经核查独立董事李晓静女士、乔友林先生、韩强先生的任职经历及其签署的 相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，亦未在公司 主要股东单位担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可 能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上 市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事独立性的 要求。 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 董事会 董事会关于独立董事 2023 年度独立性情况的专项意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 性承担个别及连带法律责任。 根据《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管指 引第 1 号——独立董事》的规定，北京康乐卫士生物技术股份有限公司（以下简 称"公司"）董事会就公司在任独立董事李晓静女士、乔友林先生、韩强先生的 2023 年度独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 证券代码：833575 证券简称：康乐卫士 公告编号：2024-026 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 2024 年 3 月 22 ...

北京康乐卫士生物技术股份有限公司 2023年度 营业收入扣除情况专项说明 关于北京康乐卫士生物技术股份有限公司 2023年度营业收入扣除情况专项说明 安永华明（2024）专字第70054764_A02号 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 北京康乐卫士生物技术股份有限公司董事会： 我们接受委托，审计了北京康乐卫士生物技术股份有限公司的财务报表，包括 2023年12月31日的合并及公司的资产负债表、2023年度合并及公司的利润表、股东权 益变动表和现金流量表以及相关财务报表附注，并于2024年3月21日出具了编号为安 永华明（2024）审字第70054764_A01号的无保留意见审计报告。 根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第53号——北京证券交易所 上市公司年度报告》及《北京证券交易所股票上市规则（试行）》的规定，北京康乐 卫士生物技术股份有限公司编制了后附的2023年度营业收入扣除情况表（以下简称 "情况表"）。如实编制和对外披露情况表并确保其真实性、合法性、完整性是北京 康乐卫士生物技术股份有限公司管理层的责任。 基于我们为对北京康乐卫士生物技术股份有限公司财务报表整体发表审计意见而 实施的审计 ...

证券代码：833575 证券简称：康乐卫士 公告编号：2024-023 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（李晓静） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 性承担个别及连带法律责任。 作为北京康乐卫士生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本人在任职期间严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交 易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》《公司章程》等有关法律、法 规和部门规章的规定，认真、勤勉履行职责，积极出席相关会议和参与公司重大 事项决策，客观、公正、审慎地发表意见，充分发挥了独立董事的作用。现就 2023 年度履职情况汇报如下： 一、 独立董事基本情况 （一） 独立董事工作履历、专业背景以及兼职情况 李晓静，中国国籍，无境外永久居留权，女，出生于 1972 年 8 月，博士研 究生学历，注册会计师、注册税务师、注册资产评估师。1997 年 7 月至今任北 京科技大学教师职位；2021 年 11 月至今任公司独立董事。 （二） 独立性说明 作为公司独 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 性承担个别及连带法律责任。 一、情况概述 证券代码：833575 证券简称：康乐卫士 公告编号：2024-029 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 关于公司未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的公告 经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日， 公司未分配利润余额为-1,329,843,227.74 元，未弥补亏损 1,329,843,227.74 元，已达到实收股本总额 280,940,000.00 元的三分之一。根据《公司法》及《公 司章程》等相关规定，公司第四届董事会第三十一次会议审议通过了《关于公司 未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》，该议案尚需提交至 2023 年年度 股东大会审议。 二、亏损原因 公司是一家从事新型疫苗研究、开发和产业化的创新驱动型生物医药企业， 生物医药属于研发周期较长的产业，一个生物医药品种从临床前研究到最终上市， 期间需要大量的研发投入。公司研发的疫苗还处于临床前或临床试验阶段，目前 所能实现的收入主要包 ...

证券代码：833575 证券简称：康乐卫士 公告编号：2024-031 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 关于子公司申请授信额度暨公司提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、担保情况概述 （一）担保基本情况 为满足业务发展需要，公司全资子公司康乐卫士（昆明）生物技术有限公司 （以下简称"昆明康乐"）拟向昆明市呈贡区农村信用合作联社申请授信额度 2,000 万元，期限 2 年，业务种类为流动资金贷款，用于日常经营周转。公司拟 对上述授信业务提供连带责任保证担保。 本次担保金额占公司最近一期经审计净资产 2.21%，公司累积对外担保（含 对控股子公司）金额占公司最近一期经审计净资产 24.26%。 具体授信担保事项及条款内容以各方最终签订的合同为准。 （二）是否构成关联交易 本次交易不构成关联交易。 （三）决策与审议程序 公司于 2024 年 3 月 21 日召开第四届董事会第三十一次会议，审议通过《关 于子公司申请授信额度暨公司提供担保的议案》，议案表决结果：同意 9 票，反 ...

