法律意见书 上海市汇业（成都）律师事务所 关于 成都瑞奇智造科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 法 律 意 见 书 二零二四年九月 上海市汇业（成都）律师事务所 中国·成都 中国成都市锦江区红星路 3 段 1 号 IFS 国际金融中心 1 号办公大楼 38 层 电话：86-28-85901268 传真：86-28-85901532 网址：www.huiyelaw.com 法律意见书 释 义 除非本文另有所指，本法律意见书中相关词语具有以下特定含义： | 瑞奇智造、公司 | 指 | 成都瑞奇智造科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 《公司章程》 | 指 | 《成都瑞奇智造科技股份有限公司章程》 | | 中登公司 | 指 | 法 律 意 见 书》 中国证券登记结算有限责任公司 | | 《股东大会规则》 | 指 | 《上市公司股东大会规则》 | | 《治理准则》 | 指 | 《上市公司治理准则》 | | 《上市规则》 | 指 | 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》 | | 《股东大会议事规则》 | 指 | 《成都瑞奇智造科技股份有限公司股东大会 | | | | 议事规则 ...

证券代码：833781 证券简称：瑞奇智造 公告编号：2024-074 成都瑞奇智造科技股份有限公司 第四届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 法律责任。 一、会议召开和出席情况 本次会议的召集、召开及议案审议程序等方面符合有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和《公司章程》《监事会议事规则》的规定，会议合法有效。 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 9 月 5 日 2.会议召开地点：公司二楼会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024 年 9 月 2 日以专人通知方式发出 5.会议主持人：监事会主席王海燕女士 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于向 2024 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》 议案 1.议案内容： 根据《上市公司股权激励管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管指引 第 3 号—— ...

成都瑞奇智造科技股份有限公司 第四届董事会第四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 证券代码：833781 证券简称：瑞奇智造 公告编号：2024-073 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 9 月 5 日 2.会议召开地点：公司二楼会议室 3.会议召开方式：现场表决 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2024 年 9 月 2 日以专人通知方式发出 5.会议主持人：董事长唐联生先生 6.会议列席人员：监事、高级管理人员 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开及议案审议程序等方面符合有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和《公司章程》《董事会议事规则》的规定，会议合法有效。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于向 2024 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议 案》 1.议案内容： 根据《上市公司股权激励管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管指 引第 3 号——股权激励和员工持股计划》等法律法规、规章 ...

证券代码：833781 证券简称：瑞奇智造 公告编号： 2024-076 注： 1、上述激励对象中，杨建国和谢晓丽已经公司第一届董事会第十次会议、2016 年第二次临时股东大会批准认定为公司核心员工，胡在洪已经公司第四届董事会第 三次会议、2024 年第一次临时股东大会批准认定为公司核心员工。 2、本激励计划激励对象不包括独立董事、监事。本激励计划激励对象中包含单 独持有公司 5%以上股份的股东陈立伟先生和公司实际控制人唐联生先生。另外，唐 联生先生和陈立伟先生、江伟先生、刘素华女士、曾健先生、陈竞女士、周海明先生、 胡在洪先生为一致行动人，合计持有公司股份 27.37%。 3、上述任何一名激励对象通过在全部有效期内的股权激励计划获授的本公司股 票数量累计未超过公司股本总额的 1%。公司所有在有效期内的股权激励计划所涉及 的标的股票总数累计未超过公司股本总额的 30%。 成都瑞奇智造科技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划激励对象名单（授权日） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 | ...

一、核心员工认定的审核情况 2024 年 8 月 17 日，成都瑞奇智造科技股份有限公司（以下简称"公司"）召 开第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于拟认定 公司核心员工的议案》，同意认定胡在洪先生为公司新增核心员工。具体详细内容 见公司于 2024 年 8 月 19 日在北京证券交易所官网（www.bse.cn）上披露的《关于 对拟认定核心员工进行公示并征求意见的公告》（公告编号：2024-060）。 2024 年 8 月 19 日至 2024 年 8 月 28 日，公司根据相关规定，就拟认定的公司 核心员工向全体员工进行了公示并征求意见，公示期为 10 天。截至公示期满，公 司未收到任何对本次拟认定核心员工提出的异议。 2024 年 8 月 29 日，公司监事会对核心员工公示情况发表了同意意见。具体内 容详见公司于同日在北京证券交易所官网（www.bse.cn）上披露的《监事会关于拟 认定核心员工的核查意见》（公告编号：2024-067）。 2024 年 9 月 5 日，公司召开 2024 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于 拟认定公司核心员工的议案》，同意认定胡在洪先生为 ...

