章 程 $$\Xi{\mathrm{O}}{\underline{{-\Xi}}}\#\Xi$$ 生物谷 公司章程 云南生物谷药业股份有限公司 第四条 公司注册名称：云南生物谷药业股份有限公司。 第五条 公司住所：云南省红河州弥勒市福城街道办事处云南弥勒产业园 区康健路 1 号。 第六条 公司注册资本为人民币 12,800.00 万元。 第七条 公司为永久存续的股份有限公司。 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称《证券法》）、《北京证券交易所上市公司持续监管办 法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》和其他有关规定，制 定本章程。 第二条 云南生物谷药业股份有限公司系依照《公司法》和其他有关规定成 立的股份有限公司（以下简称"公司"）。 公司系由云南生物谷灯盏花药业有限公司（以下简称"有限公司"）整体变 更，并由有限公司原股东以发起设立方式设立；在云南省昆明市市场监督管理局 （原云南省昆明市工商行政管理局）注册登记，取得营业执照，统一社会信用代 码为 915301 ...

云南生物谷药业股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-098 一、 审议及表决情况 公司于 2023 年 10 月 25 日召开第四届董事会第二十次会议，审 议通过《关于拟修订公司董事会专门委员会工作细则的议案》，该议 案无需提交公司股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为完善云南生物谷药业股份有限公司（以下简称"公 司"）治理结构，强化董事会决策能力，做到事前审计、专业审计， 确保董事会对公司经营管理层的有效监督，依据《中华人民共和国公 司法（2018 年修正）》（以下简称"《公司法》"）、《北京证券交易 所股票上市规则（试行）》等法律、行政法规、部门规章、规范性文 件，以及《云南生物谷药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细 则（下称"本细则"）。 云南生物谷药业股份有 ...