证券代码：833575 证券简称：康乐卫士 公告编号：2024-032 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 本次会议为 2023 年年度股东大会。 本次股东大会的召集人为董事会。 （三）会议召开的合法性、合规性 本次会议的召集、召开、议案审议程序符合《公司法》等有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。 （四）会议召开方式 本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 公司同一股东只能选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决 权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 （五）会议召开日期和时间 1、现场会议召开时间：2024 年 4 月 12 日 15:00。 2、网络投票起止时间：2024 年 4 月 11 日 15:00—2024 年 4 月 12 日 15:00。 登记在册的股东可通过中国证券登记结算有限责任公 ...

证券代码：833575 证券简称：康乐卫士 公告编号：2024-025 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（韩强） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 性承担个别及连带法律责任。 作为北京康乐卫士生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本人在任职期间严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交 易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》《公司章程》等有关法律、法 规和部门规章的规定，认真、勤勉履行职责，积极出席相关会议和参与公司重大 事项决策，客观、公正、审慎地发表意见，充分发挥了独立董事的作用。现就 2023 年度履职情况汇报如下： 一、 独立董事基本情况 （一） 独立董事工作履历、专业背景以及兼职情况 韩强，中国国籍，无境外永久居留权，男，出生于 1980 年 11 月，本科学历。 2005 年 6 月至 2007 年 11 月任北京市贝朗律师事务所律师；2007 年 12 月至 2013 年 6 月任北京市长安律师事务所律师；2013 年 7 月至今 ...

