利尔达科技集团股份有限公司 关于对北京证券交易所问询函的回复 北京证券交易所上市公司管理部： 利尔达科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日收到 北京证券交易所上市公司管理部下发的《关于对利尔达科技集团股份有限公司 的问询函》（问询函【2024】第 009 号）（以下简称"《问询函》"），公司对 问询函各项问题进行认真讨论、核查与落实，并逐项进行了回复说明。由于涉 及商业敏感信息，公司申请对部分客户名称进行了豁免披露。现提交贵部，请 予审核： 问题 1 结合公司存货价格下降及合同纠纷的详细情况，说明存货减值测试的具体 过程及依据，补提存货跌价准备对公司业绩的影响金额 回复说明 （一）合同纠纷情况及跌价补提 1、合同纠纷情况 本次单独计提跌价的合同纠纷系公司作为原告与客户恒玄科技（上海）股份 有限公司（以下简称"恒玄科技"或"被告"）之间的买卖合同纠纷案。公司应恒玄 科技要求为其备货，目前仍有 3 张采购订单未履行完毕，原告多次催告被告按约 定将剩余未提晶圆提走，但被告均未履行，因此公司对其提起诉讼。合同纠纷的 主要诉求系原告要求被告恒玄科技按 3 张采购订单的约定足额提货原厂 ...

国浩律师（杭州）事务所 关 于 利尔达科技集团股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 地址：杭州市上城区老复兴路白塔公园 B 区 2 号、15 号国浩律师楼 邮编：310008 Grandall Building, No.2＆No.15, Block B, Baita Park, Old Fuxing Road, Hangzhou, Zhejiang 310008, China 电话/Tel: (+86)(571) 8577 5888 传真/Fax: (+86)(571) 8577 5643 电子邮箱/Mail：grandallhz@grandall.com.cn 网址/Website：http://www.grandall.com.cn 二〇二四年五月 国浩律师（杭州）事务所（以下简称"本所"）接受利尔达科技集团股份有 限公司（以下简称"公司"）委托，指派律师出席公司 2023 年年度股东大会（以 下简称"本次股东大会"），并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上 ...

证券代码：832149 证券简称：利尔达 公告编号：2024-048 利尔达科技集团股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 5 月 22 日 2.会议召开地点：杭州市文一西路 1326 号利尔达物联网科技园 1 号楼 18 楼会议室 3.会议召开方式：现场投票和网络投票相结合的方式 4.会议召集人：董事会 5.会议主持人：董事长叶文光 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 公司章程。 1.议案内容： 其中通过网络投票参与本次股东大会的股东共 1 人，持有表决权的股份总数 70,529 股，占公司有表决权股份总数的 0.0167%。 （三）公司董事、监事、高级管理人员出席或列席股东大会情况 1.公司在任董事 9 人，出席 4 人，董事陈云、孙瑶、崔彦军、潘士远、杨 柳勇因公事缺席； 2.公司在任监事 3 人 ...

证券代码：832149 证券简称：利尔达 公告编号：2024-048 利尔达科技集团股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 5 月 22 日 2.会议召开地点：杭州市文一西路 1326 号利尔达物联网科技园 1 号楼 18 楼会议室 3.会议召开方式：现场投票和网络投票相结合的方式 4.会议召集人：董事会 5.会议主持人：董事长叶文光 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 其中通过网络投票参与本次股东大会的股东共 1 人，持有表决权的股份总数 70,529 股，占公司有表决权股份总数的 0.0167%。 （三）公司董事、监事、高级管理人员出席或列席股东大会情况 1.公司在任董事 9 人，出席 4 人，董事陈云、孙瑶、崔彦军、潘士远、杨 柳勇因公事缺席； 2.公司在任监事 3 人，出席 2 人，监事李雷因公事缺席； 3.公司董事会秘书出席会议； 公司部分高级管理人员列席会议 ...

电话/Tel: (+86)(571) 8577 5888 传真/Fax: (+86)(571) 8577 5643 国浩律师（杭州）事务所 关 于 利尔达科技集团股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 地址：杭州市上城区老复兴路白塔公园 B 区 2 号、15 号国浩律师楼 邮编：310008 Grandall Building, No.2＆No.15, Block B, Baita Park, Old Fuxing Road, Hangzhou, Zhejiang 310008, China 电子邮箱/Mail：grandallhz@grandall.com.cn 网址/Website：http://www.grandall.com.cn 二〇二四年五月 国浩律师（杭州）事务所 股东大会法律意见书 国浩律师（杭州）事务所 关 于 利尔达科技集团股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 致：利尔达科技集团股份有限公司 国浩律师（杭州）事务所（以下简称"本所"）接受利尔达科技集团股份有 限公司（以下简称"公司"）委托，指派律师出席公司 2023 年年度股东大会（以 下简称"本次股东大会" ...

