证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2024-029 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立 董事管理办法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上 市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》及《公司章程》《董事会审计委员会 工作细则》等规定和要求，董事会审计委员会委员在 2023 年度任期内勤勉尽责， 积极开展工作，认真履行职责。现将 2023 年度的履职情况汇报如下： 一、审计委员会基本情况 公司于 2023 年 11 月 28 日召开第六届董事会第七次会议，审议通过《关于 设立董事会审计委员会并选举委员的议案》，决定在董事会下设立董事会审计委 员会，董事会审计委员会由徐辉、王英典、许日山三名委员组成，其中徐辉、王 英典为公司独立董事，独立董事占审计委员会成员总数的 2/3。主任委员由独立 董事、专业会计人士徐辉担 ...

中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资 金往来情况的专项说明 中国·北京 BEIJING CHINA 目 录 | 1、专项审核报告 | | --- | | 2 、 | | 附 表 | 1 3 China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LJP 北京诺恩兰德生物技术股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项报告 中审亚太审字(2024)003729 号 北京诺恩兰德生物技术股份有限公司全体股东: 我们接受委托,在审计了北京诺思兰德生物技术股份有限公司(以下简称"诺 思兰德")2023年12月31日的合并及公司资产负债表,2023年度的合并及公 司利润表、合并及公司现金流量表和合并及公司股东权益变动表以及财务报表附 注,出具了中审亚太审字(2024)001966 号标准无保留意见审计报告的基础上, 对后附的《上市公司 2023 年度非经营性资金占 ...

中泰证券股份有限公司 关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2023 年度 募集资金存放与使用情况的核查报告 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"保荐机构"）作为北京诺思 兰德生物技术股份有限公司（以下简称"诺思兰德"或"公司"）的保荐机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《北京证券交易所股票上市规则 （试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9 号——募集资金管理》 等相关规定，对诺思兰德 2023 年度募集资金的存放及使用情况进行了专项核查， 核查意见如下： 一、募集资金的存放、使用及专户余额情况 公司于 2020 年 9 月 30 日收到中国证券监督管理委员会下发的《关于核准北 京诺思兰德生物技术股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》 （证监许可〔2020〕2473 号），核准本公司向不特定合格投资者公开发行不超过 5000 万股新股（含行使超额配售选择权所发新股）。 公司本次发行采用战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售 和网上向开通新三板精选层交易权限的合格投资 ...

中泰证券股份有限公司 关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司 第一期股权激励计划第三个行权期、预留 部分股票期权第二个行权期行权条件及限 制性股票第三个解除限售期解除限售条件 未成就暨注销部分股票期权及回购注销部 分限制性股票事项 之独立财务顾问报告 二〇二四年四月 | 一、释义 | 2 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、已履行的相关审批程序 | 6 | | 五、独立财务顾问意见 | 9 | 一、释义 在本独立财务顾问报告中，以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含 义： | 释义项目 | | 释义 | | --- | --- | --- | | 诺思兰德、公司 | 指 | 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 | | 本股权激励计划、 本激励计划 | 指 | 北京诺思兰德生物技术股份有限公司第一期股权激励计划 | | 股票期权、期权 | 指 | 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件购 | | | | 买本公司一定数量股票的权利 | | 限制性股票 | 指 | 激励对象按照本计划规定的条件，获得转让等部分权利受到限制 的本公司股票 | ...

中审亚太会计师事务所 (特殊普通合伙) China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP 关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况的 鉴证报告 中国·北京 BEIJING CHINA 目 | 1、鉴证报告 | | --- | | 2、关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告 | China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP 关于北京诺恩兰德生物技术股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告 中审亚太审字(2024)002737 号 北京诺恩兰德生物技术股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的北京诺思兰德生物技术股份有限公司(以下简称"诺 思兰德") 截至 2023年 12 月 31 日止的《2023年度募集资金存放与实际使用情 况的专项报告》进行了鉴证工作。 按照中国证监会《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用 的监管要求(2022年修订)、北京证券交易所颁布的《北京证券交易所股票上 市规则(试行)》等相关规定, ...