Financial Performance - The company reported a total revenue of 833.575 million RMB for the year 2023, reflecting a significant growth compared to the previous year[3]. - The company's operating revenue for 2023 was CNY 1,779,663.64, a decrease of 6.36% compared to CNY 1,900,619.35 in 2022[26]. - The net loss attributable to shareholders for 2023 was CNY -300,908,639.52, which is a slight increase in loss of 2.76% from CNY -292,817,005.92 in 2022[27]. - The company reported a net profit margin of 12% for 2023, indicating improved operational efficiency[5]. - The company reported a basic earnings per share of -1.10 for 2023, an improvement of 3.51% from -1.14 in 2022[27]. - The company reported a significant decrease in cash and cash equivalents, dropping by 78.94% to CNY 140.14 million at the end of 2023 from CNY 665.30 million at the end of 2022[56]. - The company's total assets at the end of 2023 amounted to CNY 1,454,292,486.04, reflecting a growth of 5.13% from CNY 1,383,301,275.21 at the end of 2022[29]. - The total liabilities increased by 21.87% to CNY 547,373,386.43 in 2023, up from CNY 449,148,075.59 in 2022[29]. - The gross profit margin for 2023 was 95.58%, down from 97.42% in 2022[27]. - The cash flow from operating activities was CNY -180,208,691.46, showing a 41.90% improvement from CNY -310,179,361.91 in 2022[30]. Research and Development - Research and development efforts are focused on new vaccine technologies, with an investment increase of 25% in R&D compared to 2022[5]. - The company plans to continue its focus on the research and development of recombinant protein-based biological products, including HPV vaccines[20]. - The company has a total of 8 vaccine candidates in development, with three-valent and nine-valent HPV vaccines in Phase III clinical trials, and the fifteen-valent HPV vaccine has received clinical trial approval[38]. - The company reported R&D expenditure of ¥438,615,958.68, which represents 24,646.00% of operating income, a significant increase from 12,452.78% in the previous period[84]. - The company capitalized ¥202,551,796.10 of its R&D expenses, accounting for 46.18% of total R&D expenditure, and 67.31% of the current net profit[84]. - The company has established multiple key technology platforms for vaccine development, including structural antigen design and vaccine efficacy evaluation[98]. - The company is developing a recombinant respiratory syncytial virus vaccine, currently in preclinical research, with plans to initiate vaccine formulation studies[90]. - The company is developing an mRNA-based therapeutic HPV vaccine and expects synergies with its recombinant vaccine development platform[99]. - The company has established a high-quality R&D team and plans to continuously recruit more high-level personnel to enhance its clinical trial capabilities[102]. Market Strategy and Outlook - The company provided a positive outlook for 2024, projecting a revenue growth of 15% based on new product launches and market expansion strategies[5]. - The company plans to expand its market presence in Southeast Asia, targeting a 10% market share by the end of 2024[5]. - The management discussed the importance of maintaining compliance with regulatory standards, particularly in relation to FDA approvals for new products[5]. - The company aims to launch two new vaccine products in Q2 2024, which are anticipated to contribute an additional 5% to overall revenue[5]. - The company is focused on ensuring that at least one candidate meets clinical trial application conditions each year[99]. - The company plans to expand its marketing system and sales channels in advance of product launch to mitigate market competition risks[103]. - The company is actively seeking business development collaborations to enhance the global public health and commercial value of its vaccine pipeline[43]. Corporate Governance and Management - The company has undergone significant management changes, including Liu Yongjiang's appointment as chairman and chief scientific officer, and Tao Ran's new role as CEO[174]. - The board of directors consists of 9 members, while the supervisory board has 3 members, and there are 10 senior management personnel[170]. - The company has made adjustments to its governance structure, including the appointment of new executives and the departure of others[174]. - The company has a stable governance structure and management team, with no significant changes in its industry position or operating environment[96]. - The company has implemented a share buyback program, indicating a commitment to returning value to shareholders[112]. Risks and Challenges - The company has identified intensified market competition as a significant risk, with multiple HPV vaccines currently in clinical research stages in China[103]. - The company faced a labor arbitration case, resulting in a payment of 201,386.71 yuan, which is 0.02% of the total net assets[110]. - The company has implemented measures to manage the risk of core technical personnel loss, including competitive compensation and employee retention strategies[103]. - The board of directors confirmed that there are no significant risks of delisting or major changes in risk factors for the upcoming year[10]. Assets and Liabilities - The company's total equity increased by 110.28%, from CNY 133.60 million in 2022 to CNY 280.94 million in 2023[56]. - Deferred income increased significantly by 1,752.23%, from CNY 567.37 thousand in 2022 to CNY 10.51 million in 2023[56]. - The company has a total of 8,999,525 shares held by directors and senior management, representing 3.20% of total shares[172]. - The company has no instances of shareholders or related parties occupying or transferring company funds, assets, or other resources during the reporting period[116]. Production and Compliance - The company’s production base complies with GMP standards of China, the EU, and the WHO, ensuring readiness for commercial production upon BLA approval[46]. - The company has obtained necessary qualifications and licenses for its production and operational activities[194]. - The company has established a production base in Kunming with an annual capacity of 10 million three-valent HPV vaccines and 30 million nine-valent HPV vaccines, with trial production starting on August 1, 2023[46]. Shareholder Information - The company’s major shareholders include those holding over 5% of shares, with specific details on shareholding changes provided in the report[142]. - The company’s total number of ordinary shareholders increased to 8,779 following the public offering[140]. - The company’s equity structure shows that 48.60% of shares are unrestricted, while 51.40% are subject to restrictions[140].

北京康乐卫士生物技术股份有限公司 证券代码：833575 证券简称：康乐卫士 公告编号：2024-021 本次会议的召集、召开、议案审议程序符合相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》等有关规定。 第四届监事会第二十九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于公司〈2023 年度监事会工作报告〉的议案》 1.议案内容： 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 公司监事会严格按照《公司法》《公司章程》及有关法律法规开展工作，监 事会对 2023 年度工作进行总结，编制了《2023 年度监事会工作报告》。 1.会议召开时间：2024 年 3 月 21 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场与通讯相结合的方式 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024 年 3 月 11 日以邮件和电话方式发出 5. ...

证券代码：833575 证券简称：康乐卫士 公告编号：2024-028 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 会计师事务所名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：1992 年9 月2 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市东城区东长安街1 号东方广场安永大楼17 层01-12 室 首席合伙人：毛鞍宁 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估 及履行监督职责情况报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 性承担个别及连带法律责任。 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计 师事务所管理办法》和北京康乐卫士生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的《公 司章程》《董事会专门委员会议事规则》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽 责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对安永华明会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"安永华明"）2023 年度履职评估及履行监督 职责的情况报告如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一） 会计师事务所基 ...