2024 年股票期权激励计划 调整股票期权行权价格 之 中信建投证券股份有限公司 关于 杭州立方控股股份有限公司 独立财务顾问报告 二〇二五年四月 | 第一节 | 释义 3 | | --- | --- | | 第二节 | 声明 4 | | 第三节 | 基本假设 5 | | 第四节 | 独立财务顾问意见 6 | | | （一）本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 6 | | | （二）本次价格调整的具体情况 7 | | | （三）结论性意见 8 | | 第五节 | 备查文件及咨询方式 9 | | | （一）备查文件 9 | | | （二）咨询方式 9 | 第一节 释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 立方控股、本公 | 指 | 杭州立方控股股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 司、公司 | | | | 本激励计划、本计 | 指 | 杭州立方控股股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 | | 划 | | | | 股票期权 | 指 | 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件购买本公司 | | | | 一定数量股票的权利 | | 激励对象 | 指 | ...

法律意见书 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼 310007 电话：0571-87901111 传真：0571-87901500 浙江天册律师事务所 关于 杭州立方控股股份有限公司 2024 年股票期权激励计划调整行权价格的 法律意见书 法律意见书 浙江天册律师事务所 关于杭州立方控股股份有限公司 2024 年股票期权激励计划调整行权价格的 法律意见书 编号：TCYJS2025H0409 号 致：杭州立方控股股份有限公司 浙江天册律师事务所（下称"本所"）接受杭州立方控股股份有限公司 （下称"立方控股"、"公司"或"上市公司"） 的委托，担任公司2024年股 票期权激励计划（下称"本激励计划"）的专项法律顾问。 本所根据《中华人民共和国证券法》（下称《证券法》）、《中华人民共 和国公司法》（下称《公司法》）、中国证券监督管理委员会（下称"中国证 监会"）发布的《上市公司股权激励管理办法》（下称《管理办法》）、《北 京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》（下称《持续监管办法》）、 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（下称《上市规则》）和《北京证 券交易所上市公司持续监管指引第3号— ...

证券代码：833030 证券简称：立方控股 公告编号：2025-019 监事会 2025 年 4 月 1 日 杭州立方控股股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、《北京证券交 易所股票上市规则（试行）》（以下简称《上市规则》）、《北京证券交易所上市公 司持续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》（以下简称《监管指引 3 号》）等相关法律、法规、规范性文件的规定，对 2024 年股票期权激励计划行权 价格调整进行了核查，发表核查意见如下： 经核查，2024 年 5 月 16 日，公司 2023 年年度股东大会审议通过了公司 2023 年年度权益分派方案，该方案以公司总股本 92,243,236 股为基数，向全体股东每 10 股派 2.000000 元人民币（含税）现金。2023 年年度权益分派已于 2024 年 6 月 12 日实施完毕。 综上，监事会认为：鉴于公司 2023 年年度权益分派已实施完毕，根据 2024 年第一次临时股东大会的授权，公司 ...

证券代码：833030 证券简称：立方控股 公告编号：2025-016 杭州立方控股股份有限公司 第四届监事会第十一次会议决议公告 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律 法规、规范性文件以及《杭州立方控股股份有限公司章程》《杭州立方控股股 份有限公司监事会议事规则》等相关规定。 （二）会议出席情况 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2025 年 3 月 31 日 2.会议召开地点：杭州市西湖区西园八路 9 号翰都国际 2 号楼 3.会议召开方式：现场方式 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2025 年 3 月 26 日以邮件方式发出 5.会议主持人：监事会主席董翠光女士 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于公司 2024 年股票期权激励计划预留权益授予激励对象名 单的议案》 1.议案内容： 根据《公司 2 ...

证券代码：833030 证券简称：立方控股 公告编号：2025-015 杭州立方控股股份有限公司 第四届董事会第十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2025 年 3 月 31 日 2.会议召开地点：杭州市西湖区西园八路 9 号翰都国际 2 号楼 3.会议召开方式：现场方式 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2025 年 3 月 26 日以邮件方式发出 5.会议主持人：董事长周林健先生 6.会议列席人员：监事、高级管理人员等 会议应出席董事 7 人，出席和授权出席董事 7 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于公司 2024 年股票期权激励计划预留权益授予激励对象名 单的议案》 1.议案内容： 根据《公司 2024 年股票期权激励计划》规定，本次股权激励预留权益 81.00 万份股票期权，预留部分占激励计划授出权益总量的比例为 20%。本次股权激 励预留权益拟授予的激励对象人数为 18 人，拟定的激励对象 ...