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2024-021 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 第六届监事会第九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次监事会的召集、召开和议案审议程序符合《公司法》及《公司章程》的 有关规定，表决结果合法有效。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》 1.议案内容： 2023 年，公司监事会严格遵守《公司法》《证券法》《北京证券交易所股票 上市规则（试行）》等法律法规以及《公司章程》、《监事会议事规则》等规章制 度的规定，严格履行有关法律法规的义务，认真履行各项职权和义务，对公司规 1.会议召开时间：2024 年 4 月 25 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场方式 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024 年 4 月 15 日以书 ...

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2024-028 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 北京诺思兰德生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会依据《上 市公司独立董事管理办法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券 交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》等要求，公司董事会就在任 独立董事王英典先生、徐辉先生、任自力先生的独立性情况进行评估并出具如下 专项意见： （一）独立董事及其配偶、父母、子女、具有主要社会关系的人员未在公司 或公司附属企业任职； （四）独立董事及其配偶、父母、子女未在公司控股股东、实际控制人的附 属企业任职； （五）独立董事不是公司及公司控股股东、实际控制人或者其各自的附属企 业有重大业务往来的人员，未在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制 人任职； （六）独立董事不是为公司及公司控股股东、实际控制人或者其各自附属企 业提供财务、法律、咨询、保 ...

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2024-040 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票方案公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、 审议及表决情况 本次回购共涉及 18 名激励对象，共回购限制性股份总数为 602,000 股，占公司股 本总额 274,873,974 股的比例为 0.22%，股权激励计划存续期间，未发生权益分派等需 要对回购价格进行调整的事项。公司将在 2023 年年度股东大会审议通过后，对激励对 象持有已获授但尚未解除限售的制性股票 602,000 股予以回购注销, 根据激励计划规 定，本次回购价格为授予价格 4.30 元/股。预期回购资金金额为 2,588,600 元，资金来 源为自有资金。 | 序号 | 姓名 | 职务 | 拟注销数 | 剩余获授股票 | 拟注销数量占授 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 量（股） | 数量（股） | 予总量的比例（%） | | ...

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2024-035 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 关于选举第六届董事会薪酬与考核委员会委员的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、关于选举第六届董事会薪酬与考核委员会的基本情况 根据《公司法》《公司章程》《董事会议事规则》及《薪酬与考核委员会工 作细则》，为保证董事会薪酬与考核委员会的正常运作，公司于 2024 年 4 月 25 日召开第六届董事会第十次会议，审议通过《关于选举第六届董事会薪酬与考核 委员会委员的议案》，选举许松山先生、王英典先生及徐辉先生为公司第六届董 事会薪酬与考核委员会委员，其中独立董事王英典先生为主任委员，任期自公司 第六届董事会第十次会议审议通过之日起，至第六届董事会任期届满之日止。 二、本次选举对公司的影响 本次选举符合《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易所 股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号—独立 董事》等法律法规及《公司章程》的相关规定，符合公司治 ...

| 一、专项审核报告 | 1 | | --- | --- | | 二、2023年度营业收入扣除情况明细表 | 3 | 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP 关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2023 年度营业收入扣除事项的 专项审核报告 中国·北京 BEIJING CHINA 目 录 China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LIP 关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2023 年度营业收入扣除事项的专项审核报告 中审亚太审字(2024)003305 号 北京诺恩兰德生物技术股份有限公司全体股东: 我们接受委托,在审计了北京诺思兰德生物技术股份有限公司(以下简称"诺 思兰德")2023年12月31日的合并及公司资产负债表,2023年度的合并及公司 利润表、合并及公司现金流量表和合并及公司股东权益变动表以及财务报表附注 的基础上,审核了后附的《北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2023 年度营业 收入扣除情况表》。 一、管理层 ...