证券代码：832149 证券简称：利尔达 公告编号：2024-047 利尔达科技集团股份有限公司 关于公司及相关责任主体收到北京证券交易所纪律处分 决定书的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、基本情况 相关文书的全称：关于给予利尔达科技集团股份有限公司及相关责任主体纪 律处分的决定（[2024]2 号） 董事长叶文光作为上市公司的主要负责人，总经理陈凯作为上市公司日常经 营管理的具体负责人，财务负责人孙其祖作为公司财务事项的具体负责人，未能 勤勉尽责，对利尔达前述信息披露违规负有责任，违反了《上市规则》第 1.5 条、第 5.1.1 条，第 5.1.2 条的规定。 根据《上市规则》第 11.5 条、第 11.6 条和《北京证券交易所上市公司自律 监管指引--纪律处分实施标准(试行)》第二十条的规定，北京证券交易所对利尔 达、叶文光、陈凯、孙其祖给予通报批评的纪律处分，并记入证券期货市场诚信 档案。 信息披露违规。 二、主要内容 （一）涉嫌违法违规事实： 利尔达科技集团股份有限公司（ ...

北京证券交易所纪律处分决定书 〔2024〕2 号 当事人： 利尔达科技集团股份有限公司，注册地址：浙江省杭州市 拱墅区和睦院 18 幢 A 区 1201 室。 叶文光，利尔达董事长。 陈凯，利尔达总经理。 关于给予利尔达科技集团股份有限公司及 相关责任主体纪律处分的决定 孙其祖，利尔达财务负责人。 经查明，利尔达科技集团股份有限公司（以下简称利尔达） 存在以下违规事实： - 1 - 利尔达于 2024 年 2 月 29 日披露 2023 年度业绩快报、业绩 预告，后于 2024 年 4 月 23 日披露相关修正公告。利尔达业绩 快报、业绩预告中的财务数据与修正公告中相关数据差异幅度 达 20%以上，其中归属于上市公司股东的净利润由 662.44 万元 修正为-601.60 万元，差异幅度为 190.82%，且涉及盈亏性质变 动（由盈转亏）。利尔达未及时披露修正公告，构成信息披露 违规。 利尔达披露的业绩快报、业绩预告与实际数据差异幅度达 到 20%以上，且未及时披露修正公告的行为，违反了《北京证 券交易所上市规则（试行）》（2023 年 8 月 4 日发布，以下简 称《上市规则》）第 1.5 条、第 5.1. ...

证券代码：832149 证券简称：利尔达 公告编号：2024-047 利尔达科技集团股份有限公司 关于公司及相关责任主体收到北京证券交易所纪律处分 一、基本情况 相关文书的全称：关于给予利尔达科技集团股份有限公司及相关责任主体纪 律处分的决定（[2024]2 号） | （涉嫌）违法违规主体及任职情况： | | --- | | 姓名/名称 | 类别 | 具体任职/关联关系 | | --- | --- | --- | | 利尔达科技集团股份有 | 上市公司或其子公司 | 上市公司 | | 限公司 | | | | 叶文光 | 董监高 | 董事长 | | 陈凯 | 董监高 | 总经理 | | 孙其祖 | 董监高 | 财务负责人 | 涉嫌违法违规事项类别： 收到日期：2024 年 5 月 22 日 生效日期：2024 年 5 月 22 日 作出主体：北京证券交易所 措施类别：纪律处分 信息披露违规。 决定书的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 二、主要内容 （一）涉嫌违法违规事实： 利尔达科技集 ...

证券代码：832149 证券简称：利尔达 公告编号：2024-046 利尔达科技集团股份有限公司 投资者关系活动记录表 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 投资者关系活动类别 □特定对象调研 √业绩说明会 □媒体采访 □现场参观 □新闻发布会 □分析师会议 □路演活动 □其他 二、 投资者关系活动情况 ...

证券代码：832149 证券简称：利尔达 公告编号：2024-046 利尔达科技集团股份有限公司 投资者关系活动记录表 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 投资者关系活动类别 □特定对象调研 √业绩说明会 □媒体采访 □现场参观 □新闻发布会 □分析师会议 □路演活动 □其他 二、 投资者关系活动情况 活动时间：2024 年 5 月 20 日 活动地点：全景网"投资者关系互动平台"（https://ir.p5w.net） 参会单位及人员：通过网络方式参加公司 2023 年年度报告业绩说明会的投 资者 上市公司接待人员：1、公司董事长：叶文光先生；2、公司董事、总经理： 陈凯先生；3、公司董事、董事会秘书、副总经理：段焕春先生；4、公司董事、 财务负责人：孙其祖先生；5、公司保荐代表人：刘洪志先生 三、 投资者关系活动主要内容 公司就投资者普遍关注的问题进行了回复，主要问题及回复如下： 问题 1：公司 2023 年毛利下滑的原因是什么？新的一年公司将会采取什么 措施？ 回复：2023 年 ...