证券时报·数据宝统计显示，上榜的前五大买卖营业部合计成交7733.24万元，其中，买入成交额为 3784.09万元，卖出成交额为3949.15万元，合计净卖出165.05万元。 具体来看，今日上榜营业部中，第一大买入营业部为东方财富证券股份有限公司昌都两江大道证券营业 部，买入金额为952.66万元，第一大卖出营业部为东方财富证券股份有限公司拉萨东环路第二证券营业 部，卖出金额为891.48万元。 近半年该股累计上榜龙虎榜15次，上榜次日股价平均涨0.94%，上榜后5日平均涨1.92%。（数据宝） 立方控股3月31日交易公开信息 立方控股（833030）今日上涨16.67%，全天换手率22.40%，成交额4.55亿元，振幅30.63%。龙虎榜数据 显示，营业部席位合计净卖出165.05万元。 北交所公开信息显示，当日该股因日价格振幅达30.63%上榜，营业部席位合计净卖出165.05万元。 | 买/ 卖 | 会员营业部名称 | 买入金额（万元） | 卖出金额（万元） | | --- | --- | --- | --- | | 买一 | 东方财富证券股份有限公司昌都两江大道证券营业部 | 952.66 | 44 ...

证券代码：833030 证券简称：立方控股 公告编号：2025-014 杭州立方控股股份有限公司股票解除限售公告 注：解除限售原因： A 董事、监事、高级管理人员每年解除限售 B 离职董事、监事、高级管理人员解除限售 C 自愿限售解除限售 D 限制性股票解除限售 E 公开发行前特定主体股票解除限售上市 F 参与战略配售取得股票解除限售上市 G 其他（说明具体原因） 三、本次股票解除限售后的股本情况 | 股份性质 | 数量（股） | 百分比 | | --- | --- | --- | | 无限售条件的股份 | 55,465,763 | 60.1299% | 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、本次股票解除限售数量总额为 717,000 股，占公司总股本 0.7773%，可交易 时间为 2025 年 3 月 27 日。 二、本次股票解除限售的明细情况及原因 单位：股 | 序 | 股东姓名或 | 是否为控 股股东、 | 董事、监 事、高级 | 本次 解限 | 本次解除 | 本次解除 限售股数 ...

证券代码：833030 证券简称:立方控股 公告编号：2025-013 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、股票交易异常波动的具体情况 公司股票最近 2 个有成交的交易日（2025 年 3 月 6 日至 2025 年 3 月 7 日）以内收盘价 涨幅偏离值累计达到 70.88%，根据《北京证券交易所交易规则（试行）》的有关规定，属于 股票交易异常波动情形。 二、公司关注并核实的相关情况 1、 核实对象： 公司控股股东、实际控制人及一致行动人，持股 5%以上股东，在任的董事、监事及高 级管理人员。 2、 核实方式： 电话询问、口头询问、微信询问等方式。 3、 核实结论： 杭州立方控股股份有限公司股票交易异常波动公告 公司于 2 月 28 日发布的业绩快报，公司 2024 年预计亏损约 9,300 万元。请投资者注意 炒作风险，理性决策，审慎投资。 三、是否存在应披露而未披露的重大信息的声明 本公司董事会确认，本公司没有任何根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等 有关规定应披露而未披露的 ...

| 信息披露义务人 | | | | 杭州湖畔山南股权投资合伙企业（有限合伙） | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 权益变动时间 | | | 年 月 2025 1 17 | 日至 | 年 2025 3 | 月 | 日 6 | | 证券简称 | 立方控股 | | 证券代码 | | 833030 | | | | 变动类型 增加 | | 减少 | 一致行动人 | | 有 | 无 | | | 是否为第一大股东或实际控制人 | | | | 是 | 否 | | | 证券代码：833030 证券简称：立方控股 公告编号：2025-012 杭州立方控股股份有限公司 持股 5%以上股东权益变动达到 1%的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 杭州立方控股股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 3 月 6 日收到 股东杭州湖畔山南股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"湖畔山南"）出 具的《股份减持 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2024 is expected to be ¥293,904,615.05, a decrease of 38.91% compared to the previous year[3] - The net profit attributable to shareholders is projected to be -¥92,832,835.87, representing a decline of 345.25% year-on-year[3] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses is expected to be -¥99,745,200.31, down 388.19% from the previous year[3] - Basic earnings per share are forecasted to be -¥1.01, a decrease of 305.39% compared to the same period last year[3] Assets and Equity - Total assets at the end of the reporting period are estimated to be ¥726,526,758.29, down 11.20% year-on-year[4] - Shareholders' equity attributable to the company is expected to be ¥539,420,548.86, a decrease of 15.54% compared to the beginning of the period[4] Market Conditions and Business Strategy - The decline in revenue is primarily due to macroeconomic fluctuations and reduced demand in the entrance management market[5] - The company plans to terminate the franchise rights of its subsidiary, which has contributed to increased impairment provisions for intangible assets[5] - Despite the downturn in existing business, the company has not reduced R&D investment, leading to an increase in R&D expenses compared to the previous year[5] Investor Advisory - Investors are advised to be cautious as the financial data presented is preliminary and subject to change upon final audit[6]