法律意见书 上海市汇业（成都）律师事务所 关于 成都瑞奇智造科技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 上海市汇业（成都）律师事务所 中国·成都 中国成都市锦江区红星路 3 段 1 号 IFS 国际金融中心 1 号办公大楼 38 层 电话：86-28-85901268 传真：86-28-85901532 网址：www.huiyelaw.com 授予相关事项的 法律意见书 二零二四年九月 释 义 除非本文另有所指，本法律意见书中相关词语具有以下特定含义： | 瑞奇智造、公司 | 指 | 成都瑞奇智造科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本次激励 | 指 | 成都瑞奇智造科技股份有限公司 2024 年股票期权激 | | | | 励计划 | | 《激励计划（草 | 指 | 《成都瑞奇智造科技股份有限公司 2024 年股票期权 | | 案）》 | | 激励计划（草案）》 | | 《激励计划》 | 指 | 《成都瑞奇智造科技股份有限公司 2024 年股票期权 | | | | 激励计划》 | | 股票期权、期权 | 指 | 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价 | | | | 格 ...

证券代码：833781 证券简称：瑞奇智造 公告编号：2024-080 成都瑞奇智造科技股份有限公司 关于完成注销全资孙公司成都瑞欣宏科技有限公司的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律 责任。 一、注销情况 成都瑞奇智造科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召开了第 四届董事会第二次会议，审议通过了《关于注销全资孙公司成都瑞欣宏科技有限公司的 议案》，并于 2024 年 4 月 22 日在北京证券交易所官网（www.bse.cn）上披露了《关于注 销全资孙公司成都瑞欣宏科技有限公司的公告》（公告编号：2024-037）。 成立日期：2021 年 12 月 23 日 住所：四川省成都市青白江区青华东路 288 号 2 栋 3 楼 301 号 经营范围：一般项目：工程和技术研究和试验发展。（除依法须经批准的项目外，凭 营业执照依法自主开展经营活动） 三、注销孙公司的原因 2024 年 9 月 6 日，公司收到成都市青白江区行政审批和营商环境建设局出具的《登 记通知书》 ...

证券代码：833781 证券简称：瑞奇智造 公告编号：2024-069 成都瑞奇智造科技股份有限公司 关于 2024 年股票期权激励计划 内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 法律责任。 成都瑞奇智造科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 17 日召 开第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司<2024 年股票期权激励计划（草案）>的议案》，并于 2024 年 8 月 19 日在北京证券交易所 官网（www.bse.cn）披露了相关公告。 根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续 监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》等法律、行政法规及规范性文件的 要求和公司《信息披露管理制度》《内幕信息知情人登记管理制度》及相关内部保密 制度的规定，公司对 2024 年股票期权激励计划（以下简称"本次激励计划"）采取 了充分必要的保密措施，同时对本次激励计划的内幕信息知情人进行了必要登记。根 ...

证券代码：833781 证券简称：瑞奇智造 公告编号：2024-068 成都瑞奇智造科技股份有限公司 监事会关于 2024 年股票期权激励计划激励对象名单的 核查意见及公示情况说明 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 1．列入公司本次激励计划激励对象名单的人员具备《中华人民共和国公司 法》（以下简称"公司法"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"管理办法"） 《上市规则》等法律、行政法规和规范性文件，以及《公司章程》规定的激励对 象条件。 2．列入公司本次激励计划激励对象名单的对象不存在《管理办法》《上市规 则》《监管指引第 3 号》规定的不得成为激励对象的情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 成都瑞奇智造科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 17 日 召开第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于公 司<2024 年股票期权激励计划激励对象名单>的 ...

证券代码：833781 证券简称：瑞奇智造 公告编号：2024-067 成都瑞奇智造科技股份有限公司 根据《北京证券交易所上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监 管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》等相关规定，公司于 2024 年 8 月 19 日至 2024 年 8 月 28 日通过北京证券交易所官网及公司内部信息公示栏对拟 认定核心员工向全体员工进行公示并征求意见，公示期 10 天。截至公示期满， 公司监事会未收到任何对本次拟认定核心员工提出的异议。 监事会关于拟认定核心员工的核查意见 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 成都瑞奇智造科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 17 日 召开第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于拟 认定公司核心员工的议案》，提名胡在洪先生为公司核心员工。具体内容详见公 司于 2024 年 8 月 19 日在北京证券交易所官网（www.bse.cn）披露的《关于对拟 认定核心员工进行公示并征求意 ...

