证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2024-026 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（徐辉） 董事的义务。 | 独立董事 | 董事会 | | | | 股东大会 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 应出席次 | 出席次数 | 出席方式 | 投票情况 | 出席次数 | | | 数 | | | | | | 徐辉 | 9 | 9 | 现场及通 讯方式 | 全部同意 | 4 | 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 本人作为北京诺思兰德生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，2023 年度，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事 管理办法》及《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》等 有关法律、法规及《独立董事工作制度》和《公司章程》的相关规定和要求，认 真履行独立董事职责，及时了解公司的经营状况，按时出席公司召开的相关会议 并认真审议各项议案， ...

1 中泰证券股份有限公司 关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2023 年度 募集资金存放与使用情况的核查报告 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"保荐机构"）作为北京诺思 兰德生物技术股份有限公司（以下简称"诺思兰德"或"公司"）的保荐机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《北京证券交易所股票上市规则 （试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9 号——募集资金管理》 等相关规定，对诺思兰德 2023 年度募集资金的存放及使用情况进行了专项核查， 核查意见如下： 一、募集资金的存放、使用及专户余额情况 公司于 2020 年 9 月 30 日收到中国证券监督管理委员会下发的《关于核准北 京诺思兰德生物技术股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》 （证监许可〔2020〕2473 号），核准本公司向不特定合格投资者公开发行不超过 5000 万股新股（含行使超额配售选择权所发新股）。 公司本次发行采用战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售 和网上向开通新三板精选层交易权限的合格 ...

根据财政部、中国证券监督管理委员会等部门联合发布的《企业内部控制 基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合北京诺思兰德生物技术股份有限公司（以下简称"公司或 本公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础 上，我们对截止 2023 年 12 月 31 日（以下简称：基准日）公司的内部控制有效 性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价 其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事 会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运 行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在 任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完 整性负责。 证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2024-033 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2023 年度内部控制有效性自我评价报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性 ...

中审亚太会计师事务所 (特殊普通合伙) China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP 关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况的 鉴证报告 中国·北京 BEIJING CHINA 目 | 1、鉴证报告 | | --- | | 2、关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告 | China Audit Asia Pacific Certified Public Accountant 关于北京诺恩兰德生物技术股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告 1 您可使用手机"打一扫"成进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mvf.two.cn）， 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mvf.sqm.sn/200.cn） (A 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） (China Audi) Asia Pacific Certified Public Accountants ELP 此页无正文,仅为诺恩兰德 2023年度募集资金存放与实际使用情况的鉴证 ...

拟续聘 2024 年度会计师事务所公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 涉及会计师事务所提供的资料、信息，会计师事务所保证其提供、报送或披 露的资料、信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所：中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） 证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2024-034 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 服务及收费情况：中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）已为公司提供 7 年审计服务，上期审计收费 35 万元。本期审计费用未确定。 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 公司拟聘任中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）为 2024 年年度的审计 机构。 1.基本信息 会计师事务所名称：中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2013 年 1 月 18 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市海淀区复兴路 47 号天行建商务大厦 20 层 2206 首席合伙人：王增明 2023 年 ...

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2024-036 （一）、适用对象 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 关于 2024 年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 北京诺思兰德生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第六届董事会第十次会议，审议了《关于 2024 年度董事薪酬方案的议 案》《关于公司 2024 年度高级管理人员薪酬方案的议案》；召开第六届监事会 第九次会议，审议了《关于 2024 年度监事薪酬方案的议案》,现将有关情况公告 如下： 一、2024 年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案 公司董事、监事及高级管理人员 （二）、适用期限 2024年 1 月 1 日-2024 年 12 月 31 日 （三）、薪酬标准 （2）未在公司担任其他职务的监事，职务津贴为 10 万元/年（税前）。 3、公司高级管理人员薪酬方案： 公司高级管理人员根据其在公司担任的具体管理职务，按公司相关薪酬标 准与绩效 ...

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2024-038 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 关于第一期股权激励计划股票期权第三个行权期行权条件、预 留部分股票期权第二个行权期行权条件未成就暨注销股票期权的公 告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 北京诺思兰德生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年 4 月 25 日召开第六届董事会第十次会议及第六届监事会第九次会议，审议通过了《关于 第一期股权激励计划股票期权第三个行权期行权条件、预留部分股票期权第二个 行权期行权条件未成就暨注销股票期权的议案》，公司监事会及董事会薪酬与考 核委员会分别发表了核查意见，上述议案尚需提交股东大会审议。 一、股权激励计划股票期权已履行的实施情况 2021 年 3 月 15 日，诺思兰德召开第五届董事会第九次会议，审议通过了 《公司第一期股权激励计划（草案）》《关于提请公司股东大会授权董事会办理 股权激励计划相关事宜》《关于提议召开公司 2021 年第一次临时股东大会》等 议案。 202 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、 审议及表决情况 北京诺思兰德生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召 开了第六届董事会第十次会议、第六届监事会第九次会议，会议审议通过了《关于第一 期股权激励计划限制性股票第三个解除限售期解除限售条件未成就及关于回购注销部 分限制性股票方案的议案》《关于第一期股权激励计划股票期权第三个行权期行权条件、 预留部分股票期权第二个行权期行权条件未成就暨注销股票期权的议案》，公司监事会 发表了核查意见，上述议案尚需提交股东大会审议。海润天睿律师事务所、中泰证券分 别就本次股权激励条件未成就暨注销部分股票期权、回购注销部分限制性股票事宜的合 法合规性出具了法律意见书、独立财务顾问报告。 二、 定向回购类型及依据 证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2024-040 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票方案公告 定向回购类型：股权激励计划限制性股票回购注销 定向回购依据： 根据《北京证券 ...

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2024-035 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 关于选举第六届董事会薪酬与考核委员会委员的公告 二、本次选举对公司的影响 本次选举符合《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易所 股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号—独立 董事》等法律法规及《公司章程》的相关规定，符合公司治理要求，对公司未来 的生产经营管理有积极影响。 三、备查文件 《北京诺思兰德生物技术股份有限公司第六届董事会第十次会议决议》 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、关于选举第六届董事会薪酬与考核委员会的基本情况 根据《公司法》《公司章程》《董事会议事规则》及《薪酬与考核委员会工 作细则》，为保证董事会薪酬与考核委员会的正常运作，公司于 2024 年 4 月 25 日召开第六届董事会第十次会议，审议通过《关于选举第六届董事会薪酬与考核 委员会委员的议案》，选举许松山先生、王英典先生及徐辉先生为公司第六届董 事会薪酬与考核委 ...

（一）董事会审议及表决情况 证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2024-041 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 关于 2023 年度权益分派的说明 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 北京诺思兰德生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第六届董事会第十次会议、第六届监事会第九次会议决议，审议通过 了《关于公司 2023 年度权益分派方案的议案》。公司本年不派发现金红利，不 送红股，也不进行资本公积转增股本。 现将有关事项公告如下： 一、权益分派预案情况 根据公司 2024 年 4 月 25 日披露的 2023 年年度报告（财务报告已经审计）， 2023 年公司归属于上市公司股东的净利润-4813.48 万元 ，母公司 2023 年度净利 润-5070.72 万元 ；截至 2023 年 12 月 31 日，公司合并报表未分配利润为-33670.63 万元，母公司报表未分配利润-30482.55 万元，母公司资本公积余额为 23409. ...