未成就及关于回购注销相应部分限制性股票方案的核查意见 证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2024-039 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 监事会关于回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权的核 查意见 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 北京诺思兰德生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）监事会，依据《中 华人民共和国公司法》《上市公司股权激励管理办法》《北京证券交易所股票上 市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号—股权激励 和员工持股计划》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 4 号—股份回购》 《公司章程》及公司《第一期股权激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"） 等规章制度的有关规定，对公司《关于第一期股权激励计划限制性股票第三个解 除限售期解除限售条件未成就及关于回购注销相应部分限制性股票方案的议案》 《关于第一期股权激励计划股票期权第三个行权期行权条件、预留部分股票期权 第二个行权期行权条件未成就暨注销股票期权的议案》进行了核查 ...

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2024-025 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（王英典） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 本人作为北京诺思兰德生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，2023 年度，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事 管理办法》及《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》等 有关法律、法规及《独立董事工作制度》和《公司章程》的相关规定和要求，认 真履行独立董事职责，及时了解公司的经营状况，按时出席公司召开的相关会议 并认真审议各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事的 作用，切实维护了公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年履职情况报告如下： 2023 年任职期间，本人作为公司董事会薪酬与考核委员会委员， 积极参 与委员会的工作，在工作中严格按照相关规定的要求履行自己的职责，研究和 审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，对 ...

一、2024 年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案 证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2024-036 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 关于 2024 年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 北京诺思兰德生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第六届董事会第十次会议，审议了《关于 2024 年度董事薪酬方案的议 案》《关于公司 2024 年度高级管理人员薪酬方案的议案》；召开第六届监事会 第九次会议，审议了《关于 2024 年度监事薪酬方案的议案》,现将有关情况公告 如下： （2）独立董事、未在公司担任其他职务的非独立董事，职务津贴为 10 万 元/年（税前）。 （一）、适用对象 公司董事、监事及高级管理人员 （二）、适用期限 2024年 1 月 1 日-2024 年 12 月 31 日 （三）、薪酬标准 1、公司董事薪酬方案： 2、公司监事薪酬方案： （1）在公司担任其他职务的监事，根据其在 ...

Financial Performance - Operating revenue for the first quarter increased by 30.17% to ¥16,121,526.48 compared to the same period last year[11] - Net loss attributable to shareholders improved to ¥-12,250,307.09 from ¥-15,653,304.13 in the same period last year[11] - The net profit for Q1 2024 was reported at -¥11,280,541.80, an improvement compared to -¥15,153,590.93 in Q1 2023, reflecting a reduction in losses of about 25.5%[35] - The total comprehensive income for Q1 2024 was -¥11,521,154.71, an improvement from -¥15,471,427.08 in Q1 2023, representing a reduction in comprehensive losses of approximately 25.5%[35] - The total profit margin for Q1 2024 was -69.8%, an improvement from -127.5% in Q1 2023, reflecting a better cost management strategy[35] Assets and Liabilities - Total assets increased by 55.68% to ¥510,821,900.17 compared to the end of last year[11] - Total liabilities decreased to ¥101,732,174.67 from ¥131,496,996.06, a reduction of 22.6%[30] - Shareholders' equity rose significantly to ¥409,089,725.50, compared to ¥196,623,722.96, marking an increase of 108%[30] - Non-current assets totaled ¥278,665,242.54, up from ¥181,276,957.07, reflecting a growth of 53.7%[32] - Current liabilities decreased to ¥70,830,015.03 from ¥97,488,374.41, a decline of 27.3%[29] Cash Flow - Cash flow from operating activities improved to ¥-5,456,755.62 from ¥-6,283,074.74 in the same period last year[11] - Operating cash inflow for Q1 2024 was CNY 18,975,725.79, slightly up from CNY 18,845,432.31 in Q1 2023, reflecting a growth of 0.69%[38] - Net cash outflow from operating activities was CNY -5,456,755.62 for Q1 2024, an improvement compared to CNY -6,283,074.74 in Q1 2023, indicating a reduction of 13.14%[40] - The net increase in cash and cash equivalents for Q1 2024 was CNY 48,288,937.68, a significant recovery from a decrease of CNY -37,432,429.72 in Q1 2023[40] - The ending cash and cash equivalents balance for Q1 2024 stood at CNY 84,178,110.38, compared to CNY 111,680,498.41 at the end of Q1 2023[40] Share Capital and Equity - Net assets attributable to shareholders increased by 138.04% to ¥364,709,122.09 compared to the end of last year[11] - The total number of unrestricted shares increased from 164,000,356 to 165,396,029, representing a decrease in percentage from 63.38% to 60.17%[18] - The total number of restricted shares rose from 94,767,547 to 109,477,945, increasing the percentage from 36.62% to 39.83%[18] - The total share capital increased from 258,767,903 to 274,873,974 shares, reflecting an increase of 16,106,071 shares[19] - The company plans to issue 16,106,071 shares with a net amount of approximately 223,884,002.44 yuan, expected to be completed in January 2024[24] Investment and Income - Investment income increased by 188.34% to ¥391,509.54 due to interest income from structured deposits[13] - The company reported an investment income of ¥391,509.54 in Q1 2024, a significant increase from ¥135,780.83 in Q1 2023, marking a growth of approximately 187.5%[35] - Other income for Q1 2024 was recorded at ¥83,897.08, compared to ¥102,894.11 in Q1 2023, showing a decrease of about 18.5%[34] - The company experienced a foreign exchange gain of ¥202,872.26 in Q1 2024, compared to a gain of ¥33,287.67 in Q1 2023, indicating a substantial increase[35] Operational Efficiency - Total operating costs decreased slightly to ¥27,945,489.83 in Q1 2024 from ¥28,456,394.01 in Q1 2023, showing a reduction of about 1.8%[34] - Research and development expenses were ¥12,088,644.58 in Q1 2024, down from ¥13,449,259.47 in Q1 2023, indicating a decrease of approximately 10.1%[34]