一、公示情况 成都瑞奇智造科技股份有限公司 成都瑞奇智造科技股份有限公司 监事会关于拟认定核心员工的核查意见 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 成都瑞奇智造科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 17 日 召开第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于拟 认定公司核心员工的议案》，提名胡在洪先生为公司核心员工。具体内容详见公 司于 2024 年 8 月 19 日在北京证券交易所官网（www.bse.cn）披露的《关于对拟 认定核心员工进行公示并征求意见的公告》（公告编号：2024-060）。 根据《北京证券交易所上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监 管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》等相关规定，公司于 2024 年 8 月 19 日至 2024 年 8 月 28 日通过北京证券交易所官网及公司内部信息公示栏对拟 认定核心员工向全体员工进行公示并征求意见，公示期 10 天。截至公示期满， 公司监事会未收到任何对本次拟认定核心员 ...

证券代码：833781 证券简称：瑞奇智造 公告编号：2024-068 成都瑞奇智造科技股份有限公司 监事会关于 2024 年股票期权激励计划激励对象名单的 核查意见及公示情况说明 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 成都瑞奇智造科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 17 日 召开第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于公 司<2024 年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》，并于 2024 年 8 月 19 日 在北京证券交易所官网（www.bse.cn）上披露了《2024 年股票期权激励计划激 励对象名单》（公告编号：2024-058）。公司监事会结合公示情况对激励对象进行 了核查，相关公示情况及核查情况如下： 一、公示情况说明 根据《北京证券交易所上市规则（试行）》（以下简称"《上市规则》"）、《北 京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》（以 下简称"《监管指引第 3 号》"）等相关规定，公司于 2024 ...

证券代码：833781 证券简称：瑞奇智造 公告编号：2024-051 成都瑞奇智造科技股份有限公司 第四届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 本次会议的召集、召开及议案审议程序等方面符合有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和《公司章程》《董事会议事规则》的规定，会议合法有效。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 7 人，出席和授权出席董事 7 人。 董事黎仁华因工作原因以通讯方式参与表决。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于 2024 年半年度报告及其摘要的议案》 1.议案内容： 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《北京证券交易所股票 上市规则（试行）》（以下简称"《上市规则》"）《公开发行证券的公司信息披露内容 1.会议召开时间：2024 年 8 月 17 日 2.会议召开地点：公司三楼会议室 3.会议召开方式：现场和通讯相结合的方式 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2024 年 8 月 ...

本次股东大会的召集人为董事会。 （三）会议召开的合法性、合规性 证券代码：833781 证券简称：瑞奇智造 公告编号：2024-063 成都瑞奇智造科技股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 本次会议为 2024 年第一次临时股东大会。 （二）召集人 公司第四届董事会第三次会议通过了《关于提请召开公司 2024 年第一次临 时股东大会的议案》，同意提请召开公司 2024 年第一次临时股东大会。本次会议 的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《公司章程》《股 东大会网络投票实施细则》《股东大会议事规则》的相关规定。 （四）会议召开方式 本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 同一表决权只能选择现场、网络投票或其他方式中的一种。同一表决权出 现重复表决的以第一次投票结果为准。 （五）会议召开日期和时间 1、现场会议召开时间：2024 年 9 月 5 ...

证券代码：833781 证券简称：瑞奇智造 公告编号：2024-064 成都瑞奇智造科技股份有限公司 关于独立董事公开征集表决权公告 独立董事（居平）作为征集人保证本公告不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 征集人作为独立董事，符合《证券法》《公开征集上市公司股东权利管理暂 行规定》规定的征集条件，并保证其在本公告披露后至代为行使股东权利之日持 续符合征集条件。 一、征集事由 按照《公司法》《证券法》《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》《北 京证券交易所股票上市规则(试行)》的有关规定，独立董事（居平）作为征集人， 就公司拟于2024年9月5日召开的2024年第一次临时股东大会审议的有关议案向 公司全体股东征集表决权。 征集表决权议案： 1、《关于公司<2024 年股票期权激励计划（草案）>的议案》； 2、《关于公司<2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》； 3、《关于公司<2024 年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》； 4、《关于公司与激励对象签署 2024 年股票期权激励计划授予协议的议案》； 5、《关于提请股东大会授权董事会办理 2 ...