上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 证券简称：瑞奇智造 证券代码：833781 关于 成都瑞奇智造科技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2024 年 9 月 | | | 一、释义 2 （二）本独立财务顾问仅就本激励计划授予相关事项对瑞奇智造股东是否 公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对瑞 奇智造的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产 生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。 （三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本报告 中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。 （四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露 的关于本激励计划的相关信息。 在本独立财务顾问报告中，除非特别载明，以下简称具有如下含义： 瑞奇智造、本公司、公司 指 成都瑞奇智造科技股份有限公司 本激励计划、本计划、股权 激励计划、本激励计划草案 指 成都瑞奇智造科技股份有限公司 2024 年股票期权激励 计划（草案） 股票期权、期权 指 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价 格和条件购买本公司一定 ...

法律意见书 上海市汇业（成都）律师事务所 关于 成都瑞奇智造科技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 上海市汇业（成都）律师事务所 中国·成都 中国成都市锦江区红星路 3 段 1 号 IFS 国际金融中心 1 号办公大楼 38 层 电话：86-28-85901268 传真：86-28-85901532 网址：www.huiyelaw.com 授予相关事项的 法律意见书 二零二四年九月 释 义 除非本文另有所指，本法律意见书中相关词语具有以下特定含义： | 瑞奇智造、公司 | 指 | 成都瑞奇智造科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本次激励 | 指 | 成都瑞奇智造科技股份有限公司 2024 年股票期权激 | | | | 励计划 | | 《激励计划（草 | 指 | 《成都瑞奇智造科技股份有限公司 2024 年股票期权 | | 案）》 | | 激励计划（草案）》 | | 《激励计划》 | 指 | 《成都瑞奇智造科技股份有限公司 2024 年股票期权 | | | | 激励计划》 | | 股票期权、期权 | 指 | 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价 | | | | 格 ...

证券代码：833781 证券简称：瑞奇智造 公告编号：2024-080 成都瑞奇智造科技股份有限公司 关于完成注销全资孙公司成都瑞欣宏科技有限公司的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律 责任。 一、注销情况 成都瑞奇智造科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召开了第 四届董事会第二次会议，审议通过了《关于注销全资孙公司成都瑞欣宏科技有限公司的 议案》，并于 2024 年 4 月 22 日在北京证券交易所官网（www.bse.cn）上披露了《关于注 销全资孙公司成都瑞欣宏科技有限公司的公告》（公告编号：2024-037）。 成立日期：2021 年 12 月 23 日 住所：四川省成都市青白江区青华东路 288 号 2 栋 3 楼 301 号 经营范围：一般项目：工程和技术研究和试验发展。（除依法须经批准的项目外，凭 营业执照依法自主开展经营活动） 三、注销孙公司的原因 2024 年 9 月 6 日，公司收到成都市青白江区行政审批和营商环境建设局出具的《登 记通知书》 ...

证券代码：833781 证券简称：瑞奇智造 公告编号：2024-069 成都瑞奇智造科技股份有限公司 关于 2024 年股票期权激励计划 内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 法律责任。 成都瑞奇智造科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 17 日召 开第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司<2024 年股票期权激励计划（草案）>的议案》，并于 2024 年 8 月 19 日在北京证券交易所 官网（www.bse.cn）披露了相关公告。 根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续 监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》等法律、行政法规及规范性文件的 要求和公司《信息披露管理制度》《内幕信息知情人登记管理制度》及相关内部保密 制度的规定，公司对 2024 年股票期权激励计划（以下简称"本次激励计划"）采取 了充分必要的保密措施，同时对本次激励计划的内幕信息知情人进行了必要登记。根 ...

证券代码：833781 证券简称：瑞奇智造 公告编号：2024-068 成都瑞奇智造科技股份有限公司 监事会关于 2024 年股票期权激励计划激励对象名单的 核查意见及公示情况说明 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 1．列入公司本次激励计划激励对象名单的人员具备《中华人民共和国公司 法》（以下简称"公司法"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"管理办法"） 《上市规则》等法律、行政法规和规范性文件，以及《公司章程》规定的激励对 象条件。 2．列入公司本次激励计划激励对象名单的对象不存在《管理办法》《上市规 则》《监管指引第 3 号》规定的不得成为激励对象的情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 成都瑞奇智造科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 17 日 召开第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于公 司<2024 年股票期权激励计划激励对象名单>的 ...