innovative biopharmaceutical "Recombinant Human Stem Cell Growth Factor Naked Granule Injection" (Project Code: NL003) for treating Rutherford Grade 5 severe ischemic disease[6]. - The NL003 Phase III clinical trial has over 80% of participant enrollment completed, with significant progress in clinical research[37]. - The company has initiated commercialization preparations for NL003, collaborating with Aikangwei on market strategy[39]. - The company is currently in the product development stage and has significant R&D expenses, resulting in ongoing losses and no commercial sales approval for its innovative drugs[76]. - The company is focusing on advancing late-stage clinical trials and enhancing quality control in response to the risks associated with drug development, which is a lengthy and complex process[79][80]. Financial Performance - Total assets decreased by 2.23% to ¥337,531,438.07 compared to the previous year[27]. - Total liabilities increased by 9.02% to ¥115,750,781.23 year-over-year[27]. - Operating revenue fell by 20.55% to ¥28,826,401.22, with a gross margin of 50.35%[30]. - Net profit attributable to shareholders was a loss of ¥34,758,338.73, with a return on equity of -19.04%[30]. - Cash flow from operating activities was negative at ¥31,125,644.10, worsening from a loss of ¥4,279,795.12 in the previous year[28]. - The company reported a net loss of ¥33,232,302.76 for the period, compared to a net loss of ¥30,829,114.44 in the same period last year[54]. - The company reported a total profit of -34.42 million for the first half of 2023, compared to -30.41 million in the same period of 2022, indicating a decline of about 13.2%[129]. Research and Development - The company has 29 patents granted, with 23 in China and 6 overseas, focusing on gene therapy and recombinant protein drugs[34]. - Research and development expenses amounted to ¥29,869,718.62, representing 103.62% of operating revenue, indicating a significant investment in R&D[54]. - The company is actively seeking government subsidies and research grants to support its R&D efforts and mitigate financial losses[80]. - The company has incurred significant research and development expenses during the period, as noted in the financial statement[154]. Market and Industry Trends - The pharmaceutical manufacturing industry in China saw a revenue of ¥856.06 billion and a total profit of ¥112.52 billion from January to April 2023, indicating a positive growth trend[43]. - The Chinese biopharmaceutical market is projected to grow from ¥460 billion in 2021 to ¥1.32 trillion by 2030, with a compound annual growth rate of 11.60%[43]. - The overall pharmaceutical market in China is expected to grow at a compound annual growth rate of 6.7% from 2021 to 2025, reaching ¥20,645 billion by 2025[42]. - The company is focusing on innovative drug development, aligning with national policies promoting high-quality growth in the pharmaceutical industry[46]. Corporate Governance and Management - The company’s management team was re-elected in May 2023, ensuring continuity in leadership[6]. - The company has not faced any delisting risks as per the latest report[13]. - The company has not experienced any changes in its controlling shareholders or actual controllers during the reporting period[103]. - The board of directors consists of 9 members, while the supervisory board has 3 members[106]. Employee and Workplace Policies - The company is committed to enhancing employee welfare and training, ensuring compliance with labor laws, and fostering a supportive work environment[74]. - The company has implemented a comprehensive procurement system to optimize processes and maintain supplier relationships, enhancing quality management[74]. - No safety production accidents occurred during the reporting period, reflecting the company's commitment to workplace safety[74]. - The total number of employees increased from 150 to 165, with a notable rise in technical personnel from 65 to 74[115]. Environmental and Compliance - The company has not experienced any environmental pollution incidents during the reporting period and has not faced any administrative penalties related to environmental protection[75]. - The company has established a comprehensive environmental management system to ensure compliance with national standards and improve energy efficiency[75]. Shareholder Information - The top ten shareholders hold a total of 136,440,621 shares, representing 52.94% of the total shares[100]. - The largest shareholder, Xu Songshan, holds 36,566,730 shares, accounting for 14.19% of the total shares[100]. - The company has pledged 360,000 shares and has 10,100 shares under judicial freeze[101]. - The company has reported a profit distribution of 6,471,500.00 to shareholders during the current period[147].

关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司向特 定对象发行股票申请文件审核问询函的回复 保荐机构（主承销商） （住所:山东省济南市经七路 86 号） 二〇二三年八月 关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司向特定对象发行股票申请 文件审核问询函的回复 北京证券交易所: 贵所于 2023 年 7 月 11 日出具的《关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件的审核问询函》（以下简称"问询函"）已收悉， 中泰证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为北京诺思兰德生物技术股 份有限公司（以下简称"诺思兰德"、"发行人"或"公司"）向特定对象发行 股票的保荐机构（主承销商），会同发行人及发行人律师北京海润天睿律师事务 所（以下简称"发行人律师"）和申报会计师中审亚太会计师事务所（特殊普通 合伙）（以下简称"申报会计师"）等相关各方，本着勤勉尽责、诚实守信的原 则，就问询函所提问题逐项进行认真讨论、核查与落实，并逐项进行了回复说明。 如无特别说明，本回复中使用的简称或名词释义与《北京诺思兰德生物技术 股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票募集说明书》（以下简称"募集说 明书"）一致。本回复中若出现 ...

北京海润天睿律师事务所 关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票的 补 充 法 律 意 见 书（一） 二零二三年八月 北京市朝阳区建外大街甲14号广播大厦9&10&13&17层 邮政编码：100022 电话（Tel）:86-10-62159696 传真（Fax）:86-10-88381869 5-1-1 补充法律意见书（一） 北京海润天睿律师事务所 关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票的 补 充 法 律 意 见 书（一） 本所律师基于上述情形，在《法律意见书》《律师工作报告》所依据的事实 基础上，对相关事实进行了补充核查，对反馈意见中有关法律问题进行了回复， 出具本补充法律意见书，对《法律意见书》《律师工作报告》的相关内容进行修 改、补充或作进一步的说明。 本补充法律意见书应与《法律意见书》《律师工作报告》一并使用。《法律 意见书》《律师工作报告》中未被本补充法律意见书修改的内容继续有效，《法 律意见书》《律师工作报告》中律师声明事项同样适用于本补充法律意见书。 本所律师同意将本补充法律意见书作为发行人本次发行申请所必备的法定文 件，随其他申报材 ...