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2024-029 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立 董事管理办法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上 市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》及《公司章程》《董事会审计委员会 工作细则》等规定和要求，董事会审计委员会委员在 2023 年度任期内勤勉尽责， 积极开展工作，认真履行职责。现将 2023 年度的履职情况汇报如下： 一、审计委员会基本情况 公司于 2023 年 11 月 28 日召开第六届董事会第七次会议，审议通过《关于 设立董事会审计委员会并选举委员的议案》，决定在董事会下设立董事会审计委 员会，董事会审计委员会由徐辉、王英典、许日山三名委员组成，其中徐辉、王 英典为公司独立董事，独立董事占审计委员会成员总数的 2/3。主任委员由独立 董事、专业会计人士徐辉担 ...

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2024-045 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 独立董事专门会议关于公司第六届董事会第十次会议 相关事项的审查意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立 董事管理办法》《公司章程》《独立董事工作制度》和《独立董事专门会议工作 制度》等有关规定，于 2024 年 4 月 25 日召开第六届董事会第二次独立董事专门 会议，对公司第六届董事会第十次会议拟审议的相关事项发表审查意见如下： 一、《关于第一期股权激励计划限制性股票第三个解除限售期解除限售条件 未成就及关于回购注销相应部分限制性股票方案的议案》的审查意见 二、《关于变更注册资本、修订公司章程及办理工商变更登记的议案》的审 查意见 经审阅该议案，我们认为：公司拟对第一期股权激励计划部分限制性股票进 行回购注销，注册资本相应发生变化，同时根据《上市公司章程指引》《上市公 司监管指引第 3 号 ——上市公司现金分红（202 ...

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2024-038 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 关于第一期股权激励计划股票期权第三个行权期行权条件、预 留部分股票期权第二个行权期行权条件未成就暨注销股票期权的公 告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 北京诺思兰德生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年 4 月 25 日召开第六届董事会第十次会议及第六届监事会第九次会议，审议通过了《关于 第一期股权激励计划股票期权第三个行权期行权条件、预留部分股票期权第二个 行权期行权条件未成就暨注销股票期权的议案》，公司监事会及董事会薪酬与考 核委员会分别发表了核查意见，上述议案尚需提交股东大会审议。 一、股权激励计划股票期权已履行的实施情况 2021 年 3 月 15 日，诺思兰德召开第五届董事会第九次会议，审议通过了 《公司第一期股权激励计划（草案）》《关于提请公司股东大会授权董事会办理 股权激励计划相关事宜》《关于提议召开公司 2021 年第一次临时股东大会》等 议案。 202 ...

中泰证券股份有限公司 关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2023 年度 募集资金存放与使用情况的核查报告 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"保荐机构"）作为北京诺思 兰德生物技术股份有限公司（以下简称"诺思兰德"或"公司"）的保荐机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《北京证券交易所股票上市规则 （试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9 号——募集资金管理》 等相关规定，对诺思兰德 2023 年度募集资金的存放及使用情况进行了专项核查， 核查意见如下： 一、募集资金的存放、使用及专户余额情况 公司于 2020 年 9 月 30 日收到中国证券监督管理委员会下发的《关于核准北 京诺思兰德生物技术股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》 （证监许可〔2020〕2473 号），核准本公司向不特定合格投资者公开发行不超过 5000 万股新股（含行使超额配售选择权所发新股）。 公司本次发行采用战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售 和网上向开通新三板精选层交易权限的合格投资 ...

中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资 金往来情况的专项说明 中国·北京 BEIJING CHINA 目 录 | 1、专项审核报告 | | --- | | 2 、 | | 附 表 | 1 3 China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LJP 北京诺恩兰德生物技术股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项报告 中审亚太审字(2024)003729 号 北京诺恩兰德生物技术股份有限公司全体股东: 我们接受委托,在审计了北京诺思兰德生物技术股份有限公司(以下简称"诺 思兰德")2023年12月31日的合并及公司资产负债表,2023年度的合并及公 司利润表、合并及公司现金流量表和合并及公司股东权益变动表以及财务报表附 注,出具了中审亚太审字(2024)001966 号标准无保留意见审计报告的基础上, 对后附的《上市公司 2023 年度非经营性资金占 ...

中泰证券股份有限公司 关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司 第一期股权激励计划第三个行权期、预留 部分股票期权第二个行权期行权条件及限 制性股票第三个解除限售期解除限售条件 未成就暨注销部分股票期权及回购注销部 分限制性股票事项 之独立财务顾问报告 二〇二四年四月 | 一、释义 | 2 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、已履行的相关审批程序 | 6 | | 五、独立财务顾问意见 | 9 | 一、释义 在本独立财务顾问报告中，以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含 义： | 释义项目 | | 释义 | | --- | --- | --- | | 诺思兰德、公司 | 指 | 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 | | 本股权激励计划、 本激励计划 | 指 | 北京诺思兰德生物技术股份有限公司第一期股权激励计划 | | 股票期权、期权 | 指 | 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件购 | | | | 买本公司一定数量股票的权利 | | 限制性股票 | 指 | 激励对象按照本计划规定的条件，获得转让等部分权利受到限制 的本公司股票 | ...