云南生物谷药业股份有限公司 董事会制度 云南生物谷药业股份有限公司 证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-084 董事会议事规则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 公司于 2023 年 10 月 25 日召开第四届董事会第二十次会议，审 议通过《关于拟修订公司相关制度的议案》，该议案尚需提交公司2023 年第三次临时股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 第一章 总则 第一条 为保障公司董事会依法独立、规范、有效地行使职权， 督促董事履行忠实、勤勉义务，促进董事会规范运作，充分发挥董事 会作用，根据《中华人民共和国公司法（2018年修正）》（以下简称 "《公司法》"）、《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称"《北交所上 市规则》"）等法律法规及监管规定，以及《云南生物谷药业股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司 实际情况，特制定本议事规则（以下简 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-096 云南生物谷药业股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 公司于 2023 年 10 月 25 日召开第四届董事会第二十次会议，审 议通过《关于拟修订公司董事会专门委员会工作细则的议案》，该议 案无需提交公司股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 云南生物谷药业股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 提名委员会日常工作的联络、会议组织和决议落实等事宜由董事 会办公室负责。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由 3 名董事组成，其中应当包括 2 名独 立董事。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上的独立董事或 三分之一以上董事会成员提名，并由董事会以全体董事过半数选举产 生。 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任， 负责主持委员会工作。提名委员会主任委员由董事会选举产生，主任 委员不能履行职务或不履行职务时，由董事 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-097 云南生物谷药业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 第二章 人员组成 一、 审议及表决情况 公司于 2023 年 10 月 25 日召开第四届董事会第二十次会议，审 议通过《关于拟修订公司董事会专门委员会工作细则的议案》，该议 案无需提交公司股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 云南生物谷药业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司薪酬体系与绩效考核管理体系， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"） 等法律、法规及《云南生物谷药业股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，公司董事会特设立薪酬与考核委员会，并制定本 工作细则（下称"本细则"）。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会内部设立的专门工作机构， 薪酬与考核委员会对董事会负责。薪酬与考核委员会日常工作的联 络、会议组织和决 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-091 云南生物谷药业股份有限公司 公司于 2023 年 10 月 25 日召开第四届董事会第二十次会议，审 议通过《关于拟修订公司相关制度的议案》，该议案尚需提交公司2023 年第三次临时股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 云南生物谷药业股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为完善云南生物谷药业股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）法人治理结构，规范采用累积投票制选举董事、监事 的行为，维护公司中小股东的利益，切实保障中小股东选举董事、监 累积投票制实施细则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 事的权利，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》 等法律、法规、规范性文件及《云南生物谷药业股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，特 制定本细则。 第二条 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-087 云南生物谷药业股份有限公司 投资者关系管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 公司于 2023 年 10 月 25 日召开第四届董事会第二十次会议，审 议通过《关于拟修订公司相关制度的议案》，该议案尚需提交公司2023 年第三次临时股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 云南生物谷药业股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善云南生物谷药业股份有限公司（以下简称 "公司"）治理结构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者 和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，加深投资者对公 司的了解和认同，促进公司与投资者之间长期、稳定的良好关系，提 升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力，实现公司价值最大 化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《云南生物 谷药业股份有限公司章程》（以下 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first nine months of 2023 reached ¥469,237,445.29, representing a year-on-year increase of 10.45% compared to ¥424,846,990.98 in the same period last year[11]. - The net profit attributable to shareholders for the first nine months of 2023 was ¥6,044,110.41, a decrease of 57.52% from ¥14,228,004.72 in the previous year[11]. - In Q3 2023, the company reported an operating revenue of ¥156,212,968.54, which is a 9.72% increase from ¥142,371,983.95 in Q3 2022[11]. - The net profit attributable to shareholders in Q3 2023 was ¥10,031,027.91, up 19.30% from ¥8,408,052.78 in Q3 2022[11]. - Total operating revenue for the first nine months of 2023 reached ¥469,237,445.29, an increase of 10.4% compared to ¥424,846,990.98 in the same period of 2022[57]. - Net profit for the first nine months of 2023 was ¥6,044,110.41, a decrease of 57.5% from ¥14,228,004.72 in the same period of 2022[58]. - The company reported a total comprehensive income of CNY -5,422,638.55 for the first nine months of 2023, compared to CNY 10,846,282.57 in the same period of 2022[63]. Cash Flow and Liquidity - The net cash flow from operating activities improved significantly, totaling ¥113,873,903.96, compared to a negative cash flow of -¥117,605,322.46 in the same period last year, marking a 196.83% increase[11]. - The company's cash and cash equivalents reached CNY 137,270,382.74, up from CNY 110,805,146.17 at the end of 2022, indicating a growth of about 24%[49]. - The net cash flow from operating activities for the first nine months of 2023 was CNY 113,873,903.96, a recovery from a negative cash flow of CNY -117,605,322.46 in the same period of 2022[64]. - The ending balance of cash and cash equivalents rose to $95.10 million in 2023, compared to $28.73 million in 2022, marking a significant increase[69]. Assets and Liabilities - The company’s total assets as of September 30, 2023, were ¥1,260,378,399.27, reflecting a 1.27% increase from ¥1,244,512,394.43 at the end of 2022[12]. - The company’s debt-to-asset ratio (consolidated) was 19.27% as of September 30, 2023, compared to 18.73% at the end of 2022[12]. - The total current liabilities were CNY 88,693,385.94, slightly up from CNY 86,999,299.21, indicating a marginal increase of about 2%[50]. - Total liabilities decreased to ¥54,758,775.03 in 2023 from ¥64,756,195.59 in 2022, indicating a reduction of 15.5%[55]. Shareholder Information - The total number of ordinary shares at the end of the period remained at 128,000,000, with 7,705 shareholders[20]. - Major shareholders include Shenzhen Jinsanjing Investment Co., Ltd. holding 30,000,000 shares (23.44%) and Lin Yanhe holding 21,550,000 shares (16.84%)[21]. - A total of 54,550,000 shares are pledged, with 51,550,000 shares under judicial freeze among major shareholders[23]. - The controlling shareholder, 金沙江, has occupied funds totaling 257 million yuan, with a repayment of 20 million yuan made as of September 30, 2023[32]. Research and Development - Research and development expenses for the year-to-date increased by 102.62% to ¥14,670,318.64, indicating a significant investment in innovation[14]. - Research and development expenses increased significantly to CNY 14,182,848.48 in the first nine months of 2023, up from CNY 7,240,478.62 in the same period of 2022, reflecting a focus on innovation[61]. Legal and Compliance - The company received a notice from the Shenzhen Intermediate People's Court regarding a lawsuit involving a dispute over the company's interests, with the case accepted on August 17, 2022[29]. - As of the report date, the lawsuit is still under trial, with a scheduled evidence exchange and hearing on June 8, 2023, which was later canceled due to jurisdictional objections[30]. - The company has engaged in related party transactions, which have been disclosed and executed in a timely manner[26]. Financial Management - The company incurred financial expenses of CNY -303,603.57 in the first nine months of 2023, a significant improvement compared to CNY 52,744.66 in the same period of 2022[62]. - The company's financial expenses decreased by 73.92% to ¥122,835.86, primarily due to a reduction in bank acceptance bill discounting fees[14]. - The company has extended the stock repurchase commitment deadline to July 31, 2023, due to the inability of the controlling shareholder to fulfill the original commitment[43].

一、 审议及表决情况 公司于 2023 年 10 月 25 日召开第四届董事会第二十次会议，审 议通过《关于拟修订公司相关制度的议案》，该议案尚需提交公司2023 年第三次临时股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 云南生物谷药业股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善云南生物谷药业股份有限公司（以下简称 "公司"或"本公司"）的公司治理结构，促进公司规范运作，充分 证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-094 云南生物谷药业股份有限公司 独立董事工作细则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 公司董事会下设的审计委员会中，审计委员会成员应当为不在公 司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董 事中会计专业人士担任召集人。 公司董事会下设的薪酬与考核委员会、提名委员会中，独立董事 应当在委员会成员中过半数并担任召集人。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立 董事应当按照相关法律法规、部门规章、规 ...

云南生物谷药业股份有限公司 证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-093 一、 审议及表决情况 公司于 2023 年 10 月 25 日召开第四届董事会第二十次会议，审 议通过《关于拟修订公司相关制度的议案》，该议案尚需提交公司2023 年第三次临时股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 云南生物谷药业股份有限公司 董事、监事薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善云南生物谷药业股份有限公司（以下简称 "公司"）董事、监事的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制， 董事、监事薪酬管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 障公司的长期稳定发展，董事、监事薪酬与公司效益及工作目标紧密 结合，同时与市场价值规律相符。公司薪酬制度遵循以下原则： 体现"责任、风险、利益一致"的公平原则，有效调动公司董事、监 事的积极性、主动性与创造性，提升公司的经营管理效益，依据国家 相关法律法规及《云南生物谷药业股